Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303)
Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d'administration en 2021
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci - après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux normes de gouvernance des sociétés cotées, aux lignes directrices pour la surveillance de l'autorégulation des sociétés cotées au Conseil d'innovation scientifique de la Bourse de Shanghai No 1 - fonctionnement normalisé, aux Statuts de Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) (ci - après dénommées « règles de travail du Comité d'audit») et d'autres lois, règlements, documents normatifs et exigences pertinents du système de la société, Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) (ci - après dénommée « la société») Le Comité d'audit du Conseil d'administration s'acquitte de ses fonctions avec diligence, diligence et diligence. Le rendement du Comité d'audit du Conseil d'administration de la société en 2021 est présenté comme suit:
Informations de base du Comité des commissaires aux comptes
Le Comité d'audit du deuxième Conseil d'administration de la société se compose de trois membres, à savoir M. Yuan Yuan Yuan, administrateur indépendant, M. Yao Yi et M. longgenzhang (Zhang longgen), administrateur non indépendant. Le Président est M. Yuan Yuan, administrateur indépendant qualifié pour la profession comptable. Tous les membres du Comité d'audit ont les connaissances professionnelles et l'expérience de travail pertinente qui peuvent être qualifiées pour les responsabilités du Comité d'audit, et la composition des membres est conforme aux lois et règlements pertinents.
Réunion du Comité d'audit du Conseil d'administration en 2021
En 2021, le Comité d'audit du Conseil d'administration de la société a tenu sept réunions et examiné et adopté 17 propositions, comme suit:
Ordre du jour de la réunion calendrier de la réunion examen de la proposition
1er avril 2021, concernant la société et Daquan Group Co., Ltd. Et ses filiales
Proposition de transaction entre apparentés présentée par le Comité de planification le 9 2021
Première réunion
1. Proposition relative au rapport financier final de la société pour 2020;
2. Proposition relative au plan de distribution des bénéfices de la société pour 2020;
3. Proposition relative au rapport sur le budget financier de la société pour 2021;
Examen du deuxième Conseil d'administration
Proposition du Comité de planification de la société de personnes en mai 2021) en tant qu'institution d'audit de la société en 2021;
5. À propos de la société en 2018, 2019 et 2020
Proposition de rapport financier;
6. Proposition de confirmation des opérations entre apparentés de la société en 2020;
7. À propos de la société estimée et de Crystal Energy et de ses parties liées 2021
Proposition relative aux opérations annuelles entre apparentés
Le 1er juillet 2021, la proposition de création d'un compte spécial pour les fonds collectés a été examinée par le deuxième Conseil d'administration;
2. Discussion sur la signature de l'Accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds
Projet de décision de la troisième réunion
Ordre du jour de la réunion calendrier de la réunion examen de la proposition
Le 1er août 2021, le deuxième Conseil d'administration a examiné le rapport semestriel 2021 de la société et son résumé.
Le cas du Comité de planification en date du 182021;
Quatrième réunion
Deuxième examen du Conseil d'administration 202110
1. Proposition relative au rapport du troisième trimestre de 2021 de la société
Cinquième réunion
Examen du deuxième Conseil d'administration
Proposition de la Commission pour un montant de 11 dollars en 2021;
Le 25 février de la sixième réunion 2. Achat pour les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société
Proposition d'achat d'une assurance responsabilité civile
1. Signature de l'Accord - cadre de coopération stratégique Baotou et investissement dans des projets
La proposition de révision de l'Accord de 12 capital et de la lettre d'intention d'investissement de 2021 par le deuxième Conseil d'administration;
2. Ajustement du lieu de mise en œuvre et du chef de mise en œuvre de certains projets d’investissement collectés
Proposition relative au corps de la septième réunion et au montant des investissements;
3. Proposition d'augmentation de capital des filiales subordonnées
Principaux travaux du Comité d'audit du Conseil d'administration en 2021
En 2021, le Comité d'audit du Conseil d'administration de la société, conformément aux dispositions pertinentes de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shanghai, a tenu chaque réunion du Comité d'audit en temps voulu, en pleine connaissance de cause de l'exploitation et du développement de la société, afin de s'assurer qu'il avait suffisamment de temps et d'énergie pour s'acquitter de ses responsabilités et qu'il s'était acquitté efficacement et efficacement de ses fonctions d'examen et de surveillance. Il a joué un rôle constructif dans la prise de décisions du Conseil d'administration et le fonctionnement normal de l'entreprise.
Superviser et évaluer le travail des auditeurs externes
1. Évaluer l’indépendance et le professionnalisme des institutions d’audit externe
Deloitte Touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche
Deloitte Touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche
2. Discussion et communication avec les auditeurs externes
Au cours de la vérification, le Comité de vérification a communiqué avec Deloitte Touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche Demander instamment à l'expert - comptable agréé chargé de l'audit annuel d'effectuer l'audit conformément au plan convenu et de soumettre le rapport d'audit dans le délai convenu, sans trouver d'autres questions importantes qui devraient être divulguées mais non divulguées dans l'audit de la société.
3. Superviser et évaluer si les institutions d’audit externe sont diligentes et consciencieuses
Diligent et consciencieux, il a suivi des normes professionnelles indépendantes, objectives et impartiales.
Examiner le rapport financier de la société et exprimer des opinions
Au cours de la période visée par le rapport, nous avons examiné attentivement les rapports financiers pertinents de la société et nous croyons que les rapports financiers de la société pour la période visée par le rapport sont préparés conformément aux normes comptables pour les entreprises commerciales et reflètent fidèlement la situation financière, les résultats d'exploitation et les flux de trésorerie de la société. Il n'y a pas d'inexactitude importante causée par la fraude ou l'erreur, ni d'ajustement des erreurs comptables importantes. Les modifications importantes des conventions comptables et des estimations (à l'exception des modifications des normes applicables et des exigences des lois et règlements nationaux les plus récents), les questions impliquant des jugements comptables importants et les questions entraînant des rapports d'audit non standard sans réserve.
Orientation de l'audit interne
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit a examiné attentivement le plan de travail de l’audit interne de la société pour 2021, confirmé la faisabilité du plan, exhorté les institutions d’audit interne de la société à le mettre en œuvre en stricte conformité avec le plan d’audit, et a formulé des avis directeurs sur les problèmes d’audit interne, renforçant globalement la capacité de supervision et d’inspection de l’audit interne de la société. Après examen du rapport d'audit interne, aucun problème majeur n'a été constaté dans l'audit interne.
Évaluation de l'efficacité du contrôle interne de l'entreprise
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit a pleinement mis à profit ses avantages professionnels, a activement encouragé la mise en place d’un système de contrôle interne de l’entreprise, a guidé le Département d’audit interne de l’entreprise à achever l’auto - évaluation du contrôle interne de l’entreprise, a achevé le rapport d’évaluation du contrôle interne de l’entreprise, a supervisé et examiné le rapport d’audit du contrôle interne de l’entreprise publié par Deloitte Touche & Touche PricewaterhouseCoopers (société en nom collectif Après avoir examiné le fonctionnement du système de contrôle interne de la société, le Comité d'audit a estimé que le système de contrôle interne de la société était relativement complet, raisonnable et efficace, qu'il était conforme aux exigences pertinentes de la c
Coordination de la communication entre la direction, le Département de l'audit interne et les départements concernés et les institutions d'audit externe
Au cours de la période considérée, afin de permettre à la direction de la société, au Département de l’audit interne et à d’autres départements concernés de communiquer pleinement et efficacement avec Deloitte Touche huayong Certified Public Accountants (société en nom collectif spéciale), après avoir entendu les demandes et les opinions des deux parties, nous avons effectué les travaux de coordination nécessaires et nous sommes acquittés de diverses responsabilités pour aider la société à mener à bien ses travaux d’audit. Afin de réduire au minimum le temps nécessaire à l'achèvement des travaux d'audit pertinents. L'utilisation rationnelle des résultats de l'audit externe a permis d'assurer une portée suffisante de l'audit, de réduire les doubles emplois, d'améliorer l'efficacité de l'audit, de partager les résultats de l'audit et de réduire les coûts d'audit, d'améliorer la qualité du personnel d'audit interne, de promouvoir efficacement l'optimisation de l'audit interne et d'exercer conjointement la fonction de supervision.
Superviser les opérations entre apparentés de la société
Au cours de la période considérée, le Comité d'audit de la société a examiné les questions relatives aux opérations entre apparentés de la société, a rendu un jugement objectif sur la nécessité, le caractère raisonnable et la question de savoir s'il y avait des dommages aux intérêts de la société et des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires, et a présenté les conclusions d'examen convenues au Conseil d'administration pour examen. Lorsque les questions relatives aux opérations entre apparentés sont soumises au Conseil d'administration de la société pour examen, les administrateurs liés se retirent du vote et les procédures d'examen sont conformes aux lois et règlements pertinents et aux statuts.
Améliorer la gouvernance d'entreprise
Au cours de la période visée par le rapport, le Comité de vérification de la compagnie a mené à bien tous les travaux de l'année 2021 avec un grand dévouement et un sens aigu des responsabilités, en faisant des efforts concertés, en faisant preuve de diligence raisonnable et de diligence raisonnable. Le Comité d'audit joue pleinement son rôle professionnel, exerce fidèlement et diligemment ses fonctions et ses pouvoirs conformément à l'attitude responsable à l'égard des actionnaires, supervise et supervise la gouvernance d'entreprise et le contrôle interne afin de maintenir la normalisation et la rigueur de l'audit de l'entreprise et de promouvoir la construction d'une gouvernance d'entreprise normalisée.
Iv. Évaluation globale
Au cours de la période considérée, tous les membres du Comité d'audit du Conseil d'administration de la société ont exercé leurs fonctions de manière proactive, active et adéquate, ont assisté à toutes les réunions à temps et ont encouragé la société à mettre en place un système de contrôle interne efficace, en stricte conformité avec les lignes directrices sur l'autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées au Conseil d'innovation scientifique de la Bourse de Shanghai No 1 - fonctionnement normalisé, les statuts et les règles de travail du Comité d'audit, etc. Superviser et exhorter la société à mettre en place des procédures de préparation des rapports financiers et à divulguer des informations financières véridiques, exactes et complètes; Donner des conseils et des suggestions sur la supervision et l'évaluation des institutions d'audit externe, l'orientation de l'audit interne, l'efficacité du contrôle interne, la coordination de l'audit dans le rapport annuel, etc., s'acquitter consciencieusement des responsabilités du Comité d'audit du Conseil d'administration, bien accomplir les tâches assignées par la société, et apporter une contribution positive à l'amélioration du niveau de gouvernance d'entreprise.
En 2022, le Comité d'audit du Conseil d'administration de la société continuera de superviser efficacement l'audit externe et d'améliorer et d'améliorer l'audit interne de la société en stricte conformité avec les lignes directrices sur l'autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées au Conseil d'innovation scientifique de la Bourse de Shanghai No 1 - fonctionnement normalisé, les statuts, les règles de travail du Comité d'audit et d'autres dispositions pertinentes, conformément aux principes de prudence, de diligence et de fidélité. Promouvoir l'amélioration continue du système de contrôle interne de l'entreprise, achever les travaux d'audit du contrôle interne, protéger pleinement les intérêts communs de l'entreprise et de tous les actionnaires et mieux jouer le rôle important du Comité d'audit.
Il est signalé ci - après.
Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) Comité de vérification du Conseil d'administration 15 mars 2022 (aucun texte ci - dessous)
(il n'y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature du rapport sur le rendement du Comité d'audit du Conseil d'administration en 2021) membres du Comité d'audit (signature):
Yuan Yuan Yao Yi longgen Zhang (Zhang longgen) Date: 15 mars 2022
