Shanghai Jinmao kaide Law Office
À propos de l’offre publique initiale d’actions de Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd. Et de son inscription au Gem
Questions relatives aux investisseurs stratégiques
De
Avis juridiques spéciaux
Mars 2022
Jin Mao Partners
Jinmao kaide Law Firm
13f, Hong Kong New World Tower, no 300 Huaihai Zhong Rd, Shanghai, 200021, p.r.c.
13 / F, Building, 300 Huaihai Middle Road, Shanghai, China
Shanghai Jinmao kaide Law Office
À propos de Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd.
Introduction en bourse et inscription au Gem
Questions relatives aux investisseurs stratégiques
Avis juridiques spéciaux
À: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Shanghai Jinmao kaide law firm (hereinafter referred to as the “stock”) accepts the entrustment of Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Guangdong tynkang Pharmaceutical Co., Ltd. (ci – après dénommée « tynkang» ou « émetteur») du souscripteur principal, qui a engagé des conseillers juridiques spéciaux dans le cadre de l’offre publique initiale d’actions et de l’inscription au Gem (ci – après dénommée « offre»), en ce qui concerne les critères de sélection des investisseurs stratégiques liés au placement des investisseurs stratégiques dans l’offre de l’émetteur, Après vérification des qualifications en matière de placement et de l’interdiction de placement, les mesures administratives relatives à l’émission et à la souscription de titres (ci – après dénommées « Mesures administratives») et les mesures administratives relatives à l’enregistrement des offres publiques initiales d’actions du GEM (pour la mise en œuvre à titre expérimental) (ci – après dénommées « mesures d’enregistrement») sont adoptées. Dispositions spéciales relatives à l’offre publique initiale et à la souscription de titres par Gem (ci – après dénommées « dispositions spéciales»), Les règles de mise en œuvre de l’offre publique initiale et de la souscription de titres par Gem de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommées « règles de mise en œuvre») et les règles de souscription de l’offre publique initiale dans le cadre du système d’enregistrement (ci – après dénommées « règles de souscription») ainsi que d’autres lois, règlements, documents normatifs et exigences réglementaires pertinentes en matière d’autoréglementation, émettre cet avis juridique spécial (ci – après dénommé « Avis juridique»).
La bourse et l’avocat traitant s’acquittent rigoureusement de leurs fonctions légales conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d’avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières (essai) et à d’autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date de publication du présent avis juridique. Conformément aux principes de diligence raisonnable, d’honnêteté et de crédit, une vérification et une vérification suffisantes ont été effectuées pour s’assurer que les faits identifiés dans le présent avis juridique sont véridiques, exacts et complets, que les observations finales publiées sont légales et exactes, qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et qu’elles assument les responsabilités juridiques correspondantes.
Au cours de l’enquête menée pour donner cet avis juridique, l’institution de recommandation (souscripteur principal) s’engage à fournir fidèlement tous les documents écrits originaux, les documents en double et les témoignages oraux jugés nécessaires par les avocats de l’échange pour donner cet avis juridique, ainsi qu’à en assurer l’authenticité, l’exactitude, L’exhaustivité et l’efficacité; Veiller à ce que le sceau et la signature des documents pertinents soient authentiques et à ce que les photocopies des documents pertinents soient conformes à leurs originaux; S’engage à ne pas faire de déclaration fausse ou trompeuse à l’avocat de l’échange et est prêt à assumer la responsabilité juridique correspondante en cas de déclaration fausse ou trompeuse ou d’omission importante.
L’échange accepte d’utiliser cet avis juridique comme document juridique nécessaire à cette émission, de le soumettre avec d’autres documents et d’assumer les responsabilités juridiques correspondantes. L’avis juridique n’est utilisé qu’aux fins de la vérification du placement des investisseurs stratégiques dans l’offre et n’est pas utilisé à d’autres fins.
Conformément aux exigences des lois, règlements et documents normatifs pertinents, et conformément aux normes commerciales, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable reconnus par le barreau, la bourse émet les avis juridiques suivants:
Qualification de l’investisseur stratégique pour cette offre
Après avoir consulté le plan de placement stratégique pour l’offre publique initiale et l’inscription au Gem de Guangdong taienkang Pharmaceutical Co., Ltd. (ci – après dénommé « plan de Placement») et d’autres documents, l’objet de placement stratégique de cette offre est composé de cadres supérieurs de l’émetteur, de plans spéciaux de gestion d’actifs pour le personnel de base et de filiales liées à l’institution de recommandation.
Les investisseurs stratégiques participant au placement stratégique de l’émetteur sont Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
1. Détails de l’investissement de zhengyu
Informations de base
Après que les avocats de cette bourse ont consulté la « licence d’entreprise» et d’autres documents détenus par zhengyu Investment, zhengyu Investment détient maintenant la « licence d’entreprise» délivrée par l’administration municipale de Shanghai de la surveillance du marché. Le code unifié de crédit social est 91310000ma1fl54t3m et le type est une société à responsabilité limitée (entreprise individuelle d’une personne morale qui n’est pas une personne physique et qui investit ou contrôle des actions). La période d’exploitation est du 12 février 2018 à une période indéterminée. Le représentant légal est Wen Zhi. Son domicile est situé au Bureau 1106, No 3255 zhoujiazui Road, Yangpu District, Shanghai. Le capital social est de 300 millions de RMB. Le champ d’activité est « l’investissement en capitaux propres et l’investissement en produits financiers. Les projets soumis à l’approbation conformément à la loi ne peuvent être exploités qu’avec l’approbation des autorités compétentes ».
Actionnaire contrôlant et Contrôleur effectif
À la date d’émission du présent avis juridique, zhengyu Investment est une filiale à part entière établie par l’institution de recommandation (souscripteur principal) Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Qualification de placement stratégique
Conformément aux dispositions du chapitre III sur le « placement stratégique» et du chapitre IV sur le « Suivi des filiales et des investissements liés aux institutions de recommandation» des règles de mise en œuvre, zhengyu Investment, en tant qu’institution de recommandation (souscripteur principal) Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Conformément aux dispositions pertinentes du Code de gestion des filiales d’investissement alternatif des sociétés de valeurs mobilières, Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Relation d’association
Après vérification, zhengyu Investment est une filiale à part entière de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Sources de financement de la souscription participant au placement stratégique
Les fonds investis par zhengyu pour participer à ce placement stratégique sont ses propres fonds.
Sur la base de ce qui précède, la bourse estime que zhengyu Investment est une société à responsabilité limitée légalement existante établie conformément aux procédures légales et que zhengyu Investment est une filiale à part entière de l’institution de recommandation Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Zhengyu Investment est qualifié pour participer à l’offre d’investisseurs stratégiques de placement stratégique.
2. Détails du plan de gestion des actifs de tynkang no 1
Informations de base
L’avocat de la bourse a consulté le contrat de gestion du plan de gestion des actifs collectifs de placement stratégique (ci – après dénommé « contrat de gestion des actifs»), le certificat d’enregistrement du plan de gestion des actifs et la résolution de la réunion du Conseil d’administration de l’émetteur du plan de gestion des actifs de tynkang no 1 de Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) junxiang GEM tynkang no 1. Et visitez le site Web de l’Association chinoise des fonds d’investissement en valeurs mobilières (www.amac.org.cn.) Pour effectuer une requête, les informations spécifiques sont les suivantes:
Le plan de gestion des actifs de taienkang no 1 a été établi le 26 janvier 2022. Le gestionnaire est Shanghai Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Securities Asset Management Co., Ltd. Et le dépositaire est Industrial Bank Co.Ltd(601166) Guangzhou Branch. L’échelle des fonds L’entité dominante effective est Shanghai Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) Securities Asset Management Co., Ltd.; Contrôle effectif des cadres supérieurs et du personnel de base de l’entité non émettrice. Le plan de gestion des actifs de tynkang no 1 existe légalement et a terminé les procédures de dépôt pertinentes. Le 28 janvier 2022, il a obtenu le certificat de dépôt de la China Securities Investment Fund Association et le Code du produit est stw031.
Les noms, titres et proportions des cadres supérieurs et du personnel clé de l’émetteur participant à l’établissement du plan de gestion des actifs de tynkang 1 sont les suivants:
S / N nom titre titre de la société cotée part du régime spécial proportion de la part du régime spécial par rapport aux cadres supérieurs et au personnel de base (10 000 RMB)
1. Zheng Hanjie, Président et Directeur général: 389835,99
2. Chen Chun Director and Deputy General manager is 458 4.23
3. Li Ting Director, Deputy General Manager and director is 458 4.23
Secrétaire du Conseil
Le Directeur financier de lin sanhua est 458 4,23
Le superviseur et Directeur général adjoint de lin zili est 458 4,23.
6 Xu Lihong Président du Conseil des autorités de surveillance, audit toujours 275 2.54
La prison.
7. Zheng hanqiang manager of Administrative Department is 238 2.20
Le Directeur du Centre de marketing Sun Tao est 183 1,69
Le Directeur général de Xing PEIPING taienkang Pharmaceutical Factory est 183 1,69.
Luo yihua, Directeur général d’Anhui taienkang, est 183 1,69
Le Directeur général de Zheng ruihan Science and Technology Industry est 183 1,69
Le Directeur général de Xu Zhiyi taienkang Equipment Factory est 183 1,69.
Zhongqiang Shandong huapu Kaisheng Chemical Research is 183 1.69
Project Leader of Development Center
14 Chen shaojun Directeur adjoint du Département de la promotion de l’OTC est 147 1,36
15 Hu hanzhao, Directeur du Département des infrastructures, est 147 1,36
16 Liang Ying, Directeur du Département de vérification, est 147 1,36
17 Zhou Guixi Directeur du Département financier est 147 1,36
Le caissier du Département financier de Xu XiaoYan est 147 1,36
19 Cai Xiaoqiang Directeur des ressources humaines 147 1,36
20 Song hui HR Manager is 147 1.36
21 He zhenliang Director of Control pin department is 147 1.36
22 Li mingming Directeur de la promotion du dut 147 1,36
23 Li Yongfeng Directeur des ventes 110 1,02
24. Wang Jianxin superviseur et Directeur adjoint du Département des ventes est 147 1,36
25 Yi Rui
