Jiangxi Sanxin Medtec Co.Ltd(300453)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de Jiangxi Sanxin Medtec Co.Ltd(300453) Tous les travaux doivent être réalisés en fonction des objectifs annuels de production et d’exploitation de l’entreprise. Tous les superviseurs de la société s’acquittent consciencieusement de leurs fonctions, s’acquittent diligemment de leurs responsabilités et travaillent dur pour assurer le fonctionnement normal de la société, l’exactitude et l’intégrité des actifs et des finances, et pour protéger les intérêts généraux de la société et les droits et intérêts légitimes des actionnaires. Les principaux travaux du Conseil des autorités de surveillance de la société en 2021 sont présentés comme suit:
Convocation de la réunion du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu huit réunions, comme suit:
1. La huitième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue dans la salle de réunion de la société le 25 mars 2021. La réunion doit être composée de trois autorités de surveillance et de trois autorités de surveillance. La convocation et la tenue de la réunion doivent être conformes au droit des sociétés, aux Statuts, etc. Après délibération, la réunion a adopté la proposition sur le rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance de la société en 2020, la proposition sur le rapport financier final de la société en 2020, la proposition sur le rapport annuel complet de la société en 2020 et son résumé, la proposition sur le plan de distribution des bénéfices de la société en 2020 par vote enregistré. Proposition relative au rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2020, proposition relative au rapport d’audit sur l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées de la société, proposition relative au renouvellement de l’institution d’audit de la société en 2021 et proposition relative au plan de financement en 2021.
2. La neuvième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue dans la salle de réunion de la société le 20 avril 2021. La réunion doit être composée de trois autorités de surveillance et de trois autorités de surveillance. La convocation et la tenue de la réunion doivent être conformes au droit des sociétés, aux Statuts, etc. Après délibération, la réunion a adopté la proposition relative à la société texte complet du rapport du premier trimestre 2021 par vote enregistré.
3. La dixième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue dans la salle de réunion de la société le 15 juillet 2021. La réunion doit être composée de trois autorités de surveillance et de trois autorités de surveillance. La convocation et la tenue de la réunion doivent être conformes au droit des sociétés, aux Statuts, etc. Après délibération, la réunion a adopté la proposition relative à la réalisation de la levée des conditions de restriction des ventes au cours de la deuxième période de restriction de la partie réservée et accordée du plan d’incitation aux actions restreintes en 2018 par vote enregistré. 4. La onzième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue dans la salle de réunion de la société le 21 juillet 2021. La réunion doit être composée de trois autorités de surveillance et de trois autorités de surveillance. La convocation et la tenue de la réunion doivent être conformes au droit des sociétés, aux Statuts, etc. Après délibération, la réunion a adopté la proposition relative au rapport semestriel complet et au résumé de la société pour 2021 par vote enregistré.
5. La 12e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue dans la salle de réunion de la société le 18 septembre 2021. La réunion doit être composée de trois autorités de surveillance et de trois autorités de surveillance. La convocation et la tenue de la réunion doivent être conformes au droit des sociétés, aux Statuts, etc. Après délibération, la réunion a adopté la proposition sur le plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société 2021 (projet) et son résumé, la proposition sur les mesures administratives d’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société 2021 et la proposition sur la vérification de la liste des objets d’incitation du plan d’incitation à l’achat d’actions restreintes de la société 2021 par vote enregistré.
6. La 13e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue dans la salle de réunion de la société le 15 octobre 2021. La réunion doit être composée de trois autorités de surveillance et de trois autorités de surveillance. La convocation et la tenue de la réunion doivent être conformes au droit des sociétés, aux Statuts, etc. Après délibération, la réunion a adopté la proposition relative au rapport complet de la société pour le troisième trimestre 2021 par vote enregistré.
7. La 14e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue dans la salle de réunion de la société le 21 octobre 2021. La réunion doit être composée de trois autorités de surveillance et de trois autorités de surveillance. La convocation et la tenue de la réunion doivent être conformes au droit des sociétés, aux Statuts, etc. Après délibération, la réunion a adopté le projet de loi sur l’octroi d’actions restreintes aux objets d’incitation par vote enregistré.
8. La 15e réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue dans la salle de réunion de la société le 6 décembre 2021. La réunion doit être composée de trois autorités de surveillance et de trois autorités de surveillance. La convocation et la tenue de la réunion doivent être conformes au droit des sociétés, aux Statuts, etc. Après délibération, la réunion a adopté, par vote enregistré, la proposition relative à la réalisation des conditions de levée des restrictions à la vente pendant la troisième période de restriction accordée pour la première fois au plan d’incitation restreint aux actions en 2018 et la proposition relative au plan de gestion financière confié en 2022. Avis indépendants du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes de la société en 2021
1. Fonctionnement normalisé de l’entreprise
Conformément au droit des sociétés, aux règles de cotation des actions GEM, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et à d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’aux dispositions pertinentes des statuts, le Conseil des autorités de surveillance convoque et convoque l’Assemblée générale des actionnaires et Le Conseil d’administration de la société, ainsi que les procédures et résolutions pertinentes, et met en œuvre les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires par le Conseil d’administration. Les administrateurs et les cadres supérieurs de la société ont supervisé l’exercice de leurs fonctions et ont assisté à l’Assemblée générale des actionnaires et à l’Assemblée du Conseil d’administration sans droit de vote.
Le Conseil des autorités de surveillance estime que le Conseil d’administration de la société est en mesure de fonctionner de manière normalisée, de prendre des décisions scientifiques, d’exercer une diligence raisonnable et d’appliquer consciencieusement toutes les résolutions de l’assemblée générale des actionnaires en stricte conformité avec le droit des sociétés, les règles d’inscription des actions GEM, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et d’autres lois et règlements pertinents, ainsi qu’avec les exigences des statuts. Le système de contrôle interne est parfait. Dans l’exercice de leurs fonctions, les administrateurs et les cadres supérieurs de la société n’ont commis aucune violation des lois, règlements, statuts ou actes préjudiciables aux intérêts de la société.
2. Vérifier les questions financières de la société
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance a effectivement supervisé, inspecté et examiné le système financier et la situation financière de la société. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé que le système de contrôle interne financier de la société était solide, que les conventions comptables étaient appliquées raisonnablement, que les états financiers étaient exempts d’omissions importantes et de faux enregistrements et que la préparation était conforme aux dispositions pertinentes du système comptable pour les entreprises commerciales et des normes comptables pour les entreprises commerciales, ainsi qu’à la situation financière de la société. Les résultats d’exploitation et les flux de trésorerie sont bons. Le rapport d’audit standard sans réserve publié par Daxin Certified Public Accountants (Special General partnership) reflète fidèlement la situation financière de la société en 2021.
3. Dépôt et utilisation des fonds collectés
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de dépôt et d’utilisation de fonds collectés par la société.
4. Garantie externe de la société et remplacement des capitaux propres et des actifs
En 2021, il n’y a pas eu de garantie externe, de restructuration de la dette et de remplacement d’actifs, ni d’autres circonstances qui ont porté atteinte aux intérêts des actionnaires de la société ou causé la perte d’actifs de la société.
5. Opérations entre apparentés
En 2021, la compagnie n’a effectué aucune transaction importante entre apparentés. Au cours de la surveillance et de la vérification quotidiennes, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a constaté aucune violation des lois et règlements pertinents ni aucun dommage aux intérêts légitimes de la société et des actionnaires. 6. Mise en œuvre des résolutions de l’Assemblée générale
En 2021, le Conseil des autorités de surveillance a supervisé la mise en œuvre des résolutions de l’assemblée générale des actionnaires. Le Conseil des autorités de surveillance a estimé que le Conseil d’administration et la direction de la société étaient en mesure d’appliquer consciencieusement les résolutions de l’assemblée générale des actionnaires sans préjudice des intérêts de la société et des actionnaires.
7. Mise en place et mise en œuvre du système de gestion des initiés
Après l’inscription de la société sur la liste, le système d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée a été mis en place en temps opportun conformément aux dispositions pertinentes. Les procédures de transmission de l’information privilégiée, de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information, de rapport, de transmission, d’examen et de divulgation des questions importantes de la société sont strictement conformes aux dispositions du système d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée. Dans la gestion quotidienne, l’entreprise doit contrôler strictement les procédures d’examen de la transmission de l’information privilégiée, contrôler les initiés de l’information privilégiée dans une plage minimale et s’assurer que tout le personnel qui connaît l’information dans chaque lien s’inscrit honnêtement et complètement avant que l’information privilégiée ne soit divulguée conformément à la loi. Le Département des investissements en valeurs mobilières de la société est spécifiquement chargé de vérifier, de préparer et de documenter les informations d’enregistrement des initiés, et le contenu du formulaire d’enregistrement des initiés est vrai, exact et complet.
8. Avis sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise
Le Conseil des autorités de surveillance a émis les avis d’audit suivants sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne du Conseil d’administration pour l’année 2021: la société a mis en place un système de contrôle interne solide, couvrant tous les processus opérationnels et les liens opérationnels de la société, conformément aux exigences des lois et règlements pertinents, des règlements départementaux et des documents normatifs, ainsi qu’à la situation réelle de son fonctionnement et de sa gestion, et a mis en œuvre efficacement. L’objectif du contrôle interne de l’entreprise a été atteint sans défauts majeurs. Le mécanisme de contrôle interne est conforme aux caractéristiques de l’entreprise et aux exigences réelles en matière de gestion et peut améliorer l’efficacité de la gestion de l’entreprise, garantir l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, garantir la sécurité des actifs et fournir une garantie pour le fonctionnement légal et conforme de l’entreprise. Le contrôle des investissements importants, de la gestion des fonds collectés et de la divulgation de l’information de la société est strict, suffisant et efficace, conforme à la situation réelle de la société et assure efficacement le fonctionnement et la gestion normaux de la société. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2021 reflète pleinement, objectivement et réellement la situation réelle du contrôle interne de la société.
Jiangxi Sanxin Medtec Co.Ltd(300453)
Conseil des autorités de surveillance
15 mars 2022
