Jiangxi Sanxin Medtec Co.Ltd(300453)
Système de gestion de l’enregistrement des initiés (mars 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion de l’information privilégiée de Jiangxi Sanxin Medtec Co.Ltd(300453) Les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, les dispositions relatives à l’établissement par les sociétés cotées d’un système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée et d’autres lois, règlements et statuts pertinents sont formulés en fonction de la situation réelle de la société. Article 2 le Conseil d’administration de la société est responsable de la gestion de l’information privilégiée. Le Président du Conseil d’administration est la principale personne responsable de la gestion de l’information privilégiée et le Secrétaire du Conseil d’administration est l’exécuteur testamentaire de l’Organisation. Le Département des investissements en valeurs mobilières est le Bureau quotidien d’enregistrement et de dépôt des informations privilégiées de la société. Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Article 3 sans l’approbation ou l’autorisation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet à l’extérieur les informations privilégiées de la société et le contenu de la divulgation des informations. Les rapports externes, les documents transmis, les enregistrements audio et vidéo et les CD – ROM, ainsi que d’autres documents relatifs aux informations privilégiées et au contenu de la divulgation d’informations, ne peuvent être communiqués ou transmis qu’après examen et approbation par le Conseil d’administration. Les informations soumises ou divulguées par la société conformément à la loi sont strictement conformes aux dispositions pertinentes de la réglementation des valeurs mobilières. Article 4 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs de la société, tous les départements et filiales de la société font un bon travail en matière de rapport, de gestion et de confidentialité des informations privilégiées, ne divulguent pas les informations privilégiées, ne procèdent pas à des opérations d’initiés ou ne coopèrent pas avec d’autres pour manipuler le prix des opérations sur titres de la société.
Article 5 les initiés à l’information privilégiée de la société doivent connaître les lois et règlements pertinents, respecter strictement l’obligation de confidentialité, s’inscrire en stricte conformité avec les dispositions pertinentes du présent système et coopérer à l’enregistrement et à la Déclaration des initiés à l’information privilégiée. Chapitre II information privilégiée et portée de l’initié
Article 6 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées concernant le fonctionnement et les finances de l’émetteur ou ayant une incidence significative sur le prix du marché des valeurs mobilières de l’émetteur dans le cadre des activités de négociation de valeurs mobilières conformément à l’article 52 de la loi sur les valeurs mobilières, et les informations non divulguées se réfèrent aux informations non désignées par la société auprès de la c
Article 7 le champ d’application des informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
Les événements importants qui peuvent avoir une incidence importante sur le prix de négociation des actions de la société comprennent:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de directeur de la société, le Président ou le Directeur ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi; Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
Autres questions prescrites par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières du Conseil d’État.
Les événements importants qui peuvent avoir une incidence importante sur le prix de transaction des obligations de sociétés comprennent:
La structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
Modification de la cote de crédit des obligations de sociétés;
Hypothèque, nantissement, vente, transfert et mise au rebut des actifs importants de la société;
Le défaut de paiement des dettes dues par la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente; La société renonce à ses droits du créancier ou à ses biens qui dépassent 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société distribue des dividendes, prend des décisions concernant la réduction du capital, la fusion, la Division, la dissolution et la demande de faillite, ou entre dans la procédure de faillite conformément à la loi et est condamnée à fermer;
Les litiges et arbitrages importants impliquant la société;
Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
Autres questions prescrites par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières du Conseil d’État.
Article 8 les initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système désignent les unités ou les personnes qui peuvent obtenir directement ou indirectement des informations privilégiées avant la divulgation des informations privilégiées de la société.
Article 9 le champ d’application des initiés aux informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise;
L’acheteur d’une société cotée ou d’une partie à la négociation d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné d’un lieu de négociation de valeurs mobilières, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation de valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Autres personnes autorisées par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières relevant du Conseil d’État à obtenir des informations privilégiées.
Chapitre III Gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée
Article 10 la société enregistre fidèlement et complètement la liste de tous les initiés de l’information privilégiée à tous les liens, y compris le rapport, la transmission, l’établissement, l’examen et la divulgation de l’information privilégiée avant la divulgation, ainsi que les dossiers pertinents, y compris le moment où les initiés ont eu connaissance de L’information privilégiée, afin d’assurer l’exhaustivité et l’exactitude des dossiers d’enregistrement des initiés de l’information privilégiée pour l’auto – inspection de la société et l’enquête des organismes de réglementation concernés.
Article 11 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les dossiers des personnes qui connaissent les informations privilégiées, enregistre et résume fidèlement, complètement et en temps voulu la liste des personnes qui connaissent les informations privilégiées au stade de la planification, de la démonstration, de la consultation et de la Conclusion du contrat, ainsi que les liens entre le rapport, la transmission, l’établissement, la résolution et la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base et le mode de connaissance des informations privilégiées. Le contenu et d’autres informations doivent être confirmés par l’initié. La société soumet les documents de divulgation d’information pertinents à la Bourse de Shenzhen et les archives des initiés à la Bourse de Shenzhen.
Article 12 lorsqu’elle procède à des acquisitions, à des réorganisations d’actifs importants, à l’émission de valeurs mobilières, à des fusions, à des scissions, à des rachats d’actions et à d’autres questions importantes, ou divulgue d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de transaction des valeurs mobilières de la société, la société assure la gestion de l’information privilégiée et divulgue des annonces indicatives par étapes, selon le cas, en plus de remplir les dossiers des initiés de l’information privilégiée de la société conformément aux En outre, un mémorandum sur le processus des grandes questions devrait être établi, y compris, sans s’y limiter, le temps nécessaire à chaque point critique du processus de planification et de prise de décisions, la liste des décideurs participant à la planification et les méthodes de planification et de prise de décisions, etc. La société demande instamment aux personnes concernées par le mémorandum d’avancement des questions importantes de signer et de confirmer le mémorandum d’avancement des questions importantes. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées d’une société cotée coopèrent à la préparation d’un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Article 13 dans l’une des circonstances suivantes, la société doit, en même temps que la présentation des documents de divulgation d’informations pertinents à la Bourse de Shenzhen, soumettre les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société concernée, y compris, sans s’y limiter:
Avoir connaissance de l’acquisition de la société;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan ou le plan de restructuration des actifs importants;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan d’émission de titres;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le projet de fusion et de scission;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan de rachat d’actions;
La société a l’intention de publier des rapports annuels et semestriels;
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le plan de distribution des bénéfices et le plan de conversion de la réserve de capital en capital social; Le « transfert élevé » ci – dessus signifie que le nombre total d’actions bonus et d’actions converties et augmentées de la réserve de capital pour chaque tranche de dix actions est égal ou supérieur à dix.
Le Conseil d’administration de la société examine et adopte le projet d’incitation au capital et le projet de plan d’actionnariat des employés;
Autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés, telles que les investissements importants, la coopération étrangère importante ou la signature de contrats importants pour les opérations quotidiennes de la société;
Les actions de la société ont fait l’objet d’une transaction anormale avant que la société ne divulgue des questions importantes;
Autres circonstances déterminées par la c
Article 14 le contenu de l’enregistrement et de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée comprend, sans s’y limiter, le nom, la nationalité, le type de certificat, le numéro de certificat, le Code de l’actionnaire, le téléphone mobile de contact, l’adresse postale, l’unit é affiliée, la relation avec La société cotée, le poste, la personne liée, le type de relation, la date d’information, le lieu d’information, le mode d’information, la phase d’information, le contenu de l’information, Renseignements sur l’inscrit, heure d’inscription, etc.
Article 15 la société renforce la gestion de l’information privilégiée et contrôle strictement le champ d’application des initiés à l’information privilégiée. Les initiés à l’information privilégiée coopèrent activement avec l’entreprise pour enregistrer les initiés à l’information privilégiée et, conformément aux exigences pertinentes, fournissent en temps opportun à l’entreprise des informations privilégiées véridiques, exactes et complètes.
Article 16 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs, les départements, les filiales et les principales personnes responsables des sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative, ainsi que d’autres initiés à l’information privilégiée, coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée. Informer en temps opportun la personne qui connaît l’information privilégiée de l’entreprise et les changements apportés à la personne qui connaît l’information privilégiée pertinente.
Article 17 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société, ainsi que sur d’autres questions qui ont une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, ils remplissent les dossiers des initiés sur les informations privilégiées de cette Unit é.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières, un cabinet d’experts – comptables, un cabinet d’avocats ou un autre organisme intermédiaire accepte d’être chargé d’exercer des activités connexes et que les questions confiées ont une incidence importante sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, il remplit les dossiers des initiés de cette institution.
L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres promoteurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société remplissent le dossier des initiés de cette Unit é.
Les sujets susmentionnés doivent garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des archives des initiés à l’information privilégiée. Les archives des initiés à l’information privilégiée doivent être livrées à la société concernée par étapes en fonction de l’évolution de l’affaire. Le temps de livraison des archives complètes des initiés à l’information privilégiée ne doit pas être supérieur au temps de divulgation publique de l’information privilégiée. Le dossier de l’initié doit être rempli conformément aux exigences spécifiées et confirmé par l’initié.
La société procède à l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée qu’elle connaît dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et recueille les dossiers des initiés à l’information privilégiée de toutes les parties concernées.
Article 18 si, avant ou pendant la planification de la divulgation publique des éléments énumérés à l’article 13 du présent système, la société est tenue, conformément à la loi, d’enregistrer, de soumettre à l’examen et à l’approbation des autorités compétentes de l’État ou d’autres formes de présentation d’informations, elle enregistre les initiés aux informations privilégiées et s’acquitte de l’obligation de divulgation d’informations conformément aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen.
Article 19 l’enregistrement et le dépôt sont effectués par le Conseil d’administration et organisés par le Secrétaire du Conseil d’administration. Le Secrétaire du Conseil d’administration demande à l’initié d’enregistrer et de déposer les informations complètes dans un délai déterminé et de conserver les documents d’enregistrement et de dépôt pendant au moins dix ans. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés.
Chapitre IV gestion des utilisateurs externes de l’information
Article 20 lorsque la société soumet des informations privilégiées de la société à une unit é externe conformément aux lois et règlements ou à la demande d’un service compétent, l’unité externe et son personnel concerné sont les utilisateurs d’informations externes de la société.
Article 21 la société rejette les demandes de présentation d’informations privilégiées de la société par des unités externes sans base légale et réglementaire.
Article 22 les utilisateurs d’informations externes ne divulguent pas les informations privilégiées soumises par la société, n’utilisent pas les informations privilégiées obtenues pour acheter ou vendre des valeurs mobilières de la société ou ne conseillent pas à d’autres d’acheter ou de vendre des valeurs mobilières de la société.
Article 23 Lorsqu’une société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme des informations privilégiées identiques, inscrire le nom des services administratifs sur le même formulaire et enregistrer en permanence le moment de la présentation des informations, à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne un service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans le dossier de la personne qui connaît l’information, un par un.
Article 24 lorsqu’une unit é, un département, une succursale ou une filiale de la société soumet des informations privilégiées de la société à un utilisateur externe d’informations conformément aux lois et règlements pertinents, l’utilisateur externe d’informations concerné est enregistré et enregistré en tant qu’initié de la société conformément aux dispositions pertinentes du chapitre III du présent système et fait rapport à la société en temps voulu.
Article 25 toutes les unités, départements, succursales et filiales de la société rappellent aux utilisateurs d’informations externes concernés qu’ils doivent s’acquitter de leurs obligations de confidentialité lorsqu’ils soumettent des informations privilégiées de la société à des utilisateurs d’informations externes conformément aux lois et règlements.
