Code des valeurs mobilières: Changchun High And New Technology Industries (Group) Inc(000661) titre abrégé: Changchun High And New Technology Industries (Group) Inc(000661) annonce No: 2022 - 018 Changchun High And New Technology Industries (Group) Inc(000661) Technology Industry (Group) Co., Ltd.
Système de gestion de l'enregistrement des initiés
(examiné et adopté à la dixième réunion du dixième Conseil d'administration de la société)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion de l'information privilégiée de Changchun High And New Technology Industries (Group) Inc(000661) Technology Industry (Group) Co., Ltd. (ci - après dénommée « la société» ou « la société cotée»), de renforcer la confidentialité de l'information privilégiée, d'assurer l'équité de la divulgation de l'information et de protéger les droits et intérêts légitimes des investisseurs, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières Ce système est formulé dans les mesures de gestion de la divulgation d'informations par les sociétés cotées, les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices de la c
Article 2 la gestion de l'information privilégiée de la société est sous la direction et la gestion unifiées du Conseil d'administration. Le Conseil d'administration garantit l'authenticité, l'exactitude et l'exhaustivité des archives des initiés. Le Président du Conseil d'administration est la personne responsable principale, le Secrétaire du Conseil d'administration est la personne responsable de la gestion quotidienne de l'information privilégiée de la société. Le Président du Conseil d'administration et le Secrétaire du Conseil d'administration veillent à l'authenticité des archives des initiés. Signer une confirmation écrite exacte et complète. Le Bureau du Conseil d'administration est l'organisation quotidienne de la gestion de la divulgation de l'information de la société, de la gestion des relations avec les investisseurs et de l'enregistrement et du dépôt de l'information privilégiée, et il est responsable de la supervision de l'information privilégiée de la société. Le Secrétaire du Conseil d'administration est responsable de la réception, de la consultation (enquête) et du Service des organismes de réglementation des valeurs mobilières, des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières et d'autres organismes et actionnaires. Le Conseil des autorités de surveillance de la société est chargé de superviser la mise en œuvre du système.
Article 3 l'initié a l'obligation de confidentialité avant la divulgation des informations privilégiées. Sans l'approbation du Conseil d'administration, aucun département ou individu de la société ne doit divulguer, signaler ou transmettre des informations privilégiées sur la société ou des informations non divulguées au monde extérieur. Les rapports externes, les documents transmis, les disquettes (magnétiques), les enregistrements audio et vidéo, les CD et d'autres documents relatifs aux informations privilégiées et au contenu de la divulgation d'informations ne peuvent être communiqués ou transmis qu'après examen et approbation du Conseil d'administration ou du Secrétaire du Conseil d'administration.
Article 4 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les autres initiés à l'information privilégiée de la société assurent la confidentialité de l'information privilégiée, ne divulguent pas l'information privilégiée, ne procèdent pas à des opérations d'initiés ou ne coopèrent pas avec d'autres pour manipuler le prix des opérations sur titres.
Chapitre II informations privilégiées et champ d'application
Article 5 aux fins du présent système, on entend par informations privilégiées les informations qui, dans le cadre des activités de négociation de valeurs mobilières, concernent le fonctionnement et les finances de la société ou qui ont une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société et de ses dérivés et qui n'ont pas été rendues publiques. Non divulgué signifie que la société n'a pas divulgué les annonces pertinentes sur le site Web de la bourse et dans les médias qui remplissent les conditions prescrites par la c
Article 6 le champ d'application des informations privilégiées comprend:
1. Changements importants dans la politique d'exploitation et le champ d'activité de la société;
2. Dans le cas d'un investissement important de la société, l'achat ou la vente d'actifs importants par la société dans un délai d'un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l'hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d'actifs importants utilisés par la société pour l'exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
3. La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l'exécution d'opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l'actif, le passif, les intérêts et les résultats d'exploitation de la société;
4. La société a contracté des dettes importantes et a manqué à ses obligations importantes à l'échéance; 5. La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
6. Les conditions extérieures de la production et de l'exploitation de l'entreprise ont subi des changements importants;
7. En cas de changement d'administrateur, de superviseur ou de Directeur général de la société, le Président ou le Directeur général ne peut s'acquitter de ses fonctions;
8. Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu'ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
9. Le plan de distribution des dividendes et d'augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l'entrée dans la procédure de faillite ou l'Ordre de fermeture conformément à la loi;
10. En cas de litige important ou d'arbitrage impliquant la société, les résolutions de l'Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d'administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
11. The suspected Crime of the company has been registered and investigated according to Law, and the Controlling Shareholder, actual Controller, Directors, Supervisors and Senior Executives of the company have been taken Coercive Measures according to Law; 12. La structure de propriété ou les conditions de production et d'exploitation de la société ont subi des changements importants;
13. La cote de crédit des obligations de sociétés a changé;
14. Hypothèque, nantissement, vente, transfert et ferraille des actifs importants de la société;
15. La société ne rembourse pas les dettes exigibles;
16. Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l'actif net à la fin de l'année précédente;
17. La société renonce à ses droits de créancier ou à ses biens au - delà de 10% de son actif net à la fin de l'année précédente;
18. La compagnie a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l'année précédente;
19. Other matters identified by c
Chapitre III les initiés et leur champ d'application
Article 7 aux fins du présent système, on entend par « initiés à l'information privilégiée» les personnes qui peuvent accéder directement ou indirectement à l'information privilégiée avant la divulgation de l'information privilégiée de la société, notamment:
1. La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
2. Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
3. La société contrôlée ou effectivement contrôlée par l'émetteur et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
4. Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l'entreprise en raison de leur poste dans l'entreprise ou de leurs relations d'affaires avec l'entreprise;
5. L'acheteur d'une société cotée ou d'une partie à la négociation d'actifs importants et ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
6. Le personnel concerné des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des organismes d'enregistrement et de compensation des valeurs mobilières et des organismes de services des valeurs mobilières qui peuvent obtenir des informations privilégiées en raison de leurs fonctions et de leur travail;
7. Le personnel de l'organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
8. Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l'émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion des sociétés cotées et de leurs acquisitions ou opérations sur actifs importants en raison de leurs responsabilités légales;
9. Autres personnes autorisées par l'autorité de réglementation des valeurs mobilières du Conseil d'État à obtenir des informations privilégiées.
Chapitre IV enregistrement et dépôt
Article 8 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les dossiers véridiques et complets des initiés des informations privilégiées de la société cotée (le projet est indiqué à l'annexe) conformément aux dispositions pertinentes, enregistre en temps voulu la liste des initiés des informations privilégiées au stade de la planification de La négociation, de la consultation de démonstration, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de l'établissement, de la résolution et de la divulgation, ainsi que le moment où les informations privilégiées sont connues. Emplacement, base, méthode, contenu, etc.
Article 9 l'enregistrement et le dépôt sont effectués par le Conseil d'administration, qui veille à l'authenticité, à l'exactitude et à l'exhaustivité des archives des initiés et dont le Président est la principale personne responsable. Le Secrétaire du Conseil d'administration est chargé de l'enregistrement des initiés des sociétés cotées. Les dossiers des initiés sont conservés pendant au moins 10 ans à compter de la date de l'enregistrement (y compris les ajouts et les améliorations).
Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
La c
Dans le cas où la société effectue des opérations importantes énumérées à l'article 12 du présent système, elle soumet à la Bourse de Shenzhen, dans les cinq jours de négociation suivant la divulgation publique des informations privilégiées, les dossiers des initiés aux informations privilégiées et le mémorandum d'avancement des opérations importantes. La Bourse de Shenzhen peut, le cas échéant, exiger des sociétés cotées qu'elles divulguent le contenu pertinent du mémorandum sur l'état d'avancement des questions importantes.
Article 10 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société cotée et d'autres questions qui ont une incidence significative sur le prix des actions de la société cotée, ils remplissent les dossiers des initiés aux informations privilégiées de cette Unit é.
1. Lorsqu'une société de valeurs mobilières, un organisme de services de valeurs mobilières, un cabinet d'avocats et d'autres organismes intermédiaires acceptent de confier des activités de services de valeurs mobilières et que les questions confiées ont une incidence importante sur le cours des actions d'une société cotée, ils remplissent les dossiers des personnes qui connaissent bien Les informations privilégiées de cette institution.
2. L'acquéreur, la contrepartie à la restructuration d'actifs importants et les autres initiateurs impliqués dans des questions concernant la société cotée qui ont une incidence significative sur le prix des actions de la société cotée remplissent les dossiers des initiés des informations privilégiées de cette Unit é.
3. The above - mentioned subject shall, according to the Process of the matter, deliver the initié file to the Listed Company by étapes, but the Delivery Time of the full initié file shall not be later than the time of the disclosure of the initié information. Les dossiers des initiés sont remplis conformément à l'article 8 du présent règlement.
Une société cotée est responsable de l'enregistrement des initiés à l'information privilégiée dans le cadre de la circulation de l'information privilégiée dont elle a connaissance, ainsi que du résumé des archives des initiés à l'information privilégiée de toutes les Parties visées aux paragraphes 1 à 3 du présent article.
Article 11 lorsqu'une société cotée est tenue, avant la divulgation, de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents, elle peut les traiter comme des informations privilégiées identiques, enregistrer le nom des services administratifs sur le même formulaire et enregistrer en permanence le moment de la présentation des informations, à condition qu'il n'y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. À l'exception de ce qui précède, lorsqu'un service administratif est impliqué dans le transfert d'informations privilégiées, la société cotée enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l'accès à l'information privilégiée et le moment de la connaissance de l'information privilégiée dans le dossier de l'initié, un par un.
Article 12 en ce qui concerne les questions importantes telles que l'acquisition, la réorganisation d'actifs importants, l'émission de valeurs mobilières, la fusion, la scission et le rachat d'actions, la société, en plus de remplir les dossiers des initiés à l'information privilégiée de la société cotée conformément au présent règlement, établit également un procès - verbal d'étape sur les questions importantes, qui comprend, sans s'y limiter, le temps à chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des personnes participant à la planification et à la prise Planifier la prise de décisions, etc. La société demande instamment aux personnes concernées de signer et de confirmer le mémorandum. Lorsque la société effectue des opérations importantes énumérées dans le présent article, elle soumet en temps utile à la Bourse de Shenzhen, après que les informations privilégiées ont été divulguées publiquement conformément à la loi, les dossiers des initiés et le procès - verbal de l'état d'avancement des opérations importantes. Article 13 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs, les départements fonctionnels, les filiales contrôlantes, les succursales et les sociétés cotées qui peuvent exercer une influence significative sur eux, ainsi que leurs principales personnes responsables, coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l'information privilégiée. Informer en temps opportun la personne qui connaît l'information privilégiée de l'entreprise et les changements apportés à la personne qui connaît l'information privilégiée pertinente. Chapitre V confidentialité et responsabilité
Article 14 les initiés aux informations privilégiées de la société sont responsables de la confidentialité des informations privilégiées dont ils ont connaissance, ne divulguent pas ces informations sous quelque forme que ce soit, n'effectuent pas d'opérations d'initiés ou ne coopèrent pas avec d'autres pour manipuler le prix des opérations sur titres. L'entreprise et l'initié de l'information privilégiée informent clairement l'initié de l'obligation de confidentialité et de la responsabilité en cas de violation des dispositions de confidentialité en signant un accord de confidentialité ou en obtenant l'engagement de confidentialité de l'information pertinente.
Article 15 la société procède, conformément aux dispositions de la c
Article 16 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, ainsi que les initiés aux informations privilégiées pertinentes, prennent les mesures nécessaires pour limiter au minimum les initiés aux informations privilégiées avant leur divulgation publique. Les documents d'information importants doivent être soumis et conservés par une personne spécialement désignée. Si l'événement s'est propagé sur le marché et a entraîné des changements dans le cours des actions de la société, les initiés concernés en informent immédiatement le Secrétaire du Conseil d'administration de la société afin que la société puisse apporter des éclaircissements en temps opportun ou faire rapport directement au Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Jilin ou à La Bourse de Shenzhen.
Article 17 les initiés à l'information privilégiée ne peuvent acheter ou vendre les actions et les produits dérivés de la société ou suggérer à d'autres d'acheter ou de vendre les actions et les produits dérivés de la société tant que l'information privilégiée dont ils ont connaissance n'a pas été rendue publique.
Article 18 avant la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, les actionnaires et les contrôleurs effectifs de la société ne peuvent abuser de leurs droits d'actionnaires ou de leur position dominante et ne peuvent exiger de la société qu'elle leur fournisse des informations privilégiées.
Article 19 lorsqu'un initié divulgue des informations privilégiées qu'il connaît à l'extérieur ou utilise des informations privilégiées pour effectuer des opérations d'initiés, diffuser de fausses informations, manipuler le marché des valeurs mobilières ou commettre des fraudes et d'autres activités qui ont un impact grave ou des pertes sur l'entreprise, l'entreprise, en fonction de La gravité des circonstances, adresse des critiques, des avertissements, des enregistrements d'erreurs, des rétrogradations, des rétrogradations et des réductions de salaire aux personnes responsables concernées, maintient l'inspection et annule le contrat de travail. La confiscation des gains illégaux et d'autres dispositions, causant des pertes à la société, peut également demander une indemnisation appropriée. Quiconque est soupçonné d'avoir commis un crime est transféré aux organes judiciaires pour qu'ils enquêtent sur sa responsabilité pénale conformément à la loi.
Article 20 les sponsors, les organismes de services de valeurs mobilières et leur personnel qui délivrent des documents spéciaux pour l'exécution de l'obligation de divulgation de l'information de la société, les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les actionnaires potentiels ou les contrôleurs effectifs de la société se réservent le droit d'enquêter sur leurs responsabilités en cas de divulgation non autorisée de l'information de la société causant des pertes à la société.
Chapitre VI Dispositions complémentaires
Article 21 les questions non couvertes par le présent système sont traitées conformément aux lois, règlements administratifs et statuts pertinents de l'État; En cas de conflit entre le système et les lois, règlements administratifs ou statuts de la société adoptés ultérieurement par l'État et modifiés par des procédures légales, le système est mis en œuvre conformément aux lois, règlements administratifs et statuts pertinents de l'État et est modifié en temps voulu.
Article 22 le Conseil d'administration de la société est chargé d'interpréter et de modifier le système.
Article 23 Le présent système entre en vigueur à la date de son examen et de son adoption par le Conseil d'administration et il en va de même pour sa modification.
Changchun High And New Technology Industries (Group) Inc(000661) Technology Industry (Group) Co., Ltd. Board of Directors
15 mars 2022
Annexe:
