Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
(Wang Jing)
Chers actionnaires et représentants des actionnaires,
En tant qu’administrateur indépendant de Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) Les dispositions et les exigences des règles et règlements ont permis à la société et aux actionnaires, en particulier aux petits et moyens actionnaires, de s’acquitter honnêtement, diligemment et de manière indépendante de leurs fonctions en 2021. Voici mon rapport sur l’exercice des fonctions d’administrateur indépendant en 2021:
I. Participation
En 2021, j’ai participé sérieusement au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires organisés par la société et j’ai rempli l’obligation de diligence raisonnable des administrateurs indépendants. Les participants étaient les suivants:
Nom de famille de l’administrateur indépendant nombre de fois où il doit assister en personne au cours de la période visée par le rapport nombre de fois où il est autorisé à assister à deux réunions consécutives du Conseil d’administration sans nom nombre de fois où il assiste en personne à des réunions
Wang Jing 9 9 0 0 Non
Nombre d’assemblées générales sans droit de vote 1
Avis sur les questions importantes de la société
1. Le 17 mars 2021, à la 25e réunion du deuxième Conseil d’administration de la société, j’ai émis des avis indépendants sur la proposition d’achat d’une partie des capitaux propres et des opérations connexes de Beijing Black Horse chuangzhan Investment Management Co., Ltd. Pour les investissements étrangers de la société.
2. Le 30 mars 2021, lors de la vingt – sixième réunion du deuxième Conseil d’administration de la société, j’ai présenté des propositions sur l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par les projets d’investissement collectés à l’avance, sur l’augmentation des sujets de mise en œuvre des projets d’investissement collectés et sur l’augmentation des filiales à part entière de la société par les fonds collectés. La proposition d’ajustement du montant des fonds collectés à investir dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés, la proposition d’emploi du Directeur financier et la proposition d’emploi du Vice – Directeur général et du Secrétaire du Conseil d’administration ont donné des avis indépendants.
3. Le 26 avril 2021, à la 27e réunion du deuxième Conseil d’administration de la société, j’a I présenté un rapport spécial sur le plan de distribution des bénéfices de 2020, les instructions spéciales sur l’occupation des fonds et la garantie externe par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées, le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de 2020 et le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation annuels des fonds collectés de 2020. Renouvellement de l’institution d’audit de 2021, proposition de modification des conventions comptables, plan de rémunération des administrateurs de 2021, plan de rémunération des cadres supérieurs de 2021, proposition d’autorisation de la direction de la société d’utiliser les fonds propres inutilisés et les fonds collectés pour acheter des produits de gestion financière, Plan d’incitation restreint aux actions de la société (projet) de 2021 et son résumé, Des avis indépendants ont été émis sur des questions telles que la scientificité et le caractère raisonnable de l’indice fixé dans le plan d’incitation, la proposition d’annulation d’une partie des options d’achat d’actions et la proposition de retrait de la provision pour dépréciation d’actifs en 2020, et des avis d’approbation préalable ont été émis sur l’emploi d’institutions d’audit en 2021.
4. Le 26 mai 2021, à la 28e réunion du deuxième Conseil d’administration de la société, j’ai émis des avis indépendants sur la proposition relative à l’octroi d’actions restreintes aux objets d’incitation.
5. Le 8 juillet 2021, à la 29e réunion du deuxième Conseil d’administration de la société, j’ai émis des avis indépendants sur la proposition relative à l’emploi de cadres supérieurs et sur l’utilisation de l’utilisateur de base pour payer les dépenses du personnel du projet d’investissement levé et pour remplacer le montant équivalent du capital levé.
6. Le 25 août 2021, à la 30e réunion du deuxième Conseil d’administration de la société, j’ai émis des avis indépendants sur le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation annuels des fonds levés au cours du semestre 2021 et les instructions spéciales sur l’occupation des fonds et la garantie externe par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées.
7. Le 30 septembre 2021, à la 31e réunion du deuxième Conseil d’administration de la société, j’ai émis des avis indépendants sur la nomination de candidats à des postes d’administrateur non indépendant au troisième Conseil d’administration et sur la nomination d’administrateurs indépendants au troisième Conseil d’administration.
8. Le 15 octobre 2021, à la 32e réunion du deuxième Conseil d’administration de la société, j’ai émis des avis indépendants sur la proposition de modification des projets d’investissement financés par des fonds levés.
9. Le 22 octobre 2021, j’ai examiné le rapport du troisième trimestre 2021 à la 33e réunion du deuxième Conseil d’administration de la société.
Inspection sur place de l’entreprise
En tant qu’administrateur indépendant de la société, j’a i effectué de nombreuses visites sur place de la société, en me concentrant sur la compréhension de l’état d’exploitation, de la gestion, de la construction et de l’exécution du système de contrôle interne, des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et de l’exécution des Résolutions du Conseil d’administration de la société, et j’ai été informé en temps opportun de l’état d’avancement de toutes les questions importantes de la société. Maintenir des contacts étroits avec les autres administrateurs, les cadres supérieurs et le personnel concerné de l’entreprise, prêter attention à l’impact de l’environnement extérieur et des changements du marché sur l’entreprise et faire activement des suggestions sur la gestion de l’entreprise.
Rendement des comités professionnels
Afin de promouvoir activement les travaux des comités spéciaux du Conseil d’administration, le Conseil d’administration de la société professionnelle fonctionnelle a été renforcé par quatre comités professionnels, à savoir le Comité d’audit, le Comité de rémunération et d’évaluation, le Comité de nomination et le Comité stratégique.
En tant que membre du Comité d’audit et du Comité de stratégie du Conseil d’administration de la société, membre du Comité de nomination et Président du Comité de rémunération et d’évaluation. J’ai participé aux réunions quotidiennes du Comité et j’ai donné des avis professionnels et des suggestions raisonnables sur les questions soumises au Conseil d’administration pour discussion, ce qui a joué un rôle dans la prise de décisions scientifiques. En 2021, j’ai principalement assumé les responsabilités suivantes: en tant que membre du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société, j’ai examiné attentivement les documents pertinents et j’ai activement compris la situation financière de la société au cours de la préparation et de la divulgation des rapports périodiques de la société, en stricte conformité avec le système de travail des administrateurs indépendants, les règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration et d’autres systèmes pertinents. Examiner attentivement les avis d’audit émis par les institutions d’audit, examiner les rapports d’audit interne et les rapports spéciaux sur les fonds collectés, superviser l’amélioration et la mise en œuvre du système de contrôle interne et exercer les fonctions professionnelles et de supervision du Comité d’audit.
En tant que membre du Comité de stratégie de l’entreprise, en stricte conformité avec les règles de travail du Comité de stratégie du Conseil d’administration et d’autres dispositions pertinentes, en fonction des besoins de développement stratégique de l’entreprise et en combinaison avec la situation réelle de l’entreprise, je fais des suggestions pour améliorer l’efficacité et La qualité des grandes décisions d’investissement, améliorer les procédures de décision d’investissement et exercer les fonctions professionnelles des membres du Comité de stratégie.
En tant que Président du Comité de nomination de la société, j’a I fait un choix et fait des suggestions en stricte conformité avec le système de travail des administrateurs indépendants, les règles de travail du Comité de nomination du Conseil d’administration et d’autres règlements pertinents, en me fondant sur une compréhension complète de la profession, de L’éducation et de l’expérience de travail du candidat, et j’ai également cherché des talents exceptionnels qui répondent au développement de la société en fonction de la situation réelle de la société. Exercer activement les fonctions de membre du Comité de nomination.
En tant que Président du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration de la société, j’ai supervisé la mise en œuvre du système de rémunération et d’évaluation de la société conformément au système de travail des administrateurs indépendants, aux règles de travail du Comité de rémunération et d’évaluation du Conseil d’administration et à d’autres systèmes pertinents, et j’ai écouté avec emphase les rapports de travail des cadres supérieurs et la formulation et la mise en œuvre du système de gestion de la rémunération de la société. S’acquitter efficacement des responsabilités et des obligations des membres du Comité de rémunération et d’évaluation.
Autres travaux relatifs à la protection des droits et intérêts des investisseurs
Au cours de la période considérée, j’ai exercé les fonctions d’administrateur indépendant en stricte conformité avec le droit des sociétés, les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM et d’autres lois et règlements, et j’ai procédé à un examen sérieux et complet des documents de proposition et des introductions pertinentes fournis par chaque partie. Sur cette base, je suis indépendant, objectif et Exercer prudemment le droit de vote; Dans le même temps, j’apprends consciemment les nouvelles lois et règlements pertinents, afin d’améliorer la capacité d’exercer mes fonctions et de protéger les intérêts des investisseurs.
Formation et apprentissage
Depuis que j’a i été administrateur indépendant, j’ai mis l’accent sur l’apprentissage des lois, règlements et règles les plus récents, j’ai participé activement à la formation pertinente organisée de diverses façons, j’ai continué d’approfondir ma compréhension et ma compréhension des lois et règlements pertinents, en particulier ceux qui ont trait à la normalisation de la structure de gouvernance d’entreprise de la société et à la protection des droits et intérêts des actionnaires publics, et j’ai une compréhension complète des systèmes de gestion des sociétés cotées. Améliorer continuellement sa capacité de surveillance des opérations de l’entreprise, fournir de meilleures opinions et suggestions pour la prise de décisions scientifiques et la prévention des risques de l’entreprise, et promouvoir l’exploitation normalisée de l’entreprise.
Vii. Autres travaux
L’absence de proposition de convocation du Conseil d’administration;
L’absence d’institutions indépendantes d’audit externe et d’organes consultatifs;
Il n’est pas proposé d’employer ou de licencier un cabinet comptable.
En tant qu’administrateur indépendant de l’entreprise, je m’acquitte fidèlement de mes fonctions, participe activement à la prise de décisions sur les questions importantes de l’entreprise et fournit des conseils et des suggestions pour le développement sain de l’entreprise. Dans l’exercice de mes fonctions à l’avenir, je continuerai à m’acquitter de mes fonctions avec prudence, sérieux, diligence et intégrité, conformément aux lois et règlements pertinents, aux dispositions pertinentes des statuts et aux exigences du système de gouvernance d’entreprise pour les administrateurs indépendants.
Il est signalé ci – après.
Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) directeur indépendant: Wang Jing 15 mars 2022
