Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) (ci – après dénommée « la société») Le Conseil des autorités de surveillance se conforme strictement au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et à d’autres lois et règlements. Les exigences des documents normatifs et des règlements pertinents tels que le règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance de Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) En outre, il supervise le fonctionnement de la société conformément à la loi et l’exercice de ses fonctions par les administrateurs et les cadres supérieurs, protège les droits et intérêts de la société et des actionnaires et favorise le fonctionnement normalisé de la société. Les travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 sont présentés comme suit:
Évaluation de base des activités et des performances de la société en 2021
En 2021, les activités de production et d’exploitation de l’entreprise ont fait l’objet d’une surveillance efficace, de bons résultats d’exploitation ont été obtenus et le plan de production et d’exploitation établi au début de l’année a été achevé. Le Conseil des autorités de surveillance estime que la direction de la société a fait preuve de diligence et de diligence et a mis en œuvre consciencieusement toutes les résolutions du Conseil d’administration. Aucune violation n’a été constatée dans les opérations.
Travaux du Conseil des autorités de surveillance au cours de la période considérée
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu huit réunions, dont les détails sont les suivants:
Le 30 mars 2021, la dix – septième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les fonds collectés par les projets d’investissement collectés à l’avance, la proposition relative à l’ajout d’entités chargées de la mise en œuvre des projets d’investissement collectés et à l’augmentation du capital des filiales à part entière de la société par des fonds collectés. Proposition d’ajustement du montant des fonds collectés à investir dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés.
Le 26 avril 2021, la dix – huitième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a décidé de délibérer et d’adopter le texte complet et le résumé du rapport annuel de 2020, le rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance de 2020, le rapport financier final de 2020, la proposition relative au plan de distribution des bénéfices de 2020, le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de 2020, Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2020, proposition de renouvellement de l’emploi de l’institution d’audit en 2021, proposition de modification des conventions comptables, proposition de système de rémunération des superviseurs en 2021, proposition d’autorisation de la direction de la société d’utiliser les fonds propres inutilisés et les fonds collectés Pour acheter des produits de gestion financière, Proposition relative au plan d’incitation restreint aux actions de la société 2021 (projet) et à son résumé, proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation restreint aux actions de la société 2021, proposition relative à la vérification de la liste des objets d’incitation du Plan d’incitation restreint aux actions de la société 2021, proposition relative à la modification des Statuts de la société, Proposition de modification du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance, proposition d’annulation d’une partie des options d’achat d’actions, rapport du premier trimestre 2021 et proposition de retrait de la perte de valeur des actifs en 2020.
Le 26 mai 2021, la dix – neuvième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société a décidé d’examiner et d’adopter la proposition relative à l’octroi d’actions restreintes aux objets d’incitation.
Le 8 juillet 2021, la 20e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a décidé d’examiner et d’adopter la proposition relative à l’utilisation de l’utilisateur de base pour payer les dépenses du personnel du projet d’investissement levé et pour remplacer le montant équivalent du capital levé.
Le 25 août 2021, la 21e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a adopté le texte intégral et le résumé du rapport semestriel 2021.
Le 30 septembre 2021, la 22e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a adopté la proposition de nomination de superviseurs non salariés du troisième Conseil des autorités de surveillance.
Le 15 octobre 2021, la 23e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société a adopté la proposition de modification des projets d’investissement des fonds collectés et la proposition de modification du Règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance.
Le 22 octobre 2021, la 24ème réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société a adopté le texte intégral du rapport du troisième trimestre 2021.
Avis de vérification du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes de la société en 2021
Avis de vérification sur le fonctionnement de la société conformément à la loi
En 2021, les membres du Conseil des autorités de surveillance de la société ont assisté à 9 réunions du Conseil d’administration et à 2 réunions des actionnaires tenues au cours de la période considérée, ont supervisé et inspecté l’ensemble du processus de convocation de l’assemblée des actionnaires et du Conseil d’administration, les questions de résolution, l’exécution des résolutions de l’assemblée des actionnaires par le Conseil d’administration et l’exécution des fonctions et responsabilités des administrateurs et des cadres supérieurs, et ont estimé que: La convocation de la réunion du Conseil d’administration est strictement conforme aux exigences du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des statuts et d’autres lois, règlements et systèmes pertinents. Le contenu de la résolution est légal et efficace et aucun acte d’exploitation illégal n’a été constaté. Au cours de la période considérée, les membres du Conseil d’administration et les cadres supérieurs de la société ont pu s’acquitter fidèlement et diligemment de leurs fonctions et n’ont constaté aucune violation des lois, règlements, statuts ou actes portant atteinte aux intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
Avis de vérification sur l’inspection de la situation financière de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné et supervisé la situation financière et la gestion financière de la société conformément à la loi et a estimé que: le système financier de la société était parfait, le système financier était parfait, le fonctionnement financier était normalisé et la situation financière était bonne. Le rapport financier de 2021 reflète fidèlement, fidèlement et objectivement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société.
Avis de vérification sur l’utilisation des fonds collectés par la société
Le Conseil des autorités de surveillance a inspecté et supervisé le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société en 2021 conformément à la loi. L’auteur estime que le dépôt, l’utilisation et la gestion des fonds collectés par la société peuvent être effectués en stricte conformité avec les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices pour la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées Gem et d’autres lois et règlements, ainsi que les dispositions pertinentes des statuts et du système de gestion des fonds collectés, et en temps opportun et de manière authentique. La divulgation de l’information pertinente a été effectuée avec exactitude et exhaustivité. Il n’y a pas eu d’utilisation illégale des fonds collectés au cours de la période considérée, ni de modification de l’orientation et de l’utilisation des fonds collectés, ni de dommages aux intérêts des actionnaires.
Avis de vérification sur les opérations entre apparentés de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et vérifié les opérations entre apparentés de la société en 2021 et a conclu que les opérations entre apparentés effectuées par la société en 2021 n’étaient pas contraires aux principes d’équité, d’équité et de rationalité; Il n’y a pas de transfert d’intérêts ou de transaction déloyale; Il n’y a pas de situation préjudiciable aux intérêts légitimes de la société et des autres actionnaires minoritaires.
Garantie externe de la société et remplacement des capitaux propres et des actifs
Au cours de la période considérée, la société n’a pas fourni de garantie externe, n’a pas remplacé de capitaux propres ou d’actifs, ni n’a causé d’autres dommages aux intérêts des actionnaires de la société ou la perte d’actifs de la société.
Avis de vérification sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise
Le Conseil des autorités de surveillance a examiné le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société pour l’année 2021 et la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de la société, et a estimé que la société avait été cotée conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, Les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM, les normes de base pour le contrôle interne des entreprises, les statuts et les règlements connexes ont établi un système de contrôle interne relativement parfait et raisonnable et ont été mises en œuvre efficacement. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de 2021 du Conseil d’administration reflète objectivement, réellement et précisément la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de la société, et le système de contrôle interne de la société n’a pas de défauts majeurs.
Mise en place et mise en œuvre d’un système de gestion des initiés à l’information privilégiée
Le Conseil des autorités de surveillance de la société a vérifié la mise en place et la mise en œuvre par la société d’un système de gestion des initiés pour les informations privilégiées au cours de la période considérée. Il est conclu que la société a mis en place un système de gestion des initiés pour les informations privilégiées conformément aux exigences des lois et règlements pertinents. Au cours de la période considérée, la société a strictement mis en œuvre le système de confidentialité des informations privilégiées et a strictement normalisé le processus de transmission de l’information. Les administrateurs de la société, Les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les autres initiés concernés se sont strictement conformés au système de gestion des initiés à l’information privilégiée et n’ont pas constaté que les initiés à l’information privilégiée utilisaient l’information privilégiée pour acheter et vendre des actions de la société. Plan de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2022
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance continuera de s’acquitter fidèlement et diligemment de ses fonctions, de promouvoir davantage l’amélioration de la structure de gouvernance d’entreprise de la société et le fonctionnement normalisé de la gestion opérationnelle, d’assumer la responsabilité de protéger les droits et les intérêts des actionnaires et de promouvoir la continuité, la stabilité et la stabilité de la société en stricte conformité avec le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les statuts et le règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance, etc. Développer sainement, établir une bonne image de crédit de l’entreprise.
Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) 15 mars 2022
