Code des valeurs mobilières: Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) titre abrégé: Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688)
Avis d’annulation d’une option d’achat d’actions
La société et tous les membres du Conseil d’administration garantissent l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité du contenu de la divulgation de l’information et l’absence de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes.
Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) Les questions pertinentes sont décrites ci – après:
Aperçu du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2019
1. Le 1er avril 2019, la huitième réunion du deuxième Conseil d’administration de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) de la société et à son résumé, ainsi que la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2019. La proposition relative à la demande de l’assemblée générale des actionnaires de la société d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société pour 2019, etc.; Le même jour, la quatrième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société (projet) et à son résumé, ainsi que la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société 2019 Proposition relative à la liste des objets d’incitation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2019 avis de vérification et autres propositions et avis d’approbation; Les administrateurs indépendants de la société ont également émis des avis indépendants.
2. Le 19 avril 2019, la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2019 a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions (projet) de la société et à son résumé, ainsi que la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2019. La proposition de demander à l’assemblée générale des actionnaires de la société d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2019 et d’autres propositions pertinentes, le Conseil d’administration de la société est autorisé à déterminer la date d’octroi de l’option d’achat d’actions, à accorder l’option d’achat d’actions à l’objet d’incitation Lorsque l’objet d’incitation satisfait aux conditions et à traiter toutes les questions Entre – temps, la société a divulgué le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société par des initiés et des objets d’incitation dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2019 en fonction de la vérification de l’achat et de la vente d’actions de la société par des initiés.
3. Le 25 avril 2019, la neuvième réunion du deuxième Conseil d’administration et la cinquième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté respectivement la proposition sur les questions relatives à l’octroi du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2019. La date d’octroi a été fixée au 26 avril 2019. Le Conseil des autorités de surveillance a vérifié la liste des incitations accordées et a émis des avis d’approbation. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants à ce sujet.
4. Le 12 juin 2019, la compagnie a publié l’avis sur l’achèvement de l’enregistrement de l’octroi du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2019 (avis no 2019 – 045). L’objet réel de l’octroi de l’option d’achat d’actions était de 22 personnes et le nombre réel d’octroi était de 1,5 million d’actions, soit 2,21% du capital social total actuel de la compagnie de 68 millions d’actions. Nom de l’option: Black Horse jlc1, Code de l’option: 036362.
5. Le 28 juin 2019, la 13e réunion (réunion intérimaire) du deuxième Conseil d’administration et la 7e réunion (réunion intérimaire) du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté respectivement la proposition d’ajustement des questions relatives au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions. Compte tenu de l’annonce de mise en œuvre de la distribution annuelle de capitaux propres en 2018 (annonce no 2019 – 048) publiée par la société, si la société transfère la réserve de capital au capital – actions, distribue des dividendes en actions, subdivise ou réduit des actions avant l’exercice conformément aux dispositions pertinentes du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions en 2019 (projet), le nombre d’options d’achat d’actions et le prix d’exercice seront ajustés en conséquence. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants à ce sujet.
6. Le 27 avril 2020, la 22e réunion du deuxième Conseil d’administration et la 14e réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté respectivement la proposition d’annulation d’une partie des options d’achat d’actions. La société annulera certaines options d’achat d’actions qui n’ont pas été exercées et certaines options d’achat d’actions qui n’ont pas été exercées au cours de la première période d’exercice du régime d’incitation à la cessation d’emploi.
7. Le 26 avril 2021, la vingt – septième réunion du deuxième Conseil d’administration et la dix – huitième réunion du deuxième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté respectivement la proposition d’annulation d’une partie des options d’achat d’actions. La société annulera certaines options d’achat d’actions qui ont été accordées à des objets d’incitation à la cessation d’emploi et qui n’ont pas atteint les conditions d’exercice au cours de la deuxième période d’exercice du régime d’incitation à l’option.
8. Le 15 mars 2022, la deuxième réunion du troisième Conseil d’administration et la deuxième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté respectivement la proposition d’annulation des options d’achat d’actions. La société annulera certaines options d’achat d’actions qui ont été accordées à des objets d’incitation et qui n’ont pas atteint les conditions d’exercice au cours de la troisième période d’exercice du régime d’incitation à l’option. Une fois l’annulation terminée, la mise en oeuvre du plan d’incitation est confirmée.
Raison et quantité de l’annulation de l’option d’achat d’actions
Selon les données financières vérifiées de 2021, les conditions d’exercice de l’option d’achat d’actions de la phase III du plan d’incitation n’ont pas été remplies et les conditions d’exercice de la phase III des exigences d’évaluation du rendement de la société convenues dans le plan d’incitation aux coûts n’ont pas été respectées. Par conséquent, la société doit également parier 407400 Options d’achat d’actions de cette partie.
Étant donné que ce régime d’encouragement est terminé, la compagnie annulera toutes les options d’achat d’actions qui ont été accordées à l’égard de ce régime d’encouragement et dont les conditions d’exercice n’ont pas été remplies.
Impact de cette annulation sur la société
L’annulation de l’option d’achat d’actions de la phase III du plan d’incitation qui n’a pas satisfait aux conditions d’exercice n’aura pas d’incidence importante sur la situation financière et les résultats d’exploitation de la société, ni sur la mise en oeuvre du plan d’incitation à l’achat d’actions de la société. L’équipe de direction de la société continuera de faire preuve de diligence raisonnable et de s’efforcer de créer de la valeur pour les actionnaires.
Avis des administrateurs indépendants
Après avoir lu attentivement les documents pertinents, nous croyons que l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions de la société est conforme aux mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées, aux lignes directrices pour la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen no 1 – gestion des affaires et au plan d’incitation au capital – actions de 2019 (projet) de la société. Il n’aura pas d’incidence importante sur la situation financière et les résultats d’exploitation de l’entreprise, ni sur la diligence raisonnable de l’équipe de gestion de l’entreprise. Les procédures de délibération et de vote du Conseil d’administration de la société sont conformes aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et à d’autres lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents.
Avis du Conseil des autorités de surveillance
Après vérification, le Conseil des autorités de surveillance estime que l’annulation des options d’achat d’actions pertinentes par la société est conforme aux mesures de gestion de l’incitation au capital des sociétés cotées, aux lignes directrices pour la surveillance de l’autorégulation des sociétés cotées au Gem de la Bourse de Shenzhen no 1 – Gestion des affaires et au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2019 (projet révisé) de la société, et que les procédures sont légales et conformes. N’aura pas d’incidence importante sur la situation financière et les résultats d’exploitation de la compagnie.
L’annulation de certaines options d’achat d’actions accordées dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2019 a été soumise aux procédures d’approbation nécessaires, conformément aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et à d’autres lois et règlements pertinents. Dispositions des documents normatifs et des statuts.
Vi. Conclusions de l & apos; avis juridique
Après vérification, le cabinet d’avocats Beijing zhide estime qu’à la date d’émission du présent avis juridique et à la date d’émission du présent avis juridique, l’annulation de la société a obtenu les approbations et autorisations nécessaires; La raison et la quantité de cette annulation sont conformes au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives, aux lignes directrices opérationnelles normalisées et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux dispositions des statuts, du plan d’incitation au capital et des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires, et sont légales et efficaces. La société doit encore s’acquitter de l’obligation de divulgation de l’information et passer par les procédures d’annulation pertinentes conformément aux lois et règlements pertinents.
Documents à consulter
1. Résolution de la deuxième réunion du troisième Conseil d’administration du Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) ;
2. Résolution de la deuxième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance;
3. Opinions indépendantes des administrateurs indépendants sur les questions pertinentes de la deuxième réunion du troisième Conseil d’administration;
4. Avis juridique sur l’annulation de certaines options d’achat d’actions accordées dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de 2019 émis par Beijing zhide law firm.
Avis est par les présentes donné.
Dark Horse Technology Group Co.Ltd(300688) Conseil d’administration 17 mars 2022
