Code de la société: Wuxi Chipown Micro-Electronics Limited(688508) nom abrégé de la société: Wuxi Chipown Micro-Electronics Limited(688508)
Wuxi Chipown Micro-Electronics Limited(688508)
Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021
Wuxi Chipown Micro-Electronics Limited(688508) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de l’entreprise au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne) conformément aux dispositions des spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et de ses lignes directrices connexes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommé le système de normes de contrôle interne de l’entreprise), en combinaison avec le système de contrôle interne et les mesures d’évaluation de l’entreprise (ci – après dénommée l’entreprise), et sur la base de la supervision I. Déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes. II. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne 1. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne?
□ Oui √ non
2. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne des rapports financiers
√ valide □ invalide
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes. 3. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers?
□ Oui √ non
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. 4. Facteurs influant sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date de publication du rapport d’évaluation du contrôle interne
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne. 5. Si l’opinion de vérification sur le contrôle interne est conforme à la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne en matière d’information financière
√ Oui □ non 6. Si la divulgation des lacunes importantes du contrôle interne dans les rapports non financiers dans le rapport d’audit du contrôle interne est conforme à celle du rapport d’évaluation du contrôle interne de la société √ Oui □ Non 3. Évaluation du contrôle interne (i) Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. 1. Les principales unités incluses dans le champ d’application de l’évaluation sont Wuxi Chipown Micro-Electronics Limited(688508) et toutes ses sociétés holdings. 2. Proportion d & apos; unités incluses dans l & apos; évaluation:
Part des indicateurs (%)
Rapport entre le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation et le total des actifs des états financiers consolidés de la société 100
Rapport entre le total des revenus d’exploitation des unités incluses dans le champ d’évaluation et le total des revenus d’exploitation dans les états financiers consolidés de la société 100
3. Les principales activités et questions entrant dans le champ de l & apos; évaluation sont les suivantes:
Gouvernance d’entreprise et structure organisationnelle, gestion des ressources humaines, culture d’entreprise, ventes, achats, gestion des stocks, rapports financiers, gestion de la recherche et du développement, gestion des actifs et contrôle des systèmes d’information, fonds monétaires, opérations connexes, garanties externes, utilisation des fonds collectés, divulgation d’informations, etc. 4. Les domaines prioritaires à haut risque sont notamment les suivants:
Utilisation des fonds collectés, achats, ventes, gestion des actifs, etc. 5. Les unités, les activités et les questions susmentionnées incluses dans le champ d’évaluation et les domaines à haut risque couvrent les principaux aspects de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise et s’il y a des omissions importantes □ Oui √ non 6. Existe – t – il une exemption légale?
□ Oui √ non 7. Autres Notes
Aucune
II. Base d’évaluation du contrôle interne et norme d’identification des défauts de contrôle interne
L’entreprise organise l’évaluation du contrôle interne conformément au système normalisé de contrôle interne de l’entreprise et à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne. 1. Si la norme spécifique d’identification des défauts de contrôle interne est ajustée par rapport à l’année précédente
□ Oui √ non
Le Conseil d’administration de la société établit une distinction entre le contrôle interne des rapports financiers et le contrôle interne des rapports non financiers en fonction des exigences du système de normes de contrôle interne de la société en matière de reconnaissance des défauts majeurs, des défauts importants et des défauts généraux, ainsi que de facteurs tels que l’échelle de La société, les caractéristiques de l’industrie, l’appétit de risque et la tolérance au risque. Il a étudié et déterminé les normes spécifiques de reconnaissance des défauts de contrôle interne applicables à la société, qui sont conformes aux années précédentes. 2. Critères d’identification des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière
Les critères quantitatifs d’évaluation des lacunes en matière de contrôle interne des rapports financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
1% de l’actif total, du passif et des droits ＜ 0,5% de l’actif total sous – déclaré ＜ 0,5% de l’actif total sous – déclaré ＜ 0,5% de l’actif total sous – déclaré ＜ 0,5% de l’actif total sous – déclaré
2% du bénéfice total de la catégorie de résultat 1% du bénéfice total sous – déclaré ＜ 1% du bénéfice total sous – déclaré ＜ 1% du bénéfice total sous – déclaré ＜ 2% du bénéfice total sous – déclaré ＜ 1% du bénéfice total
Note: aucune
Les critères qualitatifs d’évaluation des lacunes du contrôle interne en matière d’information financière déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
1. Il y a eu fraude de la part des dirigeants et des superviseurs, défaillance de l’environnement de contrôle interne et inexactitude grave des rapports d’entreprise et des informations comptables divulgués;
2. In case of Serious Violations of the State Accounting Standards and Enterprise Accounting Standards and the Financial System of the Industry, the State Organs shall notify and Punish them within the scope of the industry or above.
Défauts importants 1. Les rapports financiers et les informations comptables divulgués sont sensiblement inexacts et inéquitables;
2. To be informed and punished Internally for violating National Accounting and Enterprise Accounting Standards and Industrial financial systems.
Lacunes générales les lacunes du contrôle interne en matière d’information financière, à l’exception des lacunes importantes et des lacunes importantes.
Note: aucune 3. Norme d’identification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers
Les critères quantitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Nom de l’indicateur norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts majeurs norme quantitative pour les défauts généraux
0,5% du bénéfice total de la perte directe 0,25% du bénéfice total de la perte directe perte directe ≤ perte du bénéfice total ≤ 0,5% du bénéfice total 0,25%
Note: aucune
Les critères qualitatifs d’évaluation des défauts de contrôle interne des rapports non financiers déterminés par la société sont les suivants:
Critères qualitatifs pour la nature des défauts
1. S’écarter sérieusement de la stratégie ou des objectifs opérationnels de l’entreprise, ce qui a de graves répercussions négatives sur la réalisation de la stratégie ou des objectifs opérationnels; Défaut majeur 2. L’unit é ne se conforme pas efficacement aux lois et règlements nationaux et est ou est susceptible d’être notifiée et punie par les autorités nationales compétentes; 3. Il y a de graves problèmes de qualité des produits et de graves conséquences;
4. Les principaux défauts du contrôle interne n’ont pas été corrigés.
1. S’écarter de la stratégie ou des objectifs opérationnels de l’entreprise et avoir un impact négatif important sur la réalisation de la stratégie ou des objectifs opérationnels;
Défaut important 2. L’unit é n’a pas respecté efficacement les lois et règlements nationaux et a été ou est susceptible d’être informée et punie;
3. Des problèmes de qualité relativement graves se sont produits et ont entraîné de graves conséquences;
4. Les défauts importants ou généraux du contrôle interne n’ont pas été corrigés.
Lacunes générales les lacunes du contrôle interne en matière d’information financière, à l’exception des lacunes importantes et des lacunes importantes.
Note: aucune (III). Identification et rectification des défauts de contrôle interne 1. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports financiers 1.1. Défauts majeurs
Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.2. Défauts importants
Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société au cours de la période visée par le rapport? □ Oui √ non 1.3. Défauts généraux
Aucun 1.4. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 1.5. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non 2. Identification et rectification des défauts de contrôle interne dans les rapports non financiers 2.1. Défauts majeurs
Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée □ Oui √ non 2.2. Défauts importants
Si la société a constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers au cours de la période considérée □ Oui √ non 2.3. Défauts généraux
Aucune 2.4. Après la rectification ci – dessus, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’ont pas été rectifiées à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne? □ Oui √ non
2.5. Après la rectification ci – dessus, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la compagnie a – t – elle constaté des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers qui n’ont pas été rectifiées? □ Oui √ non IV. Autres questions importantes relatives au contrôle interne 1. Correction des défauts de contrôle interne de l’année précédente □ applicable √ sans objet 2. Fonctionnement du contrôle interne au cours de l’année en cours et orientation de l’amélioration au cours de l’année suivante
√ applicable □ sans objet
Au cours de la période considérée, la société a organisé l’évaluation du contrôle interne en fonction des éléments du contrôle interne, conformément au système normalisé de contrôle interne de l’entreprise et à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne, ainsi qu’au système de gestion du contrôle interne pertinent de la société.
En 2022, l’entreprise continuera d’appliquer rigoureusement les normes de base et les lignes directrices de soutien en matière de contrôle interne, de renforcer la sensibilisation au contrôle interne dans la gestion quotidienne de l’entreprise, d’optimiser l’environnement de contrôle interne, d’améliorer le niveau de gestion du contrôle interne, de prévenir efficacement divers risques et d’assurer le développement à long terme et sain de l’entreprise. 3. Autres questions importantes
□ applicable √ sans objet
Président (autorisé par le Conseil d’administration): Zhang Lixin Wuxi Chipown Micro-Electronics Limited(688508) 17 mars 2022
