Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d’administration en 2021
En 2021, en tant que membre du Comité d’audit de Wuxi Chipown Micro-Electronics Limited(688508) Le Conseil d’administration est informé des travaux de l’année 2021 comme suit:
Informations de base du Comité d’audit du Conseil d’administration
Le Comité d’audit du quatrième Conseil d’administration de la société se compose de Wu Chengzhong, Xu Wei et Zhang Lixin, dont deux administrateurs indépendants. Le Président du Comité d’audit est Wu Chengzhong, un administrateur indépendant qualifié pour la comptabilité professionnelle.
Tous les membres susmentionnés ont des connaissances et une expérience professionnelles qualifiées pour le travail des membres du Comité d’audit et ont fourni de riches opinions et orientations pour le travail d’audit de l’entreprise.
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du quatrième Conseil d’administration s’est réuni cinq fois.
Réunion annuelle 2021 du Comité d’audit du Conseil d’administration
Au cours de la période considérée, le Comité a tenu cinq réunions:
Le 13 janvier 2021, la société a tenu la première réunion du Comité d’audit du quatrième Conseil d’administration. Le Comité d’audit a examiné et discuté le rapport spécial du Département de l’audit interne sur la gestion du Fonds monétaire, le rapport spécial du Département de l’audit interne sur la gestion des ressources humaines et des salaires, le rapport de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration (2020). Proposition relative à l’Organisation des travaux d’audit de la société en 2020 et proposition relative au plan de travail d’audit interne de la société en 2021.
Le 25 mars 2021, la société a tenu la deuxième réunion du Comité d’audit du quatrième Conseil d’administration, au cours de laquelle le Comité d’audit a examiné et discuté le rapport annuel et le résumé de 2020, la proposition relative au rapport financier final de 2020, le rapport sur le rendement du Comité d’audit du Conseil d’administration de 2020, la proposition relative à la distribution des bénéfices de 2020 et la proposition relative au rapport d’évaluation du contrôle interne de 2020. Proposition de renouvellement du cabinet d’experts – comptables publics certifiés tianye (société en nom collectif spéciale) en tant qu’institution d’audit de la société et proposition de rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation effective des fonds collectés en 2020.
(Ⅲ) Le 20 avril 2021, la compagnie a tenu la troisième réunion du Comité d’audit du quatrième Conseil d’administration. Le Comité d’audit a examiné et discuté la proposition relative au rapport du premier trimestre de 2021 de la compagnie.
Le 30 juillet 2021, la compagnie a tenu la quatrième réunion du Comité d’audit du quatrième Conseil d’administration. Le Comité d’audit a examiné et discuté la proposition de plan de travail de l’audit interne pour 2021, le rapport spécial du Département de l’audit interne sur la gestion des ventes et des recettes, le rapport semestriel pour 2021 et son résumé. Proposition de rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société au cours de la première moitié de 2021 et rapport de travail du Comité d’examen du Conseil d’administration (première moitié de 2021).
Le 20 octobre 2021, la compagnie a tenu la cinquième réunion du Comité d’audit du quatrième Conseil d’administration et le Comité d’audit a examiné et discuté la proposition relative au rapport du troisième trimestre 2021 de la compagnie.
Principaux travaux du Comité d’audit en 2021
1. Superviser et évaluer le travail des auditeurs externes
Au cours de la période visée par le rapport, le Comité d’audit a examiné le plan d’audit, les méthodes d’audit, l’état d’avancement et l’exécution des travaux d’audit des institutions d’audit externe de la société et n’a constaté aucune autre question importante au cours de l’audit.
Le Comité d’audit a procédé à une évaluation des travaux d’audit au cours de la période considérée et a estimé que les institutions d’audit externe de la société pouvaient se conformer aux lois et règlements tels que les normes d’audit, se conformer à l’éthique professionnelle, s’acquitter consciencieusement des responsabilités d’audit et achever les travaux d’audit financier de la société de manière indépendante, objective et impartiale au cours de la période considérée.
2. Examiner les informations financières de la société et leur divulgation
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit a examiné attentivement les rapports financiers de la société et a estimé que les rapports financiers de la société étaient véridiques, exacts et complets, qu’il n’y avait pas de fraude, de fraude ou d’inexactitudes importantes liées aux rapports financiers et qu’ils reflétaient fidèlement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société.
3. Orientation de la vérification interne
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration a examiné attentivement le plan de travail de la société en matière d’audit interne et a reconnu la faisabilité du plan, a exhorté les institutions d’audit interne de la société à le mettre en œuvre en stricte conformité avec le plan d’audit et a formulé Des avis directeurs sur les questions soulevées par l’audit interne. Après examen du rapport d’audit interne, aucun problème majeur n’a été constaté dans l’audit interne.
4. Évaluation du contrôle interne de l’entreprise
Au cours de la période considérée, le Comité de vérification a examiné le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la compagnie. Le Comité d’audit promeut activement la construction du système de contrôle interne de l’entreprise, favorise le développement du système de contrôle interne de l’entreprise et la mise en œuvre du système de contrôle interne, afin de réaliser le fonctionnement de conformité de l’entreprise.
5. Coordonner la communication et le travail entre les services internes compétents de l’entreprise et les institutions d’audit externe
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit a activement coordonné la communication entre les institutions d’audit interne et externe de la société, la communication entre le Département d’audit interne et les institutions d’audit externe de la société et la coopération en matière d’audit externe, ce qui a amélioré l’efficacité des travaux d’audit pertinents.
Iv. Évaluation globale
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit du Conseil d’administration s’est acquitté consciencieusement de ses fonctions conformément aux directives opérationnelles du Comité d’audit du Conseil d’administration des sociétés cotées à la Bourse de Shanghai et au système de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société. En 2022, le Comité d’audit de la société continuera de jouer un rôle plus important dans la protection des droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires, conformément aux exigences des lois et règlements pertinents.
Il est signalé ci – après.
(aucun texte ci – dessous)
