Sealand Securities Co.Ltd(000750)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021, Sealand Securities Co.Ltd(000750) Le renforcement continu de l’auto – construction, l’amélioration de la réglementation du système, l’intégration et l’optimisation du mécanisme de surveillance, la mise en œuvre solide de divers travaux de surveillance et d’inspection, la promotion du fonctionnement normalisé et du développement sain de l’entreprise, le maintien effectif des droits et intérêts légitimes de l’entreprise et des actionnaires. Les principaux travaux de 2021 sont présentés comme suit:
Travaux en 2021
S’acquitter consciencieusement de ses fonctions et tenir une réunion normalisée du Conseil des autorités de surveillance
Tous les superviseurs de la société ont fait preuve de diligence raisonnable et ont assisté personnellement à toutes les réunions du Conseil des autorités de surveillance au cours de la période considérée, ont exprimé des opinions positives sur toutes les propositions soumises au Conseil des autorités de surveillance pour examen, ont exercé leur droit de vote conformément à la loi et ont pleinement rempli leurs fonctions de surveillance. Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu six réunions et examiné et adopté 31 questions, comme suit: 1. La deuxième réunion du neuvième Conseil des autorités de surveillance de la société s’est tenue le 29 janvier 2021 sous la forme d’une réunion sur place et d’une vidéoconférence. La réunion a examiné et adopté la proposition relative à la conformité de la société avec les conditions d’achat d’actions de la Banque de développement non publique, la proposition relative à l’examen du plan d’achat d’actions de la Banque de développement non publique, la proposition relative à l’examen du plan d’achat d’actions de la Banque de développement non publique, la proposition relative à l’examen du rapport d’analyse de faisabilité sur l’utilisation des fonds collectés par l’offre non publique de la société et la proposition relative à l’examen du rapport sur l’utilisation Proposition relative à l’examen des questions relatives aux opérations entre apparentés concernant les actions de la Banque de développement non publique de la société; proposition relative à l’examen de la signature d’un accord de souscription d’actions avec effet conditionnel entre la société et des Parties spécifiques; proposition relative à la demande à l’Assemblée générale des actionnaires d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives à l’offre non publique d’actions; proposition relative à l’examen du rendement au comptant dilué des actions de la Banque de développement non publique de la société et des mesures de remplissage Proposition visant à demander à l’Assemblée générale d’approuver l’exemption de Guangxi Investment Group Co., Ltd. Et de ses filiales Holding Guangxi Wuzhou Zhongheng Group Co.Ltd(600252)
2. La troisième réunion du neuvième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie s’est tenue le 18 mars 2021 sous la forme d’une réunion sur place et d’une vidéoconférence. La réunion a examiné et adopté la proposition relative à l’examen du rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance de la société en 2020, la proposition relative à l’examen du rapport d’évaluation du rendement des autorités de surveillance de la société en 2020, la proposition relative à l’explication spéciale du Conseil des autorités de surveillance sur l’évaluation du rendement et La rémunération des autorités de surveillance en 2020, la proposition relative à l’examen du rapport sur les comptes financiers définitifs de la société en 2020 et la proposition relative à l’examen du rapport sur le budget financier de la société en 2021. Proposition relative à l’examen du rapport annuel et du résumé de la société en 2020, proposition relative à l’examen du rapport annuel sur la responsabilité sociale de la société en 2020, proposition relative à l’examen du rapport annuel d’évaluation du contrôle interne de la société en 2020, proposition relative à l’examen du rapport annuel sur les Indicateurs de contrôle des risques de la société en 2020, proposition relative à l’examen du rapport annuel d’évaluation de la gestion des risques de la société en 2020 et proposition relative à l’examen du rapport annuel de conformité de la société en 2020 Proposition relative à l’examen du rapport sur la gestion de l’emploi incorruptible de la société en 2020, proposition relative à la modification des conventions comptables de la société, proposition relative à la révision des méthodes comptables Sealand Securities Co.Ltd(000750)
3. La quatrième réunion du neuvième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a eu lieu le 27 avril 2021 par une réunion sur place et une vidéoconférence. La réunion a examiné et adopté la proposition relative à l’examen du texte intégral et du corps du rapport du premier trimestre 2021 de la société. 4. La cinquième réunion du neuvième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a eu lieu le 19 août 2021 par une réunion sur place et une vidéoconférence. La réunion a examiné et adopté la proposition relative à l’examen du rapport semestriel et du résumé de la société en 2021 et la proposition relative à l’examen du rapport sur les indicateurs de contrôle des risques à moyen terme de la société en 2021.
5. La sixième réunion du neuvième Conseil des autorités de surveillance de la société a eu lieu le 12 octobre 2021 par une réunion sur place et une vidéoconférence. La réunion a examiné et adopté la proposition de révision des statuts et la proposition de révision du système d’évaluation du rendement et de gestion de la rémunération des administrateurs et des superviseurs (révisé en 2021).
6. La septième réunion du neuvième Conseil des autorités de surveillance de la compagnie a eu lieu le 28 octobre 2021 par une réunion sur place et une vidéoconférence. La réunion a examiné et adopté la proposition relative à l’examen du rapport du troisième trimestre 2021 de la société.
S’acquitter strictement des responsabilités de surveillance du Conseil des autorités de surveillance
1. Conformément aux dispositions des statuts, les membres du Conseil des autorités de surveillance ont assisté à l’assemblée générale annuelle des actionnaires de 2020 et aux première et deuxième assemblées générales extraordinaires des actionnaires de 2021, ainsi qu’aux neuf assemblées générales du Conseil d’administration de 2021, ont supervisé la participation des administrateurs et des dirigeants à l’assemblée générale des actionnaires et à l’assemblée du Conseil d’administration, ont examiné divers rapports de travail et rapports spéciaux de la société et ont examiné les procédures, les méthodes de discussion et le contenu de l’assemblée. Superviser la conformité juridique au processus de résolution et donner des avis sur les questions pertinentes afin de protéger efficacement les intérêts de la société et les intérêts de tous les actionnaires. 2. Le Conseil des autorités de surveillance a prêté une attention active à tous les travaux d’exploitation et de gestion de l’entreprise. Le Président des autorités de surveillance a participé à d’importantes réunions d’exploitation et de gestion et à des réunions de bureau régulières de l’entreprise, s’est tenu au point de vue de l’entreprise et des employés et a présenté des avis et des suggestions de surveillance conformément aux règlements et aux exigences, et a exercé des fonctions de surveillance sur les procédures pertinentes de prise de décisions d’exploitation et de gestion de l’
3. Le Conseil des autorités de surveillance aide activement le Comité du parti et le Comité d’inspection de la discipline de l’entreprise à poursuivre la rectification et la gestion des « quatre vents» et à promouvoir de nouveaux progrès dans la construction du style de travail. Dans le cadre de l’inspection interne du Comité du parti, combiner l’inspection politique et l’inspection des affaires, combiner l’administration stricte du parti et l’emploi honnête, continuer à jouer le rôle du système de « boucle fermée de surveillance 1 + N », achever l’inspection interne de deux unités tout au long de l’année, superviser et promouvoir la rectification des unités inspectées, et jouer le rôle d’inspection et d’épée. Renforcer la supervision quotidienne des liens clés. Des inspections spéciales telles que la gestion des autobus pendant les vacances et les jours fériés, la gestion des cartes de ravitaillement en carburant des autobus, l’enquête sur la responsabilité pour les investissements illégaux dans l’exploitation, la normalisation des investissements dans l’exploitation, la lutte spéciale contre la corruption et les problèmes de style de travail dans les entreprises financières, la prévention et le contrôle des épidémies, l’action triennale de réforme de l’entreprise, les travaux de revitalisation des villages et des cantons, la discipline des réunions, les fonds des « trois entreprises» et les appels d’offres et les achats sont effectués pour
4. Le Conseil des autorités de surveillance renforce et améliore la gestion de la conformité et des risques par l’intermédiaire du Département de l’audit, du Département de la gestion de la conformité, du Département des affaires juridiques, du Département de la gestion des risques et d’autres départements de la société. Tout d’abord, 72 projets d’audit spécial, d’audit de départ / examen de départ, d’audit de départ, d’audit de routine et d’évaluation du contrôle interne ont été organisés et mis en œuvre avec l’aide du Département de l’audit et de l’audit tout au long de l’année, et les tâches du Projet d’audit annuel ont été achevées avec succès.
Deuxièmement, en s’appuyant sur la force du Département de la gestion de la conformité, 319 articles du système d’impression et de publication (dont 85 nouveaux articles du système et du système de révision)
234 articles) et 15 articles du système abrogé; 35 403 documents d’examen et 109 avis d’examen de la conformité ont été émis pour assurer le fonctionnement efficace de la conformité de toutes les entreprises. Troisièmement, avec l’aide du Département des affaires juridiques, 8 233 questions ont été examinées, 14 934 accords contractuels et documents juridiques et systèmes d’entreprise émis à l’étranger et 21 032 avis ont été émis. Quatrièmement, avec l’aide du Département de la gestion des risques, prendre activement des mesures de prévention et de résolution des risques, insister sur la prévention et la résolution des risques en tant que noyau, améliorer la conception de haut niveau, améliorer encore le niveau de normalisation, d’information et de spécialisation de la gestion des risques, continuer à renforcer la capacité de gestion des risques de première classe, s’assurer que tous les types de risques de l’entreprise sont mesurables et contrôlables, et promouvoir le développement stable des activités de l’entreprise.
5. Renforcer la coopération avec les syndicats et représenter activement les employés dans la gestion de l’entreprise. Les employés et les syndicats sont toujours une force importante et positive dans l’entreprise. Les superviseurs des employés sont élus par le Congrès des employés, représentent activement les employés dans la gestion de l’entreprise et expriment des opinions sur les questions importantes liées aux intérêts vitaux des employés. Entre – temps, le Conseil des autorités de surveillance de l’entreprise travaille en étroite collaboration avec le syndicat pour mener des enquêtes et prendre soin des employés, écouter les suggestions et les opinions des employés et transmettre les demandes générales des employés à l’entreprise sous diverses formes. En 2021, le superviseur en chef s’est rendu successivement dans de nombreuses succursales et unités de base du Shandong, de Shenzhen, de Shanghai et du Guangxi pour mener des enquêtes et des enquêtes afin de comprendre le développement des activités de base et la dynamique idéologique des employés. Afin de faciliter l’exécution des tâches des superviseurs des employés, les superviseurs des employés de l’entreprise rendent compte de leurs fonctions au Congrès des employés et acceptent l’évaluation démocratique.
6. Le Conseil des autorités de surveillance veille à ce que les administrateurs et les cadres supérieurs s’acquittent de leurs fonctions. En 2021, le Conseil des autorités de surveillance s’est acquitté de ses responsabilités en matière de surveillance des responsabilités des administrateurs et des cadres supérieurs en matière de gestion de l’intégrité professionnelle en examinant régulièrement le rapport d’audit et le rapport sur la gestion de l’intégrité professionnelle. Après le départ de la haute direction, l’audit de départ doit être effectué en temps opportun conformément aux exigences réglementaires et aux règlements de l’entreprise. Le cabinet d’audit externe a été engagé successivement pour effectuer trois audits de départ de la haute direction, et les rapports d’audit pertinents doivent être soumis au Département de la réglementation en temps opportun conformément aux procédures.
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a accordé une attention soutenue au fonctionnement juridique de la société, à la situation financière, à la préparation de rapports périodiques et au contrôle interne, et a émis les avis suivants sur la société:
Avis sur le fonctionnement juridique du Conseil d’administration de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a strictement appliqué le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières et d’autres lois et règlements, ainsi que les statuts et le règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance, et a supervisé le fonctionnement du Conseil d’administration conformément à la loi. Les membres du Conseil des autorités de surveillance de la société ont assisté aux réunions précédentes du Conseil d’administration et ont supervisé et inspecté les procédures de convocation du Conseil d’administration, les procédures de vote sur les questions de résolution et l’exécution des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires par le Conseil d’administration. Le Conseil des autorités de surveillance estime que le Conseil d’administration de la société peut fonctionner conformément à la loi en stricte conformité avec le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières et d’autres lois et règlements, ainsi qu’avec les statuts de la société et d’autres dispositions pertinentes; La conformité et l’efficacité des principales procédures de prise de décisions opérationnelles de la société; Le Conseil d’administration a appliqué consciencieusement les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et s’est acquitté fidèlement de ses fonctions. Au cours de la période considérée, les administrateurs n’ont pas enfreint les lois et règlements pertinents, les statuts ou porté atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires dans l’exercice de leurs fonctions.
Avis sur l’exécution des fonctions de la direction de l’entreprise
Au cours de la période considérée, le superviseur en chef a assisté à la réunion du Bureau de l’entreprise sans droit de vote et a maîtrisé en temps opportun le processus décisionnel et l’effet de mise en oeuvre de l’entreprise.
En 2021, face à la situation grave et complexe dans laquelle la situation épidémique du siècle dernier et la situation changeante du siècle dernier se sont entrelacées, l’entreprise a saisi avec précision la connotation essentielle du développement de haute qualité de l’industrie, a adhéré à la ligne principale du développement de haute qualité, a fait des progrès solides Dans trois grands projets, quatre grands plans et a amélioré cinq capacités, s’est concentrée sur la tâche principale, a travaillé dur pour faire de l’excellence et de l’amélioration, et a obtenu de nouveaux résultats dans le développement de haute qualité. L’actif total, l’actif net et le chiffre d’affaires consolidé de la société ont atteint un niveau record, et les impôts payés ont atteint un niveau record.
Le Conseil des autorités de surveillance est préoccupé par le fait que la société a reçu l’avis préalable de la c
Le Conseil des autorités de surveillance estime qu’en 2021, la direction sera en mesure de se conformer strictement aux lois et règlements pertinents et aux statuts, d’accorder une attention particulière à l’ouverture du « quatorzième Plan quinquennal» de la société, de travailler diligemment et consciencieusement, d’aller de l’avant, d’être unie et pragmatique, d’appliquer consciencieusement les résolutions du Conseil d’administration, de travailler activement en stricte conformité avec les résolutions et autorisations du Conseil d’administration, et de normaliser légalement les procédures décisionnelles importantes prises par la direction en 2021. Et peut prendre l’initiative de respecter et d’appliquer les règles et règlements internes de l’entreprise. Le système de rapports réguliers et d’évaluation périodique établi par le Conseil d’administration est scientifique et efficace. Le Conseil des autorités de surveillance n’a pas constaté que les cadres supérieurs de la société avaient enfreint les lois et règlements pertinents, les statuts ou porté atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires dans l’exercice de leurs fonctions.
Avis sur la situation financière de la société
Le Conseil des autorités de surveillance accorde une attention active à la situation financière de la société et, par l’intermédiaire du Département de l’audit, du Département de la gestion de la conformité et du Département de la gestion des risques, supervise et inspecte la situation financière et les conditions d’exploitation de la société. Le Conseil des autorités de surveillance a soigneusement examiné le rapport annuel, les états comptables et les informations financières pertinentes de la société pour 2021. Deloitte Touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche Le Conseil des autorités de surveillance estime que la procédure de préparation et d’examen du rapport annuel 2021 par le Conseil d’administration de la société est conforme aux lois, règlements administratifs et dispositions de la c
Avis sur la gestion de la divulgation de l’information de l’entreprise
La société établit et améliore le système de gestion de la divulgation de l’information conformément aux lois, règlements et exigences réglementaires pertinents, et l’applique strictement. En 2021, la société a publié 61 annonces temporaires et 4 rapports périodiques. Le Conseil des autorités de surveillance estime que la société est en mesure de divulguer toutes les informations importantes de manière véridique, exacte, complète, opportune et équitable, en stricte conformité avec les exigences des lois et règlements sur la divulgation de l’information, afin de s’assurer que les investisseurs comprennent en temps opportun les questions importantes de la société ainsi que la situation financière et les résultats d’exploitation de la société.
Avis sur la gestion de la conformité
En 2021, l’entreprise s’est concentrée sur l’objectif stratégique de « créer une capacité de gestion de premier ordre en matière de contrôle des risques liés à la conformité» autour de la ligne principale de développement de haute qualité, en établissant et en perfectionnant le système et le système de gestion de la conformité, en réalisant l’identification, la prévention et la Résolution efficaces des risques liés à la conformité, en cultivant la culture de conformité active de tout le personnel, en renforçant la capacité d’auto – limitation et en veillant à ce que le comportement de l’entreprise et de tout le personnel dans le processus de gestion et de pratique soit conforme aux Tout d’abord, organiser toutes les unités et filiales de l’entreprise pour effectuer le tri du système, détecter les omissions et combler les lacunes, améliorer continuellement la construction du système et renforcer la publicité et l’apprentissage du système. Deuxièmement, améliorer continuellement l’efficacité de l’examen de la conformité, maintenir une bonne gestion de la conformité à l’avant – garde et promouvoir continuellement la construction normalisée de l’examen de la conformité de toutes les entreprises. Troisièmement, mettre en place une « Journée de conformité, d’honnêteté et d’intégrité », renforcer la construction d’une culture de conformité et de contrôle des risques et créer une culture de conformité et de contrôle des risques pour tout le personnel. Quatrièmement, l’efficacité de la gestion de la conformité de l’entreprise a fait l’objet d’une auto – évaluation complète à l’occasion de l’examen réglementaire classifié. Après auto – évaluation, la structure de gouvernance de la personne morale de la société est saine, l’Assemblée générale des actionnaires et les administrateurs
