Sealand Securities Co.Ltd(000750)
Rapport annuel 2021 sur le rendement des administrateurs indépendants
Ni shoubin
En tant qu'administrateur indépendant de Sealand Securities Co.Ltd(000750) Conformément aux dispositions du système des administrateurs indépendants de guohai Securities Co., Ltd., au cours de l'année 2021, la société s'acquittera fidèlement et diligemment de ses fonctions, assistera activement aux réunions pertinentes de la société, participera à la formation de la société et à d'autres activités, émettra des avis indépendants et objectifs sur les questions pertinentes nécessitant l'avis des administrateurs indépendants et protégera efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Par la présente, je fais rapport de mes fonctions d'administrateur indépendant en 2021 comme suit:
Participation à l'Assemblée du Conseil d'administration et à l'Assemblée des actionnaires
En 2021, la société a tenu 9 réunions du Conseil d'administration et 3 réunions des actionnaires. Voir le tableau ci - dessous pour plus de détails sur ma participation aux réunions du Conseil d'administration et des actionnaires:
Assister à l'Assemblée du Conseil d'administration assister à l'Assemblée des administrateurs indépendants nom de l'actionnaire assister sur place assister à l'Assemblée des votes par procuration par voie de communication nombre de fois nombre de fois nombre de fois nombre de fois nombre de fois nombre de fois
Toutes les propositions
Ni rongbin a voté pour 3
En 2021, j'ai exercé les fonctions d'administrateur indépendant de façon indépendante, prudente, sérieuse et diligente, j'ai émis des avis professionnels sur les questions pertinentes de la société, j'ai fait mon jugement sans l'influence des principaux actionnaires, des contrôleurs effectifs et d'autres parties liées de la société, d'autres unités et personnes ayant des intérêts dans la société, et j'ai pris une position objective et impartiale. Protéger pleinement les intérêts de la société et des actionnaires dans l'exercice de leurs fonctions.
Participation aux réunions des comités spéciaux du Conseil d'administration
J'ai été Président du Comité de rémunération et de nomination du neuvième Conseil d'administration et membre du Comité de vérification. En 2021, je m'acquitte consciencieusement des responsabilités pertinentes conformément aux lois et règlements pertinents et aux règles de travail des comités spéciaux du Conseil d'administration de la société: (i) Participation aux réunions du Comité de rémunération et de nomination
1. Le 8 janvier 2021, j’ai présidé la première réunion du neuvième Comité de rémunération et de nomination du Conseil d’administration en 2021, au cours de laquelle trois propositions ont été examinées et adoptées, dont la nomination du Président de la société, la nomination d’autres cadres supérieurs de la société et la détermination de la norme salariale pour le poste de Vice - Président, M. duwanzhong.
2. Le 5 mars 2021, j’ai présidé la deuxième réunion du neuvième Comité de rémunération et de nomination du Conseil d’administration en 2021. Les résultats de l’évaluation du rendement des administrateurs et de l’évaluation du rendement des cadres supérieurs en 2020 ont été examinés et préparés lors de la réunion. Les notes spéciales sur l’évaluation du rendement et la rémunération des administrateurs en 2020 et sur le rendement, l’évaluation du rendement et la rémunération des cadres supérieurs en 2020 ont été examinées et approuvées. Cinq propositions, dont le rapport de travail de 2020 du Comité de rémunération et de nomination du Conseil d'administration, ont été présentées et le rapport d'enquête sur l'exécution des responsabilités des cadres supérieurs par le camarade Chen Li a été entendu.
3. Le 18 mars 2021, j’ai présidé la troisième réunion du neuvième Comité de rémunération et de nomination du Conseil d’administration en 2021, au cours de laquelle j’ai examiné et approuvé la question de l’attribution de primes de rendement aux cadres supérieurs de la société pour 2020.
4. Le 30 juillet 2021, j'ai convoqué la quatrième réunion du neuvième Comité de rémunération et de nomination du Conseil d'administration en 2021 et j'ai entendu le rapport d'enquête sur l'exécution des responsabilités de la haute direction par le camarade duwanzhong.
5. Le 12 octobre 2021, j’ai présidé la cinquième réunion du Comité de rémunération et de nomination du neuvième Conseil d’administration en 2021, au cours de laquelle le système d’évaluation du rendement et de gestion de la rémunération des administrateurs et des superviseurs (révisé en 2021) a été examiné et approuvé.
En outre, j'ai participé à l'entrevue avec M. Cheng Ming, candidat à la haute direction de l'entreprise.
Participation aux réunions du Comité d'audit
1. En stricte conformité avec les règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration et les procédures de travail du rapport annuel du Comité d’audit du Conseil d’administration, j’ai communiqué et communiqué avec Deloitte Touche huayong Certified Public Accountants (Special General partnership) sur les questions relatives à l’audit des rapports financiers et au contrôle interne de la société en 2020.
2. Le 29 janvier 2021, j’ai assisté à la première réunion du Comité d’audit du neuvième Conseil d’administration en 2021, au cours de laquelle trois propositions ont été examinées et adoptées, y compris le rapport sur l’utilisation des fonds collectés précédemment par la société, les questions liées aux opérations liées à l’offre non publique d’actions de la société et La signature d’un Accord de souscription d’actions avec effet conditionnel entre la société et des Parties spécifiques. 3. Le 17 mars 2021, j’ai assisté à la deuxième réunion du Comité d’audit du neuvième Conseil d’administration en 2021, au cours de laquelle j’ai examiné et adopté le rapport de travail annuel du Comité d’audit du Conseil d’administration pour 2020, le rapport annuel et le résumé pour 2020, le rapport sur les comptes financiers définitifs pour 2020, Le rapport sur le budget financier pour 2021, le rapport d’évaluation du contrôle interne pour 2020 et le rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés pour 2020. 12 propositions concernant le rapport spécial d'audit des opérations liées en 2020, le rapport d'audit interne en 2020, les opérations liées quotidiennes prévues en 2021, l'emploi de l'institution d'audit des rapports financiers et de l'institution d'audit du contrôle interne en 2021, le changement de convention comptable, la révision des mesures comptables, etc., et ont écouté le rapport spécial d'audit sur le dépôt et l'utilisation des fonds collectés par les obligations de sociétés non publiques en 2020 et la garantie de la société au second semestre de 2020, Rapport d'inspection spécial sur les opérations de fonds importants, l'aide financière, etc.
4. Le 27 avril 2021, j’ai assisté à la troisième réunion du Comité d’audit du neuvième Conseil d’administration en 2021, au cours de laquelle deux propositions, dont le rapport du premier trimestre 2021 et le rapport de travail sur l’audit interne du premier trimestre 2021, ont été examinées et adoptées, et j’ai entendu le rapport spécial d’audit sur Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par l’émission privée d’obligations de sociétés au premier trimestre 2021.
5. Le 19 août 2021, j’ai assisté à la quatrième réunion du Comité d’audit du neuvième Conseil d’administration en 2021, au cours de laquelle j’ai examiné et adopté deux propositions, dont le rapport semestriel et le résumé de la société pour 2021 et le rapport sur les travaux d’audit interne pour le premier semestre de 2021, et j’ai entendu Le rapport d’inspection spécial sur les opérations entre apparentés, les garanties et les opérations de fonds importantes de la société pour le premier semestre de 2021.
6. Le 28 octobre 2021, j’ai assisté à la cinquième réunion du Comité d’audit du neuvième Conseil d’administration en 2021, au cours de laquelle j’ai examiné et adopté le rapport du troisième trimestre de 2021 et le rapport sur les travaux d’audit interne du troisième trimestre de 2021 de la société. Opinions indépendantes sur les questions importantes de la société
En 2021, j'ai conjointement émis des avis indépendants sur des questions importantes pertinentes avec d'autres administrateurs indépendants de la société conformément aux procédures prescrites, comme suit:
Le 8 janvier 2021, à la deuxième réunion du neuvième Conseil d'administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur la nomination du Président et d'autres cadres supérieurs de la société.
Le 29 janvier 2021, à la troisième réunion du neuvième Conseil d'administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur les questions relatives à l'offre non publique d'actions de la société et à la planification du rendement des actionnaires pour les trois prochaines années.
(Ⅲ) Le 18 mars 2021, à la quatrième réunion du neuvième Conseil d’administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur les résultats de l’évaluation du rendement des cadres supérieurs en 2020, le plan de distribution des bénéfices en 2020, le rapport d’évaluation du contrôle interne en 2020, l’occurrence réelle des opérations quotidiennes entre apparentés En 2020, l’occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées, la garantie externe de la société et les changements de conventions comptables. Des avis d'approbation préalable et des avis indépendants ont été émis sur l'emploi de l'institution d'audit du rapport financier annuel 2021 et de l'institution d'audit du contrôle interne de la société, ainsi que sur les transactions quotidiennes liées prévues de la société en 2021.
Le 19 août 2021, à la 7e réunion du neuvième Conseil d'administration de la société, des avis indépendants ont été émis sur l'occupation des fonds de la société par les actionnaires contrôlants et d'autres parties liées et sur la garantie externe de la société.
Inspection sur place
En 2021, j'ai participé activement à des réunions et à des visites sur place de l'entreprise, j'ai écouté les rapports de l'entreprise sur l'exploitation et la gestion, le contrôle interne, la conformité et la gestion des risques, l'état d'avancement des questions importantes, etc., et j'ai eu une compréhension approfondie de l'exploitation et de la gestion de l'entreprise. J'ai prêté une attention soutenue à l'annonce de l'entreprise et aux reportages pertinents des médias, et j'ai maintenu des contacts étroits avec d'autres administrateurs, le Secrétaire du Conseil d'administration et d'autres personnes concernées par téléphone et par courriel, j'ai activement obtenu les documents nécessaires à la prise de décisions, j'ai une compréhension réelle et complète de l'exploitation et de la gestion des affaires de l'entreprise et j'ai exercé efficacement les fonctions d'administrateur indépendant.
Protection des droits et intérêts des investisseurs
Superviser la divulgation de l'information de l'entreprise
En 2021, la société a publié 61 annonces temporaires et 4 rapports périodiques au total. À mon avis, la société peut divulguer toutes les informations importantes de manière véridique, exacte, complète, opportune et équitable, en stricte conformité avec les exigences des lois et règlements sur la divulgation de l'information, afin de s'assurer que les investisseurs comprennent en temps opportun les principaux événements de la société, ainsi que la situation financière et les résultats d'exploitation de la société.
Dividendes en espèces et autres rendements des investisseurs
En 2021, le Conseil d'administration a examiné et adopté les mesures de dilution du rendement au comptant et de remplissage des actions non publiques de la société, et a reformulé le plan de rendement des actionnaires pour les trois prochaines années (2021 - 2023) conformément aux règlements réglementaires pertinents. La société a formulé et mis en œuvre le plan de distribution des bénéfices pour 2020 en stricte conformité avec les dispositions pertinentes des statuts et du plan de rendement des actionnaires pour les trois prochaines années. La proportion des dividendes en espèces totaux dans la distribution des bénéfices totaux en 2020 est de 100%, la proportion des bénéfices totaux distribués Dans les bénéfices nets attribuables aux actionnaires de la société cotée en 2020 est de 90,07%, et la proportion des bénéfices distribuables réalisés par la société mère en 2020 est de 153,18%. Je pense que la société attache une grande importance au rendement des actionnaires et que le plan de distribution des bénéfices protège pleinement les intérêts des actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires.
Mise en œuvre du contrôle interne
J'ai maintenu une communication étroite avec le Service d'audit interne et l'organisation d'audit externe de l'entreprise, j'ai une compréhension approfondie de la construction et de la mise en œuvre du système de contrôle interne de l'entreprise et j'ai écouté les travaux d'audit interne trimestriels de l'entreprise.
Sealand Securities Co.Ltd(000750)
Rapport annuel 2021 sur le rendement des administrateurs indépendants
Liu Jinrong
En tant qu'administrateur indépendant de Sealand Securities Co.Ltd(000750) Conformément aux dispositions du système des administrateurs indépendants de guohai Securities Co., Ltd., au cours de l'année 2021, la société s'acquittera fidèlement et diligemment de ses fonctions, assistera activement aux réunions pertinentes de la société, participera à la formation de la société et à d'autres activités, émettra des avis indépendants et objectifs sur les questions pertinentes nécessitant l'avis des administrateurs indépendants et protégera efficacement les droits et intérêts légitimes de la société et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Par la présente, je fais rapport de mes fonctions d'administrateur indépendant en 2021 comme suit:
Participation à l'Assemblée du Conseil d'administration et à l'Assemblée des actionnaires
En 2021, la société a tenu 9 réunions du Conseil d'administration et 3 réunions des actionnaires. Voir le tableau ci - dessous pour plus de détails sur ma participation aux réunions du Conseil d'administration et des actionnaires:
Assister à l'Assemblée du Conseil d'administration assister à l'Assemblée des administrateurs indépendants nom de l'actionnaire assister sur place assister à l'Assemblée des votes par procuration par voie de communication nombre de fois nombre de fois nombre de fois nombre de fois nombre de fois nombre de fois
Liu Jinrong a voté pour toutes les propositions 2
En 2021, j'ai exercé les fonctions d'administrateur indépendant de façon indépendante, prudente, sérieuse et diligente, j'ai émis des avis professionnels sur les questions pertinentes de la société, j'ai fait mon jugement sans l'influence des principaux actionnaires, des contrôleurs effectifs et d'autres parties liées de la société, d'autres unités et personnes ayant des intérêts dans la société, et j'ai pris une position objective et impartiale. Protéger pleinement les intérêts de la société et des actionnaires dans l'exercice de leurs fonctions.
Participation aux réunions des comités spéciaux du Conseil d'administration
Je suis membre du Comité de rémunération et de nomination, du Comité de contrôle des risques et du Comité d'audit du neuvième Conseil d'administration de la société. En 2021, conformément aux lois et règlements pertinents et au Conseil d'administration de la société,
