Sealand Securities Co.Ltd(000750)
Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021
Sealand Securities Co.Ltd(000750) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, conformément aux spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et aux lignes directrices correspondantes, ainsi qu’à d’autres exigences en matière de surveillance du contrôle interne (ci – après dénommé « système de réglementation du contrôle interne de l’entreprise») et en combinaison avec le système de contrôle interne et les méthodes d’évaluation de Sealand Securities Co.Ltd(000750) (ci – après dénommé « la société»), Nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de la compagnie au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne).
I. déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes.
Conclusions de l’évaluation du contrôle interne
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément au système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes.
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Évaluation du contrôle interne
Portée de l’évaluation du contrôle interne
En ce qui concerne l’environnement interne, l’évaluation des risques, les activités de contrôle, l’information et la communication, la supervision interne et d’autres éléments, l’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans le champ d’évaluation et les domaines à haut risque conformément au principe de l’orientation vers Les risques.
Les principales unités incluses dans le champ d’application de l’évaluation sont les départements d’affaires et de gestion du siège social de la société, les succursales et quatre filiales (guohai Franklin Fund Management Co., Ltd., guohai Liangshi futures Co., Ltd., guohai innovation Capital Investment Management Co., Ltd. Sealand Securities Co.Ltd(000750) Investment Co., Ltd.). Le total des actifs des unités incluses dans le champ d’évaluation représente 100% du total des actifs des états financiers consolidés de la société et le total des revenus d’exploitation représente 100% du total des revenus d’exploitation des états financiers consolidés de la société.
Les principales activités incluses dans le champ d’application de l’évaluation sont les suivantes: commerce de détail du patrimoine, services de crédit, services bancaires d’investissement, services d’auto – assistance en valeurs mobilières, services des marchés financiers, services de gestion d’actifs, services de mise sur le marché du système de transfert d’actions, Services de recherche et de conseil, services de conseil en investissement, etc.
Les principales questions incluses dans le champ d’application de l’évaluation comprennent la structure de gouvernance, la stratégie de développement, les ressources humaines, la responsabilité sociale, la culture d’entreprise, la gestion des fonds, la gestion du Règlement et de la garde, la comptabilité financière et la gestion budgétaire, la gestion des achats et des Immobilisations, la gestion des contrats et des scellements, la gestion des technologies de l’information, la gestion financière sur Internet, la gestion des filiales, les transactions connexes, la transmission et la communication de l’information, la gestion de la conformité, la gestion des affaires juridiques, la gestion globale des risques, Contrôle interne, etc.
Les principaux domaines à haut risque sont les banques d’investissement, les opérations sur titres, les marchés financiers, le patrimoine de détail, la gestion d’actifs, les opérations de crédit et la gestion des risques, la gestion de la conformité, la gestion financière et de règlement, la gestion de la lutte contre le blanchiment d’argent et la gestion des technologies de l’information.
Les unités, les activités et les questions susmentionnées incluses dans le champ d’évaluation, ainsi que les domaines à haut risque, couvrent les principaux aspects de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise sans omission majeure.
Procédures et méthodes d’évaluation du contrôle interne
L’évaluation du contrôle interne de l’entreprise doit être effectuée en stricte conformité avec le système normalisé de contrôle interne de l’entreprise et le système de contrôle interne de l’entreprise, y compris: l’élaboration d’un plan de travail pour l’évaluation du contrôle interne, la création d’un groupe de travail pour l’évaluation du contrôle interne, l’Organisation de l’auto – évaluation et la mise en oeuvre de l’évaluation par sondage, la synthèse des résultats de l’évaluation, l’identification des défauts de contrôle interne
Au cours de l’évaluation, le Groupe de travail sur l’évaluation analyse et identifie les lacunes du contrôle interne par rapport aux exigences réglementaires et au système de l’entreprise, en combinaison avec l’inspection du Département de la surveillance, l’inspection de la conformité interne, la surveillance des risques, l’auto – inspection de chaque Unit é et l’audit quotidien, en utilisant de manière exhaustive des méthodes appropriées telles que l’examen du système, les entrevues avec le personnel, l’inspection sur place, les essais de passage, l’échantillonnage et l’analyse comparative, afin d’effectuer une évaluation complète et objective de la conception et du fonctionnement Principales activités et questions incluses dans le champ d’application de l’évaluation
1. Environnement interne
Structure de gouvernance
En stricte conformité avec le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, le règlement sur la surveillance et l’administration des sociétés de valeurs mobilières, le Code de gouvernance des sociétés de valeurs mobilières, le Code de gouvernance des sociétés cotées et d’autres lois, règlements et documents normatifs, la société a mis en place une structure de gouvernance d’entreprise composée de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et de la direction, a intégré les dirigeants du parti dans tous les liens de gouvernance d’entreprise et a mis en œuvre le statut juridique de l’Organisation du parti dans la structure de gouvernance d’entreprise. Les statuts clarifient les responsabilités, les pouvoirs, les règles de procédure et les procédures de travail de l’Assemblée générale des actionnaires, du Comité du parti, du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et de la direction, clarifient les limites des pouvoirs et des responsabilités et forment un mécanisme de gouvernance d’entreprise dans lequel Chaque partie exerce ses fonctions, assume ses responsabilités, coordonne son fonctionnement et équilibre efficacement les pouvoirs. Le Conseil d’administration de la société a mis en place quatre comités spéciaux, à savoir le Comité de la stratégie et de l’investissement, le Comité de la rémunération et de la nomination, le Comité d’audit et le Comité de contrôle des risques, et a formulé les règles de travail correspondantes, qui fournissent une garantie institutionnelle efficace pour la prise de décisions scientifiques et démocratiques des comités spéciaux. En 2021, conformément aux dispositions réglementaires et à la situation réelle de la société, les statuts, le système d’évaluation du rendement et de gestion de la rémunération des administrateurs et des superviseurs et le règlement intérieur du Comité de stratégie et d’investissement du Conseil d’administration ont été révisés et les règles de travail du Secrétaire du Conseil d’administration ont été formulées afin de renforcer encore la construction du système de gouvernance de la société et d’améliorer le niveau de fonctionnement normalisé des trois conseils d’administration.
Stratégie de développement
Le Conseil d’administration de la société crée un Comité de la stratégie et de l’investissement chargé d’étudier la stratégie de développement à moyen et à long terme de la société et de formuler des recommandations. Le Département de la gestion stratégique est responsable de la planification stratégique de l’entreprise et de la promotion de l’atterrissage, du suivi et de la recherche sur la dynamique de l’industrie, de l’analyse approfondie des sujets d’affaires et de l’appui à la prise de décisions de l’entreprise. Tous les ministères, succursales et filiales encouragent la mise en œuvre de la stratégie de l’entreprise dans leurs domaines de responsabilité respectifs. 2021 est l’année d’ouverture du quatorzième plan quinquennal de l’entreprise. Dans le contexte de l’accélération de la réforme du marché des capitaux, l’entreprise explore activement la création d’un avantage concurrentiel différencié, fait progresser régulièrement la mise en œuvre du plan stratégique et fait de son mieux pour promouvoir le développement de haute qualité du quatorzième Plan quinquennal à un nouveau niveau.
Au cours de la mise en œuvre de la stratégie, l’entreprise a continué à affiner et à mettre en œuvre les travaux, à définir et à quantifier les objectifs et à mettre en œuvre les responsabilités des personnes, tout en intégrant les principales initiatives stratégiques et la culture d’entreprise dans le système annuel d’évaluation des unités afin de Promouvoir une mise en œuvre solide de la planification stratégique et de jeter des bases solides pour le développement de l’entreprise. Au cours de l’année d’ouverture du « 14e plan quinquennal », la force globale, la base de clients, le système d’affaires et la culture d’entreprise de l’entreprise ont été considérablement améliorés, l’influence de la marque a continué d’augmenter et a remporté des dizaines d’honneurs tels que « 2021 excellent Competitiveness Comprehensive Securities Company ».
Ressources humaines
L’entreprise a mis en place un système scientifique et raisonnable de gestion des ressources humaines couvrant tous les aspects de la gestion organisationnelle, de la gestion du recrutement, de l’évaluation et de l’emploi, de la formation, de la rémunération et des avantages sociaux, et explore activement l’utilisation de la science et de la technologie financières Pour améliorer l’efficacité de la gestion des ressources humaines. En ce qui concerne la gestion organisationnelle, la structure organisationnelle, l’effectif et la répartition des emplois sont évalués chaque année en fonction des besoins stratégiques et du développement des affaires afin de s’assurer que la structure organisationnelle répond aux besoins du développement des affaires. En ce qui concerne la gestion du recrutement, compte tenu de la demande d’introduction de talents dans tous les départements, conformément aux principes de canaux multiples, de chasse précise et d’emploi sélectif, le recrutement du personnel est encouragé par des procédures telles que l’examen des qualifications, l’enquête d’entrevue et l’enquête sur les antécédents, afin de renforcer le recrutement de talents pour des postes clés tels que la recherche en investissement et la technologie financière et de fournir un soutien efficace aux talents pour le développement des entreprises. En ce qui concerne l’évaluation, l’évaluation et l’emploi, un système de gestion de l’évaluation couvrant l’ensemble du personnel et un système d’évaluation et d’emploi professionnel et technique normalisé et clair ont été mis en place. Chaque année, l’évaluation et l’emploi du personnel sont organisés et mis en œuvre conformément au système, et la promotion, la rétrogradation et l’ajustement des salaires sont effectués en fonction des résultats de l’évaluation du rendement du personnel. En ce qui concerne la formation et la formation, un système de formation et de formation des talents à plusieurs niveaux et à différents points clés a été mis en place. La combinaison de « en ligne + hors ligne, théorie + pratique, tradition + innovation» a été adoptée pour aider les employés à améliorer leur éthique professionnelle, leur sensibilisation à la conformité et au contrôle des risques, ainsi que leurs capacités professionnelles et de gestion. En ce qui concerne la rémunération et le bien – être, un mécanisme de protection sociale parfait et à plusieurs niveaux a été mis en place en fonction des besoins des employés. Outre les éléments juridiques tels que l’assurance sociale et le Fonds d’accumulation de logements, des éléments de protection sociale tels que la rente d’entreprise, l’allocation – déjeuner, l’allocation – logement pour les expatriés, l’assurance – voyage d’affaires et l’assurance médicale pour les maladies graves ont également été mis en place. Dans le même temps, prêter attention à l’évolution de la rémunération sur le marché, analyser la compétitivité salariale de l’entreprise en temps opportun et procéder à des ajustements ciblés.
En 2021, l’entreprise procédera à l’évaluation et à l’ajustement du système actuel de classement des postes, de la valeur des postes et du système de rémunération, élargira le canal de développement des employés par l’évaluation et l’optimisation, favorisera la mise en place d’un mécanisme d’évaluation de la rémunération avec des responsabilités et des droits équivalents et donnera un élan au développement des entreprises. Explorer la mise en place d’un système de produits de formation autour du cycle de croissance des employés; Mettre l’accent sur « la promotion de la culture d’entreprise, l’éthique professionnelle élevée de l’équipe de construction, la réduction des coûts et l’amélioration de l’efficacité pour créer une atmosphère d’apprentissage » et continuer à former et à autonomiser le personnel et les entreprises; Fournir des ressources de formation abondantes à tous les employés par Wuxi Online Offline Communication Information Technology Co.Ltd(300959) Intégrer la pratique de la culture d’entreprise dans le recrutement, la promotion, l’évaluation, la formation et d’autres liens de gestion des ressources humaines afin de former une intégration efficace de la culture d’entreprise et de la gestion des ressources humaines. Promouvoir activement la transformation numérique des ressources humaines, promouvoir le projet d’exploitation numérique de la science et de la technologie de la gestion du personnel, accroître continuellement l’application de l’information dans les ressources humaines, contribuer à réduire les coûts et à accroître l’efficacité et l’expérience des employés.
Responsabilité sociale
L’année 2021 est une année historique historique pour le parti et le pays. Face à la situation grave et complexe de l’épidémie du siècle et de la situation changeante du siècle, l’entreprise a poursuivi le sang rouge dans l’étude et l’éducation de l’histoire du parti, a hérité et fait avancer l’esprit de la grande construction du parti, a absorbé la force d’aller de l’avant, a assumé la responsabilité, a accompli avec succès tous les objectifs et tâches de l’année entière, et a atteint le « quatorzième Plan quinquennal» comme un succès. L’actif total, l’actif net et le chiffre d’affaires consolidé de la société ont atteint un niveau record, et les impôts payés ont atteint un niveau record.
L’entreprise met activement en œuvre le concept de responsabilité de l’ESG (environnement, société et gouvernance d’entreprise) afin de promouvoir la promotion mutuelle de la valeur économique, de la valeur sociale et de la valeur environnementale. En ce qui concerne les normes internationales d’information sur l’ESG, telles que les objectifs de développement durable des Nations Unies, la Bourse de Hong Kong, la GRI et d’autres normes internationales d’information sur l’ESG, des normes élevées exigent que l’information sur l’ESG soit divulguée afin de promouvoir la gestion par l’établissement de Rapports, la rectification et l’amélioration par rapport aux normes, l’amélioration continue du travail d’ESG et la promotion du développement L’entreprise s’acquitte de ses responsabilités en matière de performance économique, de stratégie nationale de service, de bien – être public, de service à la clientèle et d’emploi afin d’améliorer la contribution sociale. Tout au long de l’année, 37 milliards de RMB ont été financés par des obligations, des Pape et des investissements en capital – investissement. La branche du parti du village de liufeng, qui soutient la revitalisation des villages et fournit une assistance ciblée, a remporté le titre de « groupe avancé national de lutte contre la pauvreté ». Nous promouvrons vigoureusement les trois grands projets « client», « boutique» et « Amélioration des capacités», afin de promouvoir l’amélioration continue de la capacité professionnelle de créer de la valeur pour les clients. Nous continuerons d’accroître l’emploi social, de promouvoir la formation interne externe et d’améliorer la capacité de gestion des ressources humaines, de créer une organisation diversifiée et de rendre le personnel diversifié, jeune et professionnel plus évident. Optimiser le système de formation des talents pour promouvoir le développement des employés et fournir une sector – forme plus large pour le développement des talents. L’entreprise met activement en œuvre la stratégie « double carbone» et publie un plan d’action triennal pour le financement vert afin d’élever le financement vert à la stratégie de l’entreprise. De nombreuses mesures d’économie de ressources, d’économie d’énergie et de réduction des émissions ont été mises en œuvre pour accélérer la transformation verte de l’entreprise. Les émissions totales de gaz à effet de serre par habitant, la consommation d’électricité par habitant et la consommation de gaz naturel par habitant du siège social de l’entreprise ont diminué d’une année sur l’autre. Donner le plein jeu à l’avantage financier, soutenir le développement de l’industrie verte, réaliser une croissance rapide de l’échelle du financement Vert, achever la première dette nationale liée au développement durable, la première dette neutre en carbone du Guangxi, la plus grande dette financière verte du Guangxi et d’autres projets initiaux, et faire les efforts nécessaires pour promouvoir le développement de la transformation verte.
Culture d’entreprise
En 2021, l’entreprise fera progresser vigoureusement la stratégie de renforcement de la culture d’entreprise, intensifiera la propagande et la mise en œuvre de la culture d’entreprise, renforcera l’attrait de la contrainte culturelle et accélérera la mise en œuvre de la culture d’entreprise caractéristique de la mer de Chine. Le premier est de prêter attention à l’intégration avec la construction du parti. Intégrer la propagande et la mise en œuvre de la construction de la culture d’entreprise dans les points clés de la gestion globale et stricte du parti chaque année, en tant que contenu important des activités thématiques de la Journée du parti de la branche, intégrer les valeurs fondamentales dans les normes des membres de l’avant – garde du parti, et transmettre la connotation de la culture d’entreprise de la mer d’État dans la nouvelle période dans la création de la marque de construction du parti, la pratique thématique de la « Création d’étoiles pour le leadership ･ engagement des membres du parti à respecter Deuxièmement, mettre l’accent sur l’intégration avec la gestion de la conformité et du contrôle des risques. La « Journée de la conformité, de l’intégrité et de la probité » a été établie pour organiser une série d’activités afin de renforcer la construction d’une culture de conformité, de contrôle des risques et de probité et de s’intégrer profondément à la culture d’entreprise de l’entreprise tout au long de toutes les activités et de Tous les liens. Troisièmement, mettre l’accent sur l’intégration des ressources humaines. Le Bureau du Groupe de la culture d’entreprise est situé dans le Département des ressources humaines afin de renforcer la pénétration et l’intégration des valeurs culturelles dans la pensée et le comportement des employés. Quatrièmement, mettre l’accent sur l’intégration avec la marque. Combiner le concept de culture d’entreprise de l’entreprise dans la nouvelle période, mettre à niveau le système d’identification VI de l’entreprise, promouvoir la culture d’entreprise du siège social et de toutes les succursales de l’entreprise sur le mur; Achever la transformation numérique de la salle d’exposition culturelle de l’entreprise et construire une fenêtre d’affichage de la culture d’entreprise et de l’image de marque; Renforcer la liaison avec la publicité externe, produire de courtes vidéos de publicité et améliorer l’étendue de la diffusion de la culture d’entreprise de l’entreprise. En 2021, l’entreprise est devenue l’étalon et la base de démonstration de la construction de la culture d’entreprise du Guangxi et a remporté le « premier prix national d’excellence en culture d’entreprise » et le « Golden Bull Award for Cultural Construction of Securities Industry » et d’autres prix. 2. Évaluation des risques
La société a strictement mis en œuvre les exigences globales en matière de gestion des risques et a mis en place un système organisationnel de gestion des risques à quatre niveaux comprenant « le Conseil d’administration et son Comité de contrôle des risques, le Conseil des autorités de surveillance – la Direction générale et son Comité de contrôle des risques – le Département de la gestion des risques – tous les départements d’affaires, succursales et filiales». En 2021, le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, la Direction générale, tous les départements d’affaires, succursales et filiales ont été en mesure de s’acquitter efficacement de la répartition globale des responsabilités en Grâce à un mécanisme de fonctionnement à plusieurs niveaux, interconnecté et efficace, la gestion des risques peut être pleinement couverte.
L’entreprise doit établir et améliorer un système complet de gestion des risques qui couvre tous les types de risques, tous les secteurs d’activité et toutes les filiales. Dans le cadre de l’appétit de risque global de l’entreprise déterminé par le Conseil d’administration, la direction de l’entreprise établit un système unifié d’indicateurs de contrôle des risques en formulant des préférences de risque spécifiques, des plans de tolérance aux risques et des indicateurs de limite de risque, etc., et réalise un contrôle efficace des risques par décomposition et mise en œuvre étape par étape. Mise en place d’un système complet de gestion des risques
