Code des titres: Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) titre abrégé: Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) Shanghai rongzheng Investment Consulting Co., Ltd.
À propos de
Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664)
Régime d’encouragement des options d’achat d’actions 2022
Questions relatives à l’ajustement et à l’octroi
De
Rapport du Conseiller financier indépendant
Mars 2022
Table des matières
Interprétation 2. Déclaration Hypothèses de base 5 autorisation et approbation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 6. Différence entre cette subvention et le plan d’incitation approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires Avis du Conseiller financier indépendant 7 (i) Description des conditions d’octroi des droits et intérêts 7 (II) Conditions d’octroi du régime d’encouragement 8 (Ⅲ) Description de l’impact de la mise en œuvre du plan d’incitation sur la situation financière et les résultats d’exploitation de l’année concernée 9 (IV) Observations finales Documents à consulter et méthodes de consultation 10 (i) Documents à consulter… 10 (II) mode de consultation 1. Explication 1. Société cotée, société, Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) : désigne Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) Montant total du capital social: le montant total du capital social émis par la société au moment de l’approbation du plan d’incitation par l’Assemblée générale des actionnaires de la société 5. Objet de l’incitation: Conformément aux dispositions du plan d’incitation, les administrateurs, les cadres moyens et supérieurs et l’épine dorsale de la technologie de base (entreprise) de la société (y compris les filiales de l’état consolidé ci – dessous) qui occupent des postes dans la société qui ont obtenu l’option d’achat d’actions 6. Date d’octroi: la date à laquelle la société a accordé l’option d’achat d’actions à Période de validité: de la date d’octroi de l’option d’achat d’actions à la date d’exercice ou d’annulation de toutes les options d’achat d’actions accordées à l’objet de l’incitation 8. Exercice: l’exercice de l’option d’achat d’actions détenue par l’objet de l’incitation conformément au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions dans le cadre de ce plan d’incitation est l’exercice de l’incitation à l’achat d’actions sous – jacentes au prix d’exercice déterminé conformément au plan d’ La date d’exercice doit être la date de négociation 10. Prix d’exercice: le prix d’achat des actions sous – jacentes déterminé par l’objet de l’incitation dans le présent plan d’incitation 11. Conditions d’exercice: les conditions nécessaires à l’exercice de l’option d’achat d’actions par l’objet de l’incitation dans le cadre du plan d’incitation 12. Droit des sociétés: droit des sociétés de la République populaire de Chine 13. Droit des valeurs mobilières: droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine 14. Mesures administratives: mesures administratives d’incitation au capital des sociétés cotées 15. Lignes directrices sur l’autorégulation: lignes directrices sur l’autorégulation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – traitement des affaires 16. Statuts: statuts Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) 17. C
II. Déclarations
Le conseiller financier indépendant fait la déclaration suivante au sujet du présent rapport:
Les documents et documents sur lesquels se fonde le présent rapport du Conseiller financier indépendant sont fournis par Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) Ce conseiller financier indépendant n’est pas responsable des risques qui en découlent.
Le conseiller financier indépendant n’émet des avis que sur la question de savoir si le plan d’incitation est juste et raisonnable pour les actionnaires de Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664)
Le conseiller financier indépendant n’a chargé ni autorisé aucune autre institution ou personne de fournir des renseignements qui ne figurent pas dans le rapport du Conseiller financier indépendant et de fournir des explications ou des explications sur le rapport.
Le conseiller financier indépendant demande à tous les actionnaires de la société cotée de lire attentivement les informations relatives au plan d’incitation divulguées publiquement par la société cotée.
Le conseiller financier indépendant a mené une enquête approfondie sur les questions couvertes par le plan d’incitation et a examiné attentivement les documents pertinents conformément aux principes d’objectivité et d’impartialité, dans un esprit de diligence, de prudence et de diligence raisonnable à l’égard de tous les actionnaires de la société cotée. La portée de l’enquête comprend Les procédures de la société cotée, les mesures de gestion de la rémunération, les résolutions antérieures du Conseil d’administration, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires, les rapports financiers des trois dernières années et de la dernière période de la société, le plan de production et d’exploitation de la société, etc. En outre, il a communiqué efficacement avec le personnel concerné de la société cotée et, sur cette base, a publié le rapport du Conseiller financier indépendant et est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
Le présent rapport est établi conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux mesures administratives et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, ainsi qu’aux documents pertinents fournis par les sociétés cotées.
Iii. Hypothèses de base
Le présent rapport du Conseiller financier indépendant est fondé sur les hypothèses suivantes:
Il n’y a pas de changement important dans les lois, règlements et politiques pertinents en vigueur dans le pays;
Les documents sur lesquels se fonde le conseiller financier indépendant sont véridiques, exacts, complets et opportuns;
Les documents pertinents délivrés par la société cotée au plan d’incitation sont véridiques et fiables;
Il n’y a pas d’autres obstacles à ce plan d’incitation, tous les accords concernés peuvent être effectivement approuvés et finalement achevés comme prévu;
Les parties concernées par le plan d’incitation peuvent s’acquitter pleinement de toutes les obligations qui leur incombent en vertu du plan d’incitation et des accords pertinents de bonne foi;
Il n’y a pas d’effets négatifs importants causés par d’autres facteurs imprévisibles et irrésistibles.
Autorisation et approbation du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 1. Le 24 janvier 2022, la société a tenu la dix – septième réunion du quatrième Conseil d’administration et la seizième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance, et a examiné et adopté la proposition sur le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022 (projet) et son résumé, la proposition sur les mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022 de la société, Proposition relative à la demande de l’Assemblée générale des actionnaires de la société d’autoriser le Conseil d’administration à traiter les questions relatives au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022 de la société, etc.
Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les questions relatives au plan d’incitation au capital de la société.
2. Du 25 janvier 2022 au 7 février 2022, la société a publié le nom et le poste de l’objet d’incitation dans le tableau d’affichage interne de la société. Au cours de la période de publication, le Conseil des autorités de surveillance de la société n’a reçu aucune objection concernant l’objet d’incitation proposé dans le plan d’incitation. Le 8 février 2022, le Conseil des autorités de surveillance de la société a publié l’avis d’audit du Conseil des autorités de surveillance sur la liste des objets d’incitation dans le plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022 et l’état de la publicité. 3. Le 27 janvier 2022, la société a divulgué le rapport d’auto – inspection sur l’achat et la vente d’actions de la société dans les six mois précédant la divulgation du plan d’incitation par l’objet de l’incitation et les initiés.
4. Le 14 février 2022, la société a tenu la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022 et a examiné et adopté la proposition relative au plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2022 (projet) et son résumé, la proposition relative aux mesures de gestion pour l’évaluation de la mise en œuvre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2022 et la proposition relative à la demande d’autorisation du Conseil d’administration pour traiter les questions pertinentes du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions de la société en 2022 à l Autoriser le Conseil d’administration à traiter toutes les questions relatives au régime d’incitation dans la mesure permise par les lois et règlements.
5. Le 16 mars 2022, la compagnie a tenu la dix – huitième réunion du quatrième Conseil d’administration et la dix – septième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition d’ajustement de la liste des objets d’incitation et du nombre d’actions accordées dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022, La proposition d’octroi d’options d’achat d’actions aux objets d’incitation et d’autres propositions pertinentes. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants sur les questions relatives à l’octroi d’options d’achat d’actions dans le cadre du plan d’incitation, estimant que les conditions d’octroi spécifiées dans le plan d’incitation ont été remplies, que la qualification de l’objet de l’incitation accordée est légale et efficace et que La date d’octroi déterminée est conforme aux dispositions pertinentes. Des conseillers financiers indépendants et des conseillers juridiques engagés par la société ont donné des conseils professionnels sur l’octroi d’options d’achat d’actions à des objets d’incitation.
En résum é, le conseiller financier indépendant estime qu’à la date d’émission du présent rapport, Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664)
Différence entre cette subvention et le plan d’incitation approuvé par l’Assemblée générale des actionnaires
Le 16 mars 2022, la dix – huitième réunion du quatrième Conseil d’administration et la dix – septième réunion du quatrième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition d’ajustement de la liste des objets d’incitation et du nombre d’actions accordées dans le cadre du plan d’incitation à l’option d’achat d’actions 2022 et la proposition d’octroi d’une Option d’achat d’actions aux objets d’incitation. Étant donné que Pan linshun, l’objet de l’incitation, n’est plus admissible à l’objet de l’incitation en raison de son départ, la société retirera 30 000 options d’achat d’actions qu’elle se propose d’accorder. En 2022, le nombre total d’objets d’incitation à l’option d’achat d’actions accordée par le régime d’incitation à l’option d’achat d’actions est passé de 125 à 124, et le nombre d’options d’achat d’actions accordées est passé de 6,05 millions à 5 975 millions, ce qui représente 1,48% du capital social actuel de la société.
En plus de l’ajustement ci – dessus, le contenu de cette subvention de la société est conforme à celui approuvé par la première Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2022.
Après vérification, le conseiller financier indépendant estime qu’à la date d’émission du présent rapport, Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) Avis du Conseiller financier indépendant (i) Description des conditions d’octroi des capitaux propres
En même temps, la société accorde des options d’achat d’actions à l’objet d’incitation si les conditions suivantes sont remplies:
1. La société n’a pas l’une des circonstances suivantes:
Un rapport d’audit dans lequel l’expert – comptable agréé a émis une opinion négative ou n’est pas en mesure d’exprimer une opinion sur le rapport financier et comptable du dernier exercice comptable;
Le rapport d’audit sur le contrôle interne des rapports financiers du dernier exercice comptable qui a fait l’objet d’une opinion négative ou qui n’est pas en mesure d’exprimer une opinion;
La distribution des bénéfices n’a pas été effectuée conformément aux lois et règlements, aux statuts et aux engagements publics au cours des 36 derniers mois suivant la cotation;
L’incitation au capital n’est pas autorisée en vertu des lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
2. L’objet d’incitation n’est soumis à aucune des conditions suivantes:
A été jugé inapproprié par la bourse au cours des 12 derniers mois;
Les candidats jugés inappropriés par la c
La c
Ne pas être administrateur ou cadre supérieur de la société conformément au droit des sociétés;
Ne pas participer à l’incitation au capital de la société cotée conformément aux lois et règlements;
Autres circonstances déterminées par la c
Après vérification, le conseiller financier indépendant estime qu’à la date d’émission du présent rapport, Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) et Conditions d’octroi du régime d’incitation
1. Date d’octroi de l’option d’achat d’actions: 16 mars 2022
2. Objet et nombre d’options d’achat d’actions accordées:
Proportion des options d’achat d’actions accordées par rapport à la période d’achat d’actions proposée par rapport au nombre total d’actions (10 000) du régime d’encouragement
Directeur Xu zhenghui, Directeur général 20 3,35% 0,05%
Li Haiqiang directeur et Directeur général adjoint 16 2,68% 0,04%
Oui.
Chen Shihai Directeur général adjoint et directeur 16 2,68% 0,04%
Secrétaire du Conseil
Chu ruiming Directeur financier 16 2,68% 0,04%
Cadres moyens et compétences de base 529,5 88,62% 1,31%
(Business) Backbone (120)
Total (124 personnes) 597,50 100,00% 1,48%
Note: ① les actions de la société accordées par l’un des objets d’incitation susmentionnés dans le cadre de tous les régimes d’incitation au capital efficaces ne dépassent pas 1% du capital social total de la société. Le total cumulé des actions sous – jacentes couvertes par tous les régimes d’incitation en vigueur de la société ne dépasse pas 10% du total du capital social de la société.
L’objet du régime d’incitation ne comprend pas les administrateurs indépendants, les superviseurs, les actionnaires ou les contrôleurs effectifs qui détiennent individuellement ou collectivement plus de 5% des actions de la société, ainsi que leurs conjoints, parents et enfants.
Dans le tableau ci – dessus, la différence entre la somme des totaux partiels et la somme des décimales est due à l’arrondissement.
3. Ok
