Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664)
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Tableau d’auto – vérification de la mise en oeuvre des règles de contrôle interne
Mise en oeuvre des règles de contrôle interne questions d’auto – vérification Oui / non / S / o Description
I. audit interne et fonctionnement du Comité d & apos; audit
1. Si le chef du Département de l’audit interne est à temps plein et nommé par le Comité d’audit et nommé ou révoqué par le Conseil d’administration. – Oui.
2. La compagnie a – t – elle mis en place un service d’audit interne indépendant du Service financier et a – t – elle affecté du personnel d’audit interne à temps plein? – Oui.
3. Si le Service de vérification interne fait rapport au Comité de vérification au moins une fois par trimestre. – Oui.
4. Le Service de vérification interne vérifie – t – il au moins une fois par trimestre les éléments suivants:
Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés ne s’appliquent pas.
La garantie externe est:
Les opérations entre apparentés sont les suivantes:
Investissement en valeurs mobilières sans objet
Capital – risque sans objet
(6) soutien financier externe sans objet
L’achat et la vente d’actifs sont:
Les investissements à l’étranger sont:
Les grands mouvements de capitaux de la société sont les suivants:
5. Si le Comité d’audit se réunit au moins une fois par trimestre pour examiner le plan de travail et le rapport soumis par le Département de l’audit interne. Oui 6. Le Comité de vérification fait – il rapport au Conseil d’administration au moins une fois par trimestre sur l’état d’avancement des travaux de vérification interne, la qualité et les principaux problèmes constatés? 7. Le plan de travail consiste à déterminer si le Département de l’audit interne soumet le rapport annuel d’audit interne et l’audit interne de l’année suivante au Comité d’audit à temps. Contrôle interne de la divulgation de l’information
1. La compagnie a – t – elle élaboré un système de gestion de la divulgation de l’information et un système interne de confidentialité des renseignements importants? – Oui.
2. La question de savoir si la société nomme ou autorise le Secrétaire du Conseil d’administration ou le représentant des valeurs mobilières à consulter les investisseurs sur le site Web interactif est une question à laquelle la société doit répondre en temps opportun et de manière complète.
3. Si l’entreprise exige que l’objet spécifique signe la lettre d’engagement avant de communiquer directement avec l’objet spécifique. – Oui.
4. Dans les deux jours de négociation suivant la fin des activités de relations avec les investisseurs, la société établit – elle un formulaire d’enregistrement des activités de relations avec les investisseurs et publie – t – elle ce formulaire et les pièces jointes (le cas échéant) utilisées dans le cadre des activités, telles que les présentations et les Documents fournis, sur le site Web interactif de la Bourse de Shenzhen en temps opportun, ainsi que sur le site Web de la société (le cas échéant)? Contrôle interne des opérations d’initiés 1. La société a – t – elle mis en place un système de gestion de l’enregistrement des initiés pour réglementer la gestion de la confidentialité des informations d’initiés et la gestion de l’enregistrement des initiés avant que les informations d’initiés ne soient divulguées publiquement conformément à la loi? 2. Si la société remplit le dossier du personnel qui connaît bien les informations privilégiées de la société cotée avant que les informations privilégiées ne soient divulguées conformément à la loi et forme un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes lors de la planification des questions importantes, et si le personnel concerné signe le mémorandum pour confirmation. 3. La société procède – t – elle à une auto – inspection de l’achat et de la vente de titres et de produits dérivés de la société par des initiés dans les cinq jours de négociation suivant l’annonce du rapport annuel, du rapport semestriel et des questions importantes pertinentes? S’il est constaté que les initiés effectuent des opérations d’initiés, divulguent des informations d’initiés ou conseillent à d’autres personnes d’utiliser des informations d’initiés pour effectuer des opérations, s’il y a lieu de vérifier et d’enquêter sur la responsabilité, et de soumettre les conditions pertinentes et les résultats du traitement à la Bourse de Shenzhen et au bureau local de réglementation des valeurs mobilières dans un délai de deux jours ouvrables. 4. Si les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs, les représentants des affaires des valeurs mobilières et les conjoints des personnes susmentionnées informent par écrit le Secrétaire du Conseil d’administration de leur plan de négociation avant d’acheter ou de vendre des actions de la société et des produits dérivés.
5. Si les opérations entre apparentés de la société respectent strictement les pouvoirs d’approbation, les procédures d’examen et les obligations de divulgation de l’information en temps opportun. – Oui.
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Contrôle interne des fonds collectés 1. Si la société et ses filiales qui exécutent des projets de collecte de fonds stockent les fonds collectés dans des comptes spéciaux et signent en temps opportun l’Accord de surveillance tripartite sur l’inapplicabilité des fonds collectés. 2. Si le Service d’audit interne vérifie l’utilisation et le dépôt des fonds collectés au moins une fois par trimestre et émet des avis sur l’authenticité et la conformité de l’utilisation des fonds collectés qui ne s’appliquent pas. 3. À l’exception des entreprises financières, la société n’a – t – elle pas investi les fonds levés dans des investissements financiers tels que la détention d’actifs financiers de négociation et d’actifs financiers disponibles à la vente, le prêt à d’autres personnes et la gestion financière confiée, n’a – t – elle pas utilisé Les fonds levés pour le capital – risque, n’a – t – elle pas investi directement ou indirectement dans des sociétés dont l’activité principale est l’achat et la vente de valeurs mobilières, ou a – t – elle utilisé des hypothèques, des prêts confiés et d’autres investissements qui changent l’objet des fonds levés
4. Si la société n’a pas utilisé les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement, si elle n’a pas changé l’orientation des fonds collectés en fonds de roulement supplémentaires permanents, si elle n’a pas utilisé les fonds collectés excédentaires pour reconstituer en permanence le Fonds de roulement dans les 12 mois suivant l’investissement en capital – risque ne s’applique pas ou si elle a remboursé les prêts bancaires. Contrôle interne des opérations entre apparentés 1. Si la société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans les 10 jours de négociation suivant la cotation des actions de l’offre publique initiale, des informations sur les parties liées par l’intermédiaire de la colonne « remplissage des données: remplissage des données sur les parties liées» de la zone d’activité de la Bourse de Shenzhen. Si les parties liées et leurs informations changent, la société les met à jour dans un délai de deux jours ouvrables. Si les renseignements sur les personnes liées communiqués par la société sont véridiques, exacts et complets. 2. Si les administrateurs indépendants et les superviseurs de la société vérifient les opérations de capital entre la société et les parties liées au moins une fois par trimestre. Oui 3. La société détermine – t – elle l’autorité d’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration pour les opérations entre apparentés, formule – t – elle les procédures d’examen correspondantes et peut – elle les mettre en œuvre? 4. Si les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs, les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les personnes liées de la société n’occupent pas directement, indirectement et sous une forme déguisée les fonds de la société cotée. Contrôle interne de la garantie externe 1. Si la société précise dans les statuts l’autorité d’examen et d’approbation de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration sur les questions de garantie externe, ainsi que le système d’enquête sur la responsabilité en cas de violation de l’autorité et de la procédure d’examen et d’approbation.
2. Si la garantie externe de la société respecte strictement l’autorité d’approbation, les procédures d’examen et s’acquitte en temps opportun de l’obligation de divulgation de l’information. – Oui.
Contrôle interne des investissements importants 1. Si la société a précisé l’autorité d’approbation et la procédure d’examen des investissements importants par l’Assemblée générale des actionnaires et le Conseil d’administration dans les statuts, et si l’autorité d’approbation et la procédure d’examen pertinentes sont conformes aux lois et règlements et aux règles commerciales de la Bourse de Shenzhen.
2. Si les principaux investissements de la société sont strictement soumis à l’autorité d’examen et d’approbation, aux procédures d’examen et à l’obligation de divulgation de l’information en temps opportun. – Oui.
3. Si la société n’a pas effectué de capital – risque au cours des périodes suivantes: (1) Utiliser les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement; Dans les douze mois suivant la modification de l’orientation des fonds collectés en fonds de roulement supplémentaires permanents; Dans un délai de douze mois à compter de la date à laquelle le Fonds surlevé a été utilisé pour reconstituer le Fonds de roulement ou rembourser le prêt bancaire. Autres questions importantes 1. Si l’actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif de la société ont signé la Déclaration et l’engagement de l’actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif et les ont soumis à la Bourse de Shenzhen et au Conseil d’administration de la société pour enregistrement. En cas de changement d’actionnaire contrôlant et de contrôleur effectif, le nouvel actionnaire contrôlant et le Contrôleur effectif sont ceux qui signent et déposent la Déclaration et l’engagement de l’actionnaire contrôlant et du Contrôleur effectif dans un délai d’un mois à compter de la fin du changement. 2. Si les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont signé et mis à jour en temps opportun la Déclaration et l’engagement des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs, puis les ont soumis à la Bourse de Shenzhen et au Conseil d’administration de la société pour enregistrement.
Wang Hongyang 133, en plus de participer à la réunion du Conseil d’administration, si les administrateurs indépendants utilisent au moins dix jours par an pour effectuer une inspection sur place de la construction et de l’exécution de systèmes tels que le statut de production et d’exploitation de la société, y compris le statut de Zhou yuejiang 12, La gestion et le contrôle interne, et l’exécution des résolutions du Conseil d’administration.
Zhang Yong 10 Chen Yuan 4
Changying Xinzhi Technology Co.Ltd(002664) Conseil d’administration
16 mars 2022
