La question de la conformité a toujours été la « ligne de vie » de l’industrie de la gestion des actifs, mais récemment, les gestionnaires de fonds et les organismes de gestion des actifs ont reçu des amendes réglementaires pour négligence dans leurs investissements.
Parmi eux, Bai bingyang, gestionnaire de fonds, n’a pas fait preuve de diligence raisonnable dans la gestion du Boc International (China) Co.Ltd(601696)
Le Fonds a constaté que le 28 octobre, Boc International (China) Co.Ltd(601696)
En plus des gestionnaires de fonds susmentionnés, Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) (Shanghai) Asset Management Co., Ltd. A également reçu l’ordre de prendre des mesures réglementaires pour corriger des problèmes tels que l’utilisation de méthodes d’évaluation déraisonnables pour les obligations émises dans le cadre de certains plans de gestion d’actifs.
Venez voir ce qui se passe.
Dans la soirée du 17 mars, une lettre d’avertissement a été affichée sur le site officiel du Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Shanghai, attirant l’attention de l’industrie.
Dans cette décision sur les mesures à prendre pour émettre une lettre d’avertissement dans l’océan blanc, il est écrit:
Après enquête, Bai bingyang, en tant que gestionnaire de fonds du Boc International (China) Co.Ltd(601696)
Les questions susmentionnées contreviennent à l’article 28 des mesures relatives à l’administration de l’exploitation des fonds d’investissement en valeurs mobilières offerts au public (ordonnance no 104 de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, ci – après dénommées mesures relatives à l’administration de l’exploitation des fonds publics).
Conformément au point 8 de l’article 56 des mesures administratives relatives au fonctionnement des fonds d’investissement en valeurs mobilières offerts au public, notre Bureau a décidé de prendre des mesures de surveillance administrative pour vous délivrer une lettre d’avertissement. Vous devriez étudier attentivement les lois et règlements pertinents, vous conformer strictement aux responsabilités de votre poste, faire preuve de professionnalisme, de prudence et de diligence, renforcer la sensibilisation au respect des lois et des règlements et protéger efficacement les intérêts des détenteurs de parts de fonds. Nous surveillerons votre rendement au quotidien.
Si l’entreprise n’est pas satisfaite des mesures de surveillance et d’administration, elle peut présenter une demande de réexamen administratif à la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières dans les 60 jours suivant la réception de la présente décision ou intenter une action en justice devant le tribunal populaire compétent dans les six mois suivant la réception de la présente Décision. Au cours du réexamen et de la procédure, les mesures de surveillance et de gestion susmentionnées ne sont pas suspendues.
Selon les documents publics, Bai bingyang est actuellement gestionnaire de fonds de Boc International (China) Co.Ltd(601696) De 2009 à 2012, il a travaillé au Département de recherche de Shanghai de Qunyi Securities à Taiwan. En février 2012, il s’est joint à BOCI Securities Co., Ltd. Et a successivement été le commanditaire de BOCI Securities China Red No.1 et China hongji Jinbao Investment.
En août 2015, BOCI Securities a obtenu la qualification de gestion de fonds publics. En avril 2016, BOCI Fund a émis le premier fonds public – Boc International (China) Co.Ltd(601696)
À l’heure actuelle, elle gère quatre fonds, dont Boc International (China) Co.Ltd(601696)
Le Boc International (China) Co.Ltd(601696)
Le Fonds a noté que le 28 octobre 2021, date à laquelle la réglementation a constaté que Boc International (China) Co.Ltd(601696) Les internautes sur Weibo ont également discuté:
Du point de vue de la position du Fonds, les dix premières positions lourdes du Fonds à la fin du troisième trimestre étaient principalement des actions de ressources telles que le charbon, le pétrole et l’industrie chimique. Le 28 octobre, les dix premières positions lourdes à la fin du troisième trimestre ci – dessus ont chuté en moyenne de 6,41%, et l’indice du charbon de la Chine a également chuté de plus de 6% en un jour.
Zhongtai Securities Co.Ltd(600918)
Non seulement les chercheurs en investissement, Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) (Shanghai) Asset Management Co., Ltd. Ont également reçu des contraventions réglementaires récemment.
Dans la décision sur les mesures correctives ordonnées à Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) (Shanghai) Asset Management Co., Ltd., le Bureau de Shanghai de la réglementation des valeurs mobilières a déclaré que Zhongtai Securities Co.Ltd(600918)
Premièrement, les plans de gestion d’actifs individuels de la société adoptent toujours l’évaluation historique du prix de clôture à long terme lorsque les obligations investies ont cessé de faire l’objet d’appels d’offres, et la méthode d’évaluation n’est pas raisonnable. Les circonstances susmentionnées ne sont pas conformes au paragraphe 2 de l’article 2 des lignes directrices de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières sur les activités d’évaluation des fonds d’investissement en valeurs mobilières (annonce de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières [2017] No 13), ni aux dispositions de l’article 43 des mesures administratives sur les Activités de gestion d’actifs de placement privés des établissements de valeurs mobilières et de contrats à terme (ordonnance de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières no 151, ci – après dénommées « mesures de gestion d’actifs de placement privés»).
Deuxièmement, le système des opérations entre apparentés n’est pas parfait et la méthode de tarification des opérations entre apparentés n’est pas normalisée. Ces circonstances constituent une violation du paragraphe 1 de l’article 66 des mesures relatives à la gestion du capital – investissement.
Conformément aux dispositions de l’article 78 des mesures relatives à l’administration du capital – investissement, le Bureau de réglementation des valeurs mobilières décide par la présente de prendre des mesures administratives de surveillance et d’administration à l’encontre de ces sociétés.
Xu jiandong, Directeur général de la gestion des actifs et membre du Comité d’évaluation de la société, Wang Hongyi, Directeur de la conformité et membre du Comité d’évaluation de la société, ont également reçu une lettre d’avertissement.
