Guangzhou Baiyunshan Pharmaceutical Holdings Company Limited(600332)
2021 Comité d’examen relevant du huitième Conseil d’administration
Rapport sommaire sur le rendement
Du 1er janvier 2021 au 31 décembre 2021 (ci – après appelée « période de rapport »), le huitième Comité d’examen du Conseil d’administration (ci – après appelé « la société ») a examiné l’information financière et sa divulgation de la société et de ses filiales (ci – après appelées « le Groupe ») et a examiné le système de contrôle interne du Groupe, supervisé le système d’audit interne du Groupe et sa mise en oeuvre. Des observations ou des suggestions pertinentes ont été formulées dans le cadre de l’évaluation des travaux des institutions d’audit externe. Le rendement en 2021 est indiqué ci – dessous:
Informations de base du Comité d’audit
Le Comité d’examen relevant du huitième Conseil d’administration est nommé à la première réunion du huitième Conseil d’administration, tenue le 29 juin 2020, et ses membres comprennent M. Huang xianrong (Directeur du Comité), Mme Wang weihong, M. Chen Yajin et M. Huang min. Les quatre personnes susmentionnées sont des administrateurs non exécutifs indépendants dont le mandat commence à la date de leur nomination le 29 juin 2020 et se termine à la date de l’élection des nouveaux membres du Conseil d’administration.
Réunion du Comité d’examen en 2021
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit s’est activement acquitté de ses fonctions conformément au Code de gouvernance d’entreprise (ci – après dénommé « Code de gouvernance d’entreprise») de l’Appendice 14 des règles de cotation des valeurs mobilières de la Bourse de Hong Kong Limited, aux statuts, aux règles d’application du Comité d’audit du Conseil d’administration et aux autres dispositions pertinentes de la c
Principaux travaux du Comité d’examen en 2021
1. Modification des travaux des auditeurs externes
Au cours de la période visée par le rapport, la société a sélectionné l’institution d’audit financier de l’année 2021 et l’institution d’audit du contrôle interne de l’année 2021 conformément aux exigences et aux procédures de contrôle interne de la société en raison des besoins de développement opérationnel et d’audit, et a engagé Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) (ci – après dénommée « lixin») en tant qu’institution d’audit financier et d’audit du contrôle interne de la société pour l’année 2021.
Après vérification, le Comité d’examen estime que Lixin possède des qualifications telles que la licence d’exploitation de valeurs mobilières et de contrats à terme, ainsi que des qualifications professionnelles et des compétences pour fournir des services d’audit aux sociétés cotées. Les membres du projet n’ont pas enfreint les exigences d’indépendance énoncées dans le Code d’éthique professionnelle des comptables publics certifiés chinois. Lixin a une indépendance, une intégrité et une capacité de protection des investisseurs suffisantes pour satisfaire aux exigences de la société en matière d’audit financier annuel 2021 et d’audit de contrôle interne en 2021.
2. Superviser et évaluer le travail des auditeurs externes
Les membres du Comité d’audit ont communiqué avec Daxin Certified Public Accountants (Special General partnership), l’institution d’audit financier de la société en 2020 (ci – après dénommée « daxin»), au sujet de la portée et du plan de l’audit et ont exhorté les auditeurs à effectuer l’audit avec diligence. Le Comité d’audit estime que les auditeurs devraient adopter une attitude de travail rigoureuse, réaliste, indépendante et objective dans les travaux d’audit annuels de la société en 2020, respecter l’éthique professionnelle, suivre les normes d’audit, s’acquitter des responsabilités d’audit et soumettre le rapport d’audit à temps.
3. Supervision et évaluation de l’audit interne
Au cours de la période visée par le rapport, le Comité d’audit a examiné attentivement le plan de travail d’audit interne du Département d’audit de la société et a reconnu la faisabilité du plan, a exhorté les institutions d’audit interne de la société à le mettre en œuvre en stricte conformité avec le plan d’audit et a formulé des avis directeurs sur les problèmes d’audit interne. Après avoir examiné le rapport de vérification interne et évalué les résultats de la vérification interne, nous n’avons constaté aucun problème important dans la vérification interne. 4. Superviser et évaluer l’efficacité du contrôle interne
La société a mis en place une structure et un système de gouvernance d’entreprise relativement parfaits conformément au droit des sociétés, au Manuel de contrôle interne et aux lignes directrices connexes, ainsi qu’aux exigences de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières et de la Bourse de Shanghai. Au cours de la période considérée, la société a été en mesure d’appliquer diverses lois et règlements, les statuts et les systèmes de gestion interne pertinents, de normaliser le fonctionnement de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et de la direction de la société et de protéger efficacement les Droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires.
Le Comité d’audit examine attentivement le rapport d’évaluation du contrôle interne de la société et le rapport d’audit du contrôle interne publié par Daxin, examine et examine le système de surveillance financière, de contrôle interne, d’audit interne et de gestion des risques de la société ainsi que sa mise en œuvre et son efficacité. Selon le rapport d’audit du contrôle interne publié par Daxin, la société a maintenu un contrôle interne efficace en matière d’information financière à tous les égards importants, conformément au Manuel de contrôle interne et aux règlements pertinents.
5. Examen des opérations connexes de la société
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit a examiné les opérations liées / liées et n’a constaté aucune situation préjudiciable aux intérêts de la société et de ses actionnaires.
Travaux liés à l’audit annuel et à la préparation du rapport annuel en 2021
Conformément aux exigences de l’avis sur la divulgation du rapport annuel 2021 des sociétés cotées au Conseil principal publié par la Bourse de Shanghai le 18 janvier 2022, les membres de chaque comité d’audit étudient attentivement les exigences pertinentes et coopèrent activement avec la société pour effectuer les travaux d’audit et de préparation du rapport annuel 2021 conformément aux règles de mise en œuvre du Comité d’audit du Conseil d’administration et aux procédures de travail du Comité d’audit du rapport annuel, notamment:
Le calendrier de vérification et l’Organisation des travaux pour 2021 ont été négociés avec l’organisme de vérification annuelle de la compagnie et le Ministère des finances de la compagnie, et le calendrier de travail pour le rapport annuel 2021 a été déterminé et le plan de vérification présenté a été examiné.
Le Comité de vérification a examiné le rapport financier et comptable (ébauche) préparé par la compagnie le 9 mars 2022 et a émis des commentaires écrits.
Après l’achèvement initial des travaux d’audit par les auditeurs de la société, le Comité d’audit a de nouveau examiné le rapport financier et a émis des avis d’examen écrits. Le Comité de vérification estime que le rapport financier de la compagnie pour l’exercice 2021 reflète fidèlement, fidèlement et complètement la situation générale de la compagnie et qu’il n’y a pas de fraude, de fraude ou d’inexactitudes importantes liées au rapport financier et comptable.
Le 18 mars 2022, le Comité de vérification a tenu sa première réunion en 2022, a examiné et adopté le rapport annuel et le résumé de la société pour 2021, le rapport financier de la société pour 2021 et d’autres propositions pertinentes, et a accepté de les soumettre au Conseil d’administration de la société pour examen.
V. Évaluation globale
Au cours de la période considérée, Le Comité d’audit se conforme aux règles pertinentes de la Bourse de Shanghai et aux responsabilités applicables énoncées dans le Code de gouvernance d’entreprise (y compris, sans s’y limiter, l’examen des données financières de la société, le système d’information financière, l’examen et l’examen du système et de la mise en œuvre de La surveillance financière, du contrôle interne, de l’audit interne et de la gestion des risques, ainsi que leur efficacité et l’exécution des autres responsabilités énoncées dans le Code de gouvernance d’entreprise) et les règles de mise en œuvre du Comité d’audit du Conseil d’administration Et d’autres dispositions pertinentes, s’acquittent consciencieusement et consciencieusement des fonctions du Comité d’examen relevant du Conseil d’administration. En 2022, nous continuerons de nous conformer à des normes professionnelles indépendantes, objectives et impartiales afin de mieux remplir les responsabilités déléguées de l’entreprise et du Conseil d’administration.
Administrateurs indépendants: Huang xianrong, Wang weihong, Chen Yajin et Huang min
18 mars 2022
