Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900)
Système de rapports internes sur les informations importantes
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser les rapports internes sur les informations importantes de Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900) (ci – après dénommée la société), d’assurer la transmission rapide, la collecte et la gestion efficace des informations importantes au sein de la société, de divulguer les informations en temps opportun, avec exactitude, exhaustivité et exhaustivité, et de protéger les droits et intérêts légitimes des investisseurs, conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, Ce système est formulé conformément aux exigences des lois et règlements pertinents tels que les mesures de gestion de la divulgation de l’information du Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900) et les statuts du Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900)
Article 2 le système de déclaration des informations importantes de la société fait référence au système selon lequel les personnes et les sociétés concernées qui ont l’obligation de déclaration en vertu du présent système doivent, dans un premier temps, faire rapport des informations pertinentes au Conseil d’administration et au Secrétaire du Conseil d’administration de la société en cas de survenance, d’occurrence ou de survenance imminente de circonstances ou d’événements susceptibles d’avoir une grande incidence sur le prix de transaction des actions de la société et de leurs dérivés.
Article 3 lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration doit être informé de l’état et de l’état d’avancement des questions importantes, les services et le personnel concernés coopèrent et aident activement, répondent rapidement, avec exactitude et exhaustivité et fournissent les informations pertinentes sur demande. Article 4 les « débiteurs internes de rapports d’information » visés par le système comprennent:
Les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs et les chefs de département de la société;
Le Président du Conseil d’administration, le Directeur et le chef de la succursale de la société;
Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société affectés à la société par actions;
Les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs de la société;
Les autres actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société;
D’autres personnes de tous les services de l’entreprise qui peuvent être au courant des événements importants de l’entreprise;
Autres obligations de divulgation d’informations prescrites par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée c
Article 5 le système s’applique à la société et à ses filiales.
Chapitre II Portée des informations importantes
Article 6 les informations importantes de la société comprennent, sans s’y limiter, les éléments suivants qui se produisent, se produisent ou sont sur le point de se produire et le processus de changement continu de la société et de ses succursales ou filiales:
Les questions à soumettre au Conseil d’administration et au Conseil des autorités de surveillance pour examen;
Les questions sur lesquelles chaque filiale convoque le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et l’Assemblée générale des actionnaires (y compris l’avis de modification de la date de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires) et prend des résolutions;
Les opérations importantes répondant aux normes suivantes;
1. Le total des actifs impliqués dans la transaction représente plus de 10% du total des actifs vérifiés de la société au cours de la dernière période. Si le total des actifs impliqués dans la transaction a à la fois une valeur comptable et une valeur d’évaluation, la valeur la plus élevée est prise comme données de calcul;
2. Les revenus d’exploitation liés à l’objet de la transaction (comme les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représentent plus de 10% des revenus d’exploitation vérifiés de la société au cours du dernier exercice comptable, et le montant absolu dépasse 10 millions de RMB;
3. Le bénéfice net lié à l’objet de la transaction (par exemple, les capitaux propres) au cours du dernier exercice comptable représente plus de 10% du bénéfice net vérifié au cours du dernier exercice comptable de la société et le montant absolu dépasse 1 million de RMB;
4. Le montant de la transaction (y compris les dettes et les dépenses supportées) représente plus de 10% de l’actif net vérifié de la société au cours de la dernière période et le montant absolu dépasse 5 millions de RMB;
5. Les bénéfices générés par la transaction représentent plus de 10% des bénéfices nets vérifiés de la société au cours du dernier exercice comptable et le montant absolu dépasse 1 million de RMB.
Si les données impliquées dans le calcul de l’indice ci – dessus sont négatives, la valeur absolue est prise pour le calcul. Les opérations visées au présent paragraphe se rapportent à l’achat ou à la vente d’actifs; Investissements à l’étranger; Fournir une aide financière (y compris des prêts confiés); Fournir une garantie; Les actifs loués ou loués; Signer des contrats de gestion (y compris les opérations confiées, les opérations confiées, etc.); Les biens donnés ou reçus; Restructuration des créances ou des dettes; Transfert de projets de recherche et de développement; Conclure un contrat de licence; Renonciation au droit (y compris renonciation au droit de préemption, au droit de préemption à l’apport en capital, etc.); Autres opérations identifiées par la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommée la Bourse de Shenzhen). Les actifs achetés et vendus ci – dessus ne comprennent pas les actifs liés à l’exploitation quotidienne tels que l’achat de matières premières, de carburant et d’énergie, ainsi que la vente de produits et de marchandises, mais les actifs achetés et vendus dans le cadre du remplacement des actifs sont toujours inclus.
Opérations entre apparentés:
1. Les opérations entre apparentés d’un montant supérieur à 300000 RMB entre la société et des personnes physiques liées;
2. Les opérations entre la société et des personnes morales liées dont le montant est supérieur à 3 millions de RMB et qui représentent plus de 0,5% de la valeur absolue des actifs nets vérifiés de la société au cours de la dernière période;
3. La garantie fournie par la société à une personne liée, quel que soit son montant.
Les opérations entre apparentés comprennent les opérations visées au point iii) ci – dessus, ainsi que l’achat de matières premières, de carburant et d’énergie; Vendre des produits et des marchandises; Fournir ou recevoir des services de main – d’œuvre; La vente en consignation ou en consignation; Investissement conjoint des parties liées; Autres questions qui, par convention, peuvent entraîner un transfert de ressources ou d’obligations.
Principaux litiges et arbitrages:
1. Les litiges et arbitrages importants impliquant un montant supérieur à 10% de la valeur absolue des actifs nets vérifiés de la société au cours de la dernière période et un montant absolu supérieur à 10 millions de RMB;
2. Les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration de la société sont annulées ou invalidées;
3. Peut avoir une grande influence sur la production et l’exploitation de la société, la stabilité du droit de contrôle, le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés ou la décision d’investissement;
4. Les dispositions de cet article s’appliquent lorsque le montant cumulé des litiges et des questions d’arbitrage survenus au cours des douze mois consécutifs satisfait aux critères visés au paragraphe précédent;
5. En ce qui concerne les litiges ou les questions d’arbitrage qui ne répondent pas aux normes susmentionnées ou qui n’ont pas de montant spécifique en cause, les personnes concernées qui ont des obligations importantes en matière de rapport d’information qui, en raison de la particularité de l’affaire, estiment qu’ils peuvent avoir une grande influence sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés, ou qui sont jugés nécessaires par la Bourse de Shenzhen, ainsi que les litiges concernant les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration de la société dont l’annulation ou l’annulation
Principaux risques:
1. A subi des pertes importantes ou a subi des pertes importantes;
2. Il y a des dettes importantes, des dettes importantes non réglées qui arrivent à échéance ou des créances importantes qui ne sont pas réglées à l’échéance;
3. Les principales responsabilités en cas de rupture de contrat ou d’indemnisation substantielle qui peuvent être assumées conformément à la loi;
4. Provision pour dépréciation d’actifs importants;
5. La société a décidé de se dissoudre ou a été révoquée par l’autorité compétente conformément à la loi, a ordonné sa fermeture ou a été dissoute de force conformément à la loi;
6. La société s’attend à ce qu’elle soit insolvable (l’actif net est généralement négatif);
7. Lorsque le débiteur principal devient insolvable ou entre dans la procédure de faillite, la société n’a pas constitué suffisamment de réserves pour créances irrécouvrables sur les créances correspondantes;
8. Les principaux actifs utilisés à des fins commerciales sont saisis, saisis, gelés, hypothéqués, donnés en gage ou mis au rebut plus de 30% de ces actifs;
9. Les principales entreprises stagnent ou des événements à risque importants peuvent entraîner la stagnation des principales entreprises;
10. La société fait l’objet d’une enquête de l’autorité compétente en raison d’une violation présumée de la loi ou d’une sanction administrative ou pénale majeure, et l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif fait l’objet d’une enquête de l’autorité compétente en raison d’une violation présumée de la loi ou d’une mesure obligatoire ou d’une sanction administrative ou pénale majeure;
11. Les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société ne peuvent pas s’acquitter normalement de leurs fonctions ou font l’objet d’une enquête, de mesures coercitives ou de sanctions administratives ou pénales importantes de la part des autorités compétentes en raison de violations présumées des lois et règlements;
12. Les membres de l’équipe technique de base ou du personnel technique clé de l’entreprise qui ont une incidence importante sur la compétitivité de base de l’entreprise démissionnent ou changent considérablement;
13. L’expiration de la licence de la marque de base, du brevet, du savoir – faire, du droit de franchise et d’autres actifs importants utilisés par la société ou de la technologie de base, l’apparition de différends importants, la restriction de l’utilisation ou d’autres changements négatifs importants;
14. Les principaux produits, les technologies de base, l’équipement clé et le mode d’exploitation sont menacés d’être remplacés ou éliminés;
15. La R & D des projets importants de R & D échoue, prend fin ou n’est pas approuvée par les autorités compétentes, ou la société renonce à l’investissement continu ou au droit de contrôle sur les projets importants de technologie de base;
16. Accident majeur de l’environnement, de la production et de la sécurité des produits;
17. Réception de l’avis de décision du Gouvernement concernant le traitement, l’arrêt de la production, la réinstallation et la fermeture dans un délai déterminé;
18. Utilisation inappropriée de la science et de la technologie et violation de l’éthique scientifique;
19. Other major Risk situations, major accidents or negative Events identified by the regulatory Department or the company.
Lorsque les questions susmentionnées se rapportent à des montants spécifiques, les dispositions du point iii) du présent article relatives aux critères de transaction s’appliquent. Tous les ministères doivent consulter le Bureau du Conseil d’administration de la société en temps opportun pour toute information qui ne peut être jugée importante.
Changements importants:
1. En cas de changement du nom de la société, de l’abréviation des actions, des statuts, du capital social, de l’adresse enregistrée, de l’adresse du siège social principal et du numéro de téléphone de contact, les nouveaux statuts sont également divulgués dans les médias qualifiés;
2. Les politiques d’exploitation, le champ d’activité ou les principales activités de la société ont subi des changements importants;
3. Modifier les conventions comptables et les estimations comptables;
4. Le Conseil d’administration émet de nouvelles actions ou d’autres plans de financement au pays et à l’étranger;
5. La société a reçu les avis d’examen correspondants pour l’émission de nouvelles actions ou d’autres demandes de financement d’émissions nationales et étrangères, ainsi que pour la réorganisation d’actifs importants;
6. Les actionnaires ou les contrôleurs effectifs détenant plus de 5% des actions de la société ou contrôlant la société ont subi ou prévoient subir des changements importants;
7. Les circonstances dans lesquelles le Contrôleur effectif de la société et les autres entreprises contrôlées par celle – ci exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société ont beaucoup changé;
8. Le Président, les cadres supérieurs, les administrateurs (y compris les administrateurs indépendants) ou plus d’un tiers des superviseurs de la société démissionnent ou changent;
9. Changements importants dans la production et l’exploitation, les conditions extérieures ou l’environnement de production (y compris les changements importants dans le prix du produit, l’achat de matières premières, le mode de vente, les principaux fournisseurs ou clients, etc.);
10. La conclusion de contrats importants peut avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres et les résultats d’exploitation de la société;
11. Les lois, les règlements administratifs, les règles départementales, les documents normatifs, les politiques, l’environnement du marché, les termes de l’échange et d’autres macro – environnements externes changent, ce qui peut avoir une incidence importante sur le fonctionnement de l’entreprise;
12. Nommer et licencier un cabinet comptable qui fournit des services d’audit à la société;
13. Le Tribunal a décidé d’interdire aux actionnaires contrôlants de transférer leurs actions;
14. Plus de 5% des actions de la société détenues par l’un ou l’autre des actionnaires sont mises en gage, gelées, mises aux enchères judiciaires, placées en fiducie, placées en fiducie ou limitées par la loi;
15. Obtenir des avantages supplémentaires tels que des subventions gouvernementales importantes;
16. Tout autre événement susceptible d’avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres ou les résultats d’exploitation de la société;
15. Autres circonstances déterminées par la Bourse de Shenzhen ou la société.
Autres questions importantes:
1. Modifier les projets d’investissement des fonds collectés;
2. Modification des prévisions de rendement, des prévisions de rendement et des prévisions de rendement;
3. La distribution des bénéfices et la conversion de la réserve de capital en capital social;
4. Fluctuation anormale et clarification des opérations boursières;
5. Questions relatives à l’émission de titres, au rachat et au plan d’incitation au capital de la société;
6. Les engagements de la société et de ses actionnaires;
7. Autres circonstances déterminées par les autorités de surveillance ou la société.
Chapitre III Procédure de rapport interne sur les informations importantes
Article 7 tous les services de la société et de ses filiales informent en temps utile le Secrétaire du Conseil d’administration de la société des informations importantes qui peuvent se produire dans le cadre de leurs responsabilités ou de celles de leurs filiales après que l’un des événements majeurs suivants a été touché pour la première fois:
Lorsque le Ministère ou la filiale a l’intention de soumettre la question importante au Conseil d’administration ou au Conseil des autorités de surveillance pour examen;
Lorsque les parties concernées envisagent de mener des consultations ou des négociations sur des questions importantes;
Lorsque les chefs de département ou de succursale ou les administrateurs, les superviseurs ou les cadres supérieurs de la filiale connaissent ou devraient connaître les questions importantes;
Lorsqu’il est difficile de préserver la confidentialité, de divulguer ou de provoquer des fluctuations anormales des opérations sur les actions et les produits dérivés de la société au stade de la planification.
Article 8 tous les services de la société et de ses filiales rendent compte au Secrétaire du Conseil d’administration de l’état d’avancement des questions d’information importantes relevant de leur compétence ou de la société conformément aux dispositions suivantes:
Si le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance ou l’Assemblée générale des actionnaires prend une résolution sur un événement majeur, il en informe rapidement le Conseil;
Lorsque la société signe une lettre d’intention ou un accord avec les parties concernées au sujet d’un événement majeur divulgué, elle fait rapport en temps opportun du contenu principal de la lettre d’intention ou de l’Accord; En cas de modification importante du contenu ou de l’exécution de la lettre d’intention ou de l’accord susmentionnés ou de résiliation ou d’annulation de celui – ci, les circonstances et les raisons de la modification ou de l’annulation ou de la résiliation doivent être signalées en temps utile; Si un événement majeur est approuvé ou rejeté par les autorités compétentes, un rapport sur l’approbation ou le rejet doit être présenté en temps voulu;
En cas de retard de paiement dans un événement majeur, les raisons du retard de paiement et les modalités de paiement pertinentes doivent être signalées en temps voulu;
Si l’événement majeur concerne l’objet principal qui n’a pas encore été livré ou transféré, les questions relatives à la livraison ou au transfert doivent être signalées en temps voulu; Si la livraison ou le transfert n’est pas terminé dans les trois mois suivant la date limite de livraison ou de transfert convenue, les raisons, les progrès et le délai prévu pour l’achèvement doivent être signalés en temps opportun, puis tous les 30 jours jusqu’à ce que la livraison ou le transfert soit terminé;
(Ⅵ) en cas d’autres faits nouveaux ou changements survenus au cours d’événements majeurs susceptibles d’avoir une incidence importante sur le prix de négociation des actions de la société et de ses dérivés, l’état d’avancement ou de changement de l’événement est signalé en temps utile.
Article 9 les personnes concernées qui ont l’obligation de communiquer des informations importantes conformément aux dispositions du présent système doivent immédiatement faire rapport au Conseil d’administration et au Secrétaire du Conseil d’administration de la société par entrevue ou par téléphone dès qu’elles ont connaissance des informations importantes visées au chapitre II du présent système, et soumettre directement ou télécopier Les documents écrits relatifs aux informations importantes au Secrétaire du Conseil d’administration de la société dans les 24 heures, et envoyer l’original par courrier exprès si nécessaire.
Article 10 le Secrétaire du Conseil d’administration analyse et juge les informations importantes communiquées conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents.
