Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900)
Système de gestion des initiés
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion de l’information privilégiée de Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900) (ci – après dénommée la société), de renforcer la confidentialité de l’information privilégiée, de maintenir le principe d’équité de la divulgation de L’information et de protéger les droits et intérêts légitimes des investisseurs, conformément au Règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (révisées en décembre 2020) (sz [2020] no 1292), lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées Gem (sz [2022] No 14), Les lois, règlements et règles pertinents, y compris les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée des sociétés cotées (annonce de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières [2022] No 17), les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen No 5 – gestion des affaires de divulgation de l’information (sz [2022] No 17), ainsi que les dispositions pertinentes des Statuts de Guanglian Aviation Industry Co.Ltd(300900) (ci – après dénommés les statuts), Formuler ce système.
Article 2 le Conseil d’administration de la société est l’organe de gestion des informations privilégiées.
Article 3 avec l’autorisation du Conseil d’administration, le Bureau du Conseil d’administration de la société est spécifiquement chargé de la surveillance et de la divulgation des informations privilégiées de la société. Le Secrétaire du Conseil d’administration est la personne responsable de la confidentialité des informations internes de la société. Le représentant des valeurs mobilières assiste le Secrétaire du Conseil d’administration dans la confidentialité des informations privilégiées.
Article 4 le Secrétaire du Conseil d’administration et le Bureau du Conseil d’administration sont responsables de la réception, de la consultation (enquête) et du Service des organismes intermédiaires tels que les organismes de réglementation des valeurs mobilières, les sociétés de valeurs mobilières, les cabinets d’avocats, les cabinets comptables, les organismes d’évaluation des actifs, les médias et les actionnaires.
Article 5 le Bureau du Conseil d’administration est le seul organisme de divulgation d’informations de la société. Sans l’approbation du Conseil d’administration et avec le consentement du Secrétaire du Conseil d’administration ou du représentant des valeurs mobilières, aucun département ou individu de la société ne doit divulguer, signaler ou transmettre à l’extérieur le contenu concernant les informations privilégiées et la divulgation de l’information de la société. Les rapports externes, les documents transmis, les disquettes (magnétiques), les enregistrements sonores (comme les bandes) et les CD – ROM, etc., concernant les informations privilégiées et le contenu de la divulgation d’informations, ne peuvent être communiqués ou transmis qu’après examen et approbation par le Conseil d’administration, le Secrétaire du Conseil d’administration ou le représentant des valeurs mobilières.
Article 6 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, ainsi que tous les services de la société, veillent à la confidentialité et à l’enregistrement des informations privilégiées.
Article 7 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les initiés de la société ne divulguent pas d’informations privilégiées, n’effectuent pas d’opérations d’initiés ou ne coopèrent pas avec d’autres pour manipuler le prix des opérations sur titres.
Chapitre II informations privilégiées et champ d’application
Article 8 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations non divulguées qui sont connues des initiés et qui concernent le fonctionnement et les finances de la société ou qui ont une incidence significative sur le prix de transaction des actions et des produits dérivés de la société. Les questions qui n’ont pas été rendues publiques sont celles qui n’ont pas été officiellement rendues publiques par le Bureau du Conseil d’administration dans une publication ou un site Web de divulgation d’information désigné par l’organisme de réglementation.
Article 9 le champ d’application des informations privilégiées comprend, sans s’y limiter:
La politique d’exploitation ou le champ d’activité de la société a subi des changements importants;
Changements importants dans l’environnement opérationnel de l’entreprise;
La conclusion de contrats importants par la société peut avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les capitaux propres et les résultats d’exploitation de la société;
Les principaux comportements d’investissement de la société et les décisions importantes d’achat de biens;
Les dettes importantes de la société;
Défaut de la société de rembourser les dettes importantes dues;
Les résultats d’exploitation mensuels et les rapports financiers annuels et intermédiaires de la société;
(Ⅷ) les actionnaires contrôlants de la société et les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs, dont les conditions de détention des actions ou de contrôle de la société ont considérablement changé;
Le plan de distribution des dividendes ou d’augmentation de capital de la société;
Le plan de refinancement du marché des valeurs mobilières;
La société émet des obligations ou des obligations de sociétés convertibles;
Changements importants dans la structure des fonds propres de la société;
Le changement de Président du Conseil d’administration, d’au moins un tiers des administrateurs, des superviseurs ou du Directeur général de la société;
Prévision des bénéfices de la société;
Les litiges et arbitrages importants de la société;
Modification des statuts, du capital social et de l’adresse enregistrée;
Un remboursement bancaire important égal à plus de 5% du Fonds de roulement du déshonneur se produit lorsque la société n’est pas en mesure de payer;
La société change de cabinet comptable;
Modification de la garantie externe et de la garantie de dette fournie par la société;
L’hypothèque, la vente ou la ferraille des principaux actifs utilisés par la société pour l’exploitation d’une entreprise dépasse 30% de ces actifs à la fois; Les autorités de réglementation des valeurs mobilières prennent des décisions interdisant aux actionnaires contrôlants de la société de transférer leurs actions;
Les activités non divulguées de la société, telles que les fusions, les réorganisations et les émissions supplémentaires ciblées;
Le contenu des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance de la société;
Le plan à long terme et le plan d’affaires à court terme de la société;
La survenance d’un cas de force majeure majeur;
Les opérations importantes entre apparentés de la société;
La société subit d’importantes pertes commerciales ou non commerciales;
Les actifs de la société subissent des pertes importantes ou des pertes importantes;
Les décisions de fusion, de scission, de réduction du capital, de dissolution et de demande de faillite de la société;
La société est condamnée à fermer par l’autorité compétente conformément à la loi;
Les principaux actifs de la société sont scellés, saisis, gelés ou hypothéqués, donnés en gage ou vendus aux enchères; Les décisions de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration de la société sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
La société est soupçonnée d’avoir commis un crime et a fait l’objet d’une enquête judiciaire;
Les actes des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société peuvent être responsables de dommages importants conformément à la loi;
Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société soupçonnés d’avoir commis un crime ont été soumis à des mesures coercitives prises par les autorités judiciaires;
Autres questions prescrites par la c
Chapitre III les initiés et leur champ d’application
Article 10 les initiés à l’information privilégiée désignent le personnel interne et externe pertinent d’une société cotée qui peut accéder à l’information privilégiée.
Article 11 le champ d’application des initiés à l’information privilégiée comprend, sans s’y limiter:
Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société; Les entreprises contrôlées ou effectivement contrôlées par la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Le personnel interne de l’entreprise participant à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes; Le personnel financier, le personnel d’audit interne et le personnel chargé de la divulgation de l’information qui connaissent l’information privilégiée en raison de leurs fonctions au sein de l’entreprise.
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les actionnaires contrôlants, les premiers actionnaires importants, les contrôleurs effectifs et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’acquéreur de la société ou les parties liées à la négociation d’actifs importants et leurs actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs (le cas échéant); Les actionnaires proposants des questions pertinentes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant); Le personnel d’un organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail, ou le personnel concerné d’une bourse de valeurs, d’un établissement d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières ou d’un organisme intermédiaire; Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires; Le personnel d’autres unités externes qui obtiennent des informations privilégiées de la société conformément à la loi; Le personnel d’autres unités externes participant à la planification, à la démonstration, à la prise de décisions, à l’examen et à l’approbation des questions importantes.
D’autres personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leur relation de parenté et de leurs relations d’affaires avec les personnes liées visées au point (i) (II).
Autres personnes informées qui peuvent obtenir des informations privilégiées conformément aux règlements de la c
Article 12 exigences relatives à l’approbation de la circulation des informations privilégiées:
En règle générale, les informations privilégiées doivent être strictement contrôlées dans le cadre du Département auquel elles appartiennent.
En ce qui concerne le transfert d’informations privilégiées entre la société et les services de chaque filiale (ou succursale), les procédures d’approbation nécessaires doivent être mises en œuvre pour le transfert d’informations privilégiées entre la société et les services de chaque filiale (ou succursale), et le transfert d’informations privilégiées à d’autres services ne peut être effectué qu’après l’approbation du chef de département.
Les informations privilégiées qui doivent être transférées entre les filiales (ou succursales) ne peuvent être transférées à d’autres filiales (ou succursales) qu’après avoir été approuvées par la personne responsable de la société dans laquelle les informations privilégiées sont détenues à l’origine.
Article 13 procédures de rapport, de transmission, d’examen et de divulgation des événements majeurs:
Les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs, les services compétents ou les personnes responsables des filiales subordonnées de la société font rapport au Président du Conseil d’administration de la société en temps opportun et en informent le Secrétaire du Conseil d’administration après avoir été informés de l’événement majeur. Le Président du Conseil d’administration fait rapport au Conseil d’administration immédiatement après avoir reçu le rapport et demande instamment au Secrétaire du Conseil d’administration d’organiser la divulgation de l’information dans le rapport intérimaire. Les contrats, lettres d’intention, mémorandums et autres documents relatifs à des informations importantes signés par la société à l’étranger doivent être notifiés au Secrétaire du Conseil d’administration avant leur signature et confirmés par le Secrétaire du Conseil d’administration. S’ils ne peuvent être confirmés à l’avance en raison de circonstances particulières, ils doivent être soumis au Secrétaire du Conseil d’administration et au Secrétaire du Conseil d’administration immédiatement après la signature des documents pertinents. Les rapports susmentionnés doivent être présentés par écrit, par téléphone, par courriel, oralement, etc., mais le Secrétaire du Conseil d’administration doit, s’il le juge nécessaire, fournir des rapports écrits et des documents connexes, y compris, sans s’y limiter, les accords ou contrats relatifs à ces renseignements, les approbations gouvernementales, Les lois, les règlements, les décisions judiciaires et les fiches d’information. Le déclarant est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des documents soumis.
Si le Secrétaire du Conseil d’administration évalue et examine les documents pertinents et estime qu’il est vraiment nécessaire de s’acquitter de l’obligation de divulgation de l’information dès que possible, il organise immédiatement le Bureau du Conseil d’administration pour préparer le projet de document de divulgation de l’information et le soumettre aux parties concernées pour examen et approbation; Si la procédure d’approbation doit être exécutée, elle est soumise au Conseil d’administration, au Conseil des autorités de surveillance et à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen dès que possible.
Le Secrétaire du Conseil d’administration soumet les documents de divulgation d’informations approuvés ou approuvés à la bourse pour examen et les divulgue publiquement dans les médias désignés par la Bourse après examen et approbation. En cas de progrès ou de changement important dans les questions susmentionnées, le personnel concerné en informe le Président du Conseil d’administration ou le Secrétaire du Conseil d’administration en temps voulu et le Secrétaire du Conseil d’administration fait en sorte que les informations pertinentes soient divulguées en temps voulu.
Les événements majeurs et les informations privilégiées non divulguées de la société ne doivent pas être divulgués et soumis au public sous la forme de nouvelles sur le site Web, de plans de rapport et de rapports de données avant d’être divulgués par les médias légaux. La personne responsable concernée s’acquitte de l’obligation de confidentialité de la divulgation des informations. La compagnie doit renforcer le travail de confidentialité dans le processus de circulation interne des renseignements importants non divulgués, clarifier la confidentialité des renseignements importants non divulgués, réduire au minimum la portée du personnel qui a accès aux renseignements importants non divulgués et s’assurer qu’ils sont sous contrôle.
Chapitre V gestion de l’enregistrement et du dépôt des initiés à l’information privilégiée
Article 14 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les dossiers des initiés (voir l’annexe pour le format détaillé) et les soumet à la bourse dans les cinq jours ouvrables suivant la première divulgation légale des informations privilégiées. La société enregistre et résume en temps utile la liste des initiés à l’information privilégiée au stade de la négociation, de la planification, de la consultation de démonstration et de la conclusion du contrat, ainsi que les liens entre le rapport, la transmission, la préparation, la résolution et la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, la méthode et le contenu de la connaissance de l’information privilégiée, et la soumet à la bourse en même temps que les documents pertinents de divulgation de l’information.
Article 15 la société enregistre fidèlement et complètement la liste de tous les initiés de l’information privilégiée à tous les liens, y compris le rapport, la transmission, la préparation, l’examen et la divulgation de l’information privilégiée avant sa divulgation, ainsi que les dossiers pertinents, y compris le moment où les initiés ont eu connaissance de L’information privilégiée, pour l’auto – inspection de la société et l’enquête des organismes de réglementation compétents. Les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société sont des initiés de droit.
Article 16 les administrateurs, les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les chefs de tous les départements et filiales de la société coopèrent activement avec la société pour enregistrer et enregistrer les initiés à l’information privilégiée, et informent en temps voulu la société de la situation des initiés à l’information privilégiée et des changements apportés aux initiés à L’information privilégiée pertinente.
Article 17 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société, ainsi que sur d’autres questions ayant une incidence significative sur le prix des actions de la société, ils remplissent les dossiers des initiés sur les informations privilégiées.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières, un organisme de services de valeurs mobilières ou un organisme intermédiaire, etc., accepte le mandat de la société d’exercer des activités de services de valeurs mobilières et que les questions confiées ont une incidence importante sur le cours des actions de la société, il remplit le dossier interne d’information des initiés.
L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres promoteurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le cours des actions de la société remplissent le dossier des initiés.
Les sujets susmentionnés doivent, en fonction de l’état d’avancement de l’affaire, remettre les dossiers des initiés à la société par étapes, mais le délai de livraison des dossiers complets des initiés ne doit pas être supérieur au délai de divulgation publique des informations privilégiées. Les dossiers des initiés sont remplis conformément à l’article 14 du présent règlement.
La société enregistre les initiés à l’information privilégiée dont elle a connaissance dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée et résume les dossiers des initiés à l’information privilégiée visés aux paragraphes 1 à 3.
Article 18 si, avant ou pendant la planification de la divulgation publique des questions importantes prévues à l’article 20 du présent système, la société est tenue, conformément à la loi, d’enregistrer, de soumettre à l’examen et à l’approbation des services administratifs compétents ou d’autres formes de présentation d’informations, elle procède à l’enregistrement des initiés aux informations privilégiées et s’acquitte de l’obligation de divulgation d’informations conformément aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen.
Lorsque le personnel du Département administratif a accès aux informations privilégiées de la société, celle – ci procède à l’enregistrement conformément aux exigences du Département administratif concerné. Si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les considérer comme des informations privilégiées si aucun changement important n’est apporté aux services et au contenu soumis.
