Zijin Mining Group Company Limited(601899)
Comité de vérification et de contrôle interne du Conseil d'administration
Rapport annuel sur le rendement 2021
Zijin Mining Group Company Limited(601899) Les règles de cotation des valeurs mobilières de la Bourse de Hong Kong Limited (ci - après dénommées « règles de cotation» et la Bourse de Hong Kong Limited (ci - après dénommée « bourse») et d'autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, ainsi que les statuts et les règles d'application du Comité d'audit et de contrôle interne du Conseil d'administration, s'acquittent activement et consciencieusement de leurs fonctions et s'acquittent diligemment de leurs responsabilités. Le rendement de 2021 est indiqué ci - dessous:
Réunion du Comité de vérification et de contrôle interne
En 2021, le Comité de vérification et de contrôle interne a tenu sept réunions sur place, comme suit:
Numéro de série heure de la réunion contenu de la réunion
1 3 mars deuxième réunion de communication sur la vérification annuelle 2020
Le 17 mars, la troisième réunion de communication sur la vérification annuelle de 2020 et la réunion de vérification du rapport annuel de 2020
15 avril examen du rapport du premier trimestre 2021
Le 27 mai, Ernst & Young a fait rapport sur les conseils en matière de risques et de gestion.
29 juillet examen du rapport semestriel 2021
Examen du rapport du troisième trimestre 2021 le 13 octobre
15 décembre 2021 première réunion de communication sur la vérification annuelle
II. Suivi et évaluation des travaux des organes d & apos; audit externe
1. Avant la mobilisation de l’acp, nous avons écouté et examiné attentivement le plan de travail d’ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (ci - après dénommé « Ernst & young») pour l’audit annuel de la société et les documents pertinents, présenté des opinions et des exigences spécifiques concernant l’objectif général de l’audit et communiqué et négocié les arrangements d’audit pertinents.
2. Au cours de l’audit de la société par Ernst & Young, le Comité d’audit et de contrôle interne supervise les travaux d’audit, communique et communique pleinement les problèmes constatés par Ernst & Young au cours de l’audit, exhorte sérieusement Ernst & Young à effectuer l’audit avec la diligence voulue et veille à ce que le rapport d’audit soit publié Comme prévu.
3. L’institution d’audit est tenue de présenter des avis et des suggestions de travail à la direction sur les problèmes constatés lors de l’audit de l’entreprise, et d’exhorter la direction à les mettre en œuvre afin d’améliorer la capacité de prévention et de contrôle des risques de l’entreprise.
4. Le Comité d’audit et de contrôle interne estime qu’ernst & Young s’est acquitté consciencieusement de ses responsabilités en fournissant des services d’audit à la société en 2021 et a achevé ses travaux d’audit de manière indépendante, objective et impartiale. Il propose de renouveler le mandat d’ernst & Young en tant qu’organisme d’audit de la société en 2022.
Examiner les rapports financiers de la société pour chaque période et émettre des avis d'examen écrits
Après un examen attentif des rapports financiers de la société pour chaque période de 2021, il est conclu que les rapports financiers de la société pour chaque période sont préparés conformément aux lois et règlements, aux statuts et au système de gestion interne de la société, que le contenu et le format des rapports sont conformes aux règlements pertinents de la c
Ernst & Young a publié un rapport d’audit standard sans réserve sur l’audit de 2021 de la société. Le Comité d’audit et de contrôle interne n’a pas d’objection à l’opinion d’audit émise par Ernst & Young sur le rapport financier annuel 2021 de la société et a accepté de la soumettre au Conseil d’administration de la société pour examen.
Coopérer avec le Conseil des autorités de surveillance et les services fonctionnels compétents pour communiquer avec les institutions d’audit externe
Au cours de la période considérée, le Comité d’audit et de contrôle interne a activement collaboré avec le Conseil des autorités de surveillance de la société, la salle d’audit de surveillance, le Département de la planification et des finances et d’autres départements fonctionnels compétents pour communiquer avec Ey sur les principales questions d’audit, écouter et comprendre pleinement les opinions de Toutes les parties afin d’assurer le bon déroulement de chaque audit.
V. Évaluation de l & apos; efficacité des contrôles internes
Le Comité d'audit et de contrôle interne a examiné attentivement le rapport d'évaluation du contrôle interne de 2021 établi par la société et estime que la société a mis en place une structure et un système de gouvernance d'entreprise relativement parfaits conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d'autres lois et règlements, ainsi qu'aux exigences pertinentes de la c
Vi. Orientation des travaux d & apos; audit interne
Au cours de la période visée par le rapport, le Comité d'audit et de contrôle interne a examiné attentivement le plan de travail annuel de l'entreprise en matière d'audit interne et a approuvé la faisabilité du plan, a exhorté les organismes d'audit interne de l'entreprise à le mettre en œuvre en stricte conformité avec le plan et a formulé des avis directeurs sur les questions soulevées par l'audit interne. L'examen des documents de travail pertinents de l'audit interne n'a révélé aucun problème majeur dans l'audit interne de l'entreprise. Enquête et enquête
Au cours de la période considérée, le Comité d'audit et de contrôle interne a entendu le rapport de la direction sur la production et l'exploitation ainsi que sur les questions importantes et a pleinement confirmé l'achèvement annuel de la production et de l'exploitation de la société. Les membres du Comité d'audit et de contrôle interne ont également effectué des enquêtes sur le terrain auprès de Heilongjiang dobaoshan Copper Industry Co., Ltd. Et Heilongjiang Zijin Copper Industry Co., Ltd., et ont participé à la réunion d'analyse des coûts de production et d'exploitation de la mine de cuivre ashele, afin de comprendre la production et l'exploitation, le système financier, la comptabilité analytique et la conformité juridique des entreprises propriétaires.
En 2022, le Comité d'audit et de contrôle interne continuera d'améliorer continuellement le système de gestion de l'audit interne et du contrôle interne, de renforcer la supervision et l'évaluation de l'audit externe et d'améliorer l'efficacité du contrôle interne conformément aux exigences des lois et règlements pertinents, tels que les lignes directrices opérationnelles du Comité d'audit du Conseil d'administration des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai, les règles d'inscription de la Bourse de Shanghai et les règlements pertinents des statuts et des règles de mise en œuvre du Comité d'audit et de contrôle interne du Conseil d'administration. Entre - temps, nous renforcerons encore la recherche sur les principales entreprises de propriété afin d'assurer le développement durable et sain de l'entreprise.
Zijin Mining Group Company Limited(601899) Board Audit and Internal Control Committee 18 March 2022
