Shenzhen Fluence Technology Plc(300647)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
En 2021 Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) Les cadres supérieurs ont supervisé l’exercice de leurs fonctions et protégé les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires. Les principaux travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 sont présentés comme suit:
Fonctionnement du Conseil des autorités de surveillance en 2021
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu huit réunions, dont les procédures de convocation et de vote sont conformes au droit des sociétés, aux statuts, au règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance et à d’autres lois, règlements et documents normatifs. Les détails sont les suivants:
Numéro de série nom de la réunion date contenu de la réunion
1 Proposition de la quatrième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance sur l’investissement conjoint des filiales et des parties liées dans la création d’une coentreprise et d’opérations connexes (2021 / 1 / 29)
2 Proposition de prorogation de la période de validité de la résolution de l’Assemblée générale des actionnaires sur l’émission d’actions à des objets spécifiques (2021 / 3 / 5) du troisième Conseil des autorités de surveillance
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2020
Rapport annuel 2020 et Résumé
Rapport sur les comptes financiers de 2020
Rapport d’audit annuel 2020
Proposition de plan de distribution des bénéfices pour 2020
3 Rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2020 (2021 / 4 / 27) du troisième Conseil des autorités de surveillance
Proposition de renouvellement de l’institution d’audit de la société en 2021 lors de six réunions
Proposition relative au régime de rémunération des autorités de surveillance pour 2021
Résumé de l’occupation des fonds non opérationnels et des autres opérations de fonds connexes en 2020
Proposition relative à la demande de lignes de crédit et de garanties connexes présentée par la société aux institutions financières et aux entreprises financières similaires
Proposition relative au montant estimatif de la garantie pour 2021
Proposition concernant la réalisation de l’engagement de performance de Zhejiang jiangda Energy Technology Co., Ltd. En 2020
Rapport du premier trimestre 2021
Proposition de modification des conventions comptables
Proposition d’ajustement du montant des fonds collectés à investir dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés4 proposition d’autofinancement pour la septième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance (2021 / 5 / 12)
Proposition relative à l’utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie
Texte intégral et résumé du rapport semestriel 2021 du troisième Conseil des autorités de surveillance
5 8th meeting 2021 / 8 / 27
Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au cours du semestre 2021
Proposition d’exemption du délai de notification de la réunion du Conseil des autorités de surveillance
6 Proposition du troisième Conseil des autorités de surveillance (2021 / 8 / 23) concernant la prolongation de l’aide financière à Gejiu shengbi and Industrial Co., Ltd. Et la négociation de neuf réunions connexes
Proposition d’annulation d’une partie des options d’achat d’actions
7 Rapport du troisième trimestre 2021 (No 2021 / 10 / 28) du troisième Conseil des autorités de surveillance
10 séances
Proposition de la troisième session du Conseil des autorités de surveillance concernant la contre – garantie des filiales pour les demandes de prêts de financement présentées par les sociétés aux institutions financières
811e séance 2021 / 11 / 11
Proposition relative à la garantie de la demande de crédit global d’une institution financière présentée par une filiale Holding
Avis du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes de la société en 2021
1. Fonctionnement de la société conformément à la loi
Au cours de la période considérée, les membres du Conseil des autorités de surveillance ont assisté à huit réunions du Conseil d’administration et à six assemblées générales. Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise et inspecte les procédures de convocation et les questions de prise de décisions du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires, ainsi que l’exécution des résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires, l’exécution des fonctions des administrateurs et des cadres supérieurs de la société et la construction et l’exécution du système de contrôle interne de la société. Il estime que la société fonctionne en stricte conformité avec les lois et règlements pertinents tels que le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières et les statuts. Le contenu de la résolution et les procédures de prise de décisions sont légaux et efficaces, et aucun acte d’exploitation illégal n’a été constaté. Dans l’exercice de leurs fonctions, les administrateurs et les cadres supérieurs de la société n’ont pas enfreint les lois et règlements pertinents, les statuts ou porté atteinte aux intérêts de la société et des actionnaires.
2. Vérifier la situation financière de la société
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance a soigneusement supervisé, inspecté et examiné le système financier et la situation financière de la société en 2021, et a estimé que le système de gestion financière et de contrôle interne de la société était relativement solide et que la situation financière et les résultats d’exploitation de la société étaient réels et objectifs. Zhongxuan Zhonghuan Certified Public Accountants (Special General partnership) a publié un rapport d’audit standard sans réserve sur le rapport financier de 2021, dont l’opinion d’audit est objective, véridique et équitable.
3. Utilisation des fonds collectés
Au cours de la période considérée, la société a utilisé et géré les fonds collectés en stricte conformité avec les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les statuts et les mesures de gestion des fonds collectés, et il n’y a pas eu d’utilisation illégale des fonds collectés. La société a mis en œuvre les procédures d’examen correspondantes pour ajuster le montant des fonds collectés à investir dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés, utiliser des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie, etc., et a divulgué des informations complètes et en temps opportun, sans préjudice des intérêts des actionnaires, conformément aux exigences pertinentes.
4. Opérations entre apparentés de la société
Les opérations connexes examinées par la société au cours de la période considérée comprennent:
Les filiales et les parties liées investissent conjointement pour créer des coentreprises et des opérations connexes;
Fournir une aide financière à Gejiu shengbihe Industry Co., Ltd. Pour l’extension et les transactions connexes;
Certains actionnaires contrôlants et contrôleurs effectifs de la société, M. du Jianjun et Mme Liu Yu, fournissent une garantie de responsabilité conjointe / contre – garantie et des opérations connexes pour la société qui demande une ligne de crédit à une banque ou à un établissement financier.
Les procédures de prise de décisions ci – dessus concernant les opérations entre apparentés sont conformes aux lois, règlements et statuts pertinents, et le prix des opérations entre apparentés est juste et ne porte pas atteinte aux intérêts de la société et des autres actionnaires.
5. Garantie externe de la société
Au cours de la période considérée, la société n’a pas d’autres garanties externes, à l’exception de la garantie fournie aux filiales à part entière / Holding et de la contre – garantie fournie par Huizhou Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) La garantie de la société pour les filiales à part entière / sous contrôle et la contre – garantie de Huizhou Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) Il n’y a pas non plus de circonstances préjudiciables aux intérêts de la société et de tous les actionnaires.
6. Avis sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise
Le Conseil des autorités de surveillance estime que la société a mis en place une structure de gouvernance d’entreprise et un système de contrôle interne relativement parfaits en fonction de sa situation réelle et des exigences des lois et règlements et qu’elle peut les mettre en œuvre efficacement. Au cours de la période considérée, le système de contrôle interne de la société est normalisé, légal et efficace et il n’y a pas eu de violation du système de contrôle interne de la société. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la compagnie en 2021 reflète pleinement, objectivement et réellement la situation réelle de la mise en place, de l’amélioration et du fonctionnement du système de contrôle interne de la compagnie.
7. Avis d’audit sur le rapport annuel 2021 de la société
Après examen, le Conseil des autorités de surveillance estime que le rapport annuel 2021 préparé et examiné par le Conseil d’administration de la société et les procédures de son résumé sont conformes aux lois, règlements et règlements pertinents de la c
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a émis des avis d’examen sur la proposition d’annulation d’une partie des options d’achat d’actions, dont les procédures sont conformes aux dispositions pertinentes, légales et efficaces, sans préjudice des intérêts des actionnaires de la société et sans incidence substantielle sur La situation financière et les résultats d’exploitation de la société.
Plan de travail annuel 2022 du Conseil des autorités de surveillance
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance continuera de se conformer strictement au droit des sociétés, aux règles de cotation des actions du GEM de la Bourse de Shenzhen, aux statuts et au règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance, ainsi qu’à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, de s’acquitter fidèlement de ses fonctions et de jouer pleinement son rôle de surveillance efficace, conformément à l’attitude responsable envers tous les actionnaires, afin de promouvoir l’amélioration de la structure de gouvernance d’entreprise de la société et le fonctionnement normal de la gestion opérationnelle. Nous ferons preuve de diligence raisonnable, respecterons les principes, travaillerons avec diligence et rigueur, protégerons les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires et jouerons un rôle efficace dans le fonctionnement normalisé, l’amélioration et l’amélioration du niveau de gouvernance de la société. Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) Conseil des autorités de surveillance 18 mars 2022
