Shenzhen Fluence Technology Plc(300647)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
(Yang Wen)
Actionnaires et représentants des actionnaires:
En tant qu’administrateur indépendant de Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) Les dispositions et exigences des lois, règlements et règles pertinents, y compris le système de travail des administrateurs indépendants, s’acquittent fidèlement et diligemment des fonctions des administrateurs indépendants, assistent activement à la réunion pertinente de 2021, examinent attentivement toutes les propositions du Conseil d’administration, prennent des décisions prudentes, expriment des opinions indépendantes sur les questions importantes de la société et jouent pleinement le rôle indépendant et professionnel des administrateurs indépendants. Prêter une attention particulière à l’état de développement de l’entreprise, connaître l’information opérationnelle de l’entreprise en temps opportun, promouvoir le fonctionnement normalisé de l’entreprise et protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de l’entreprise et de tous les actionnaires, en particulier les actionnaires minoritaires. Par la présente, je fais rapport de mes fonctions d’administrateur indépendant en 2021 comme suit:
I. Participation
En 2021, la société a tenu huit réunions du Conseil d’administration. J’ai assisté à toutes les réunions en personne, sans mandat ni absence, et j’ai exercé avec diligence les fonctions d’administrateur indépendant en stricte conformité avec les dispositions et les exigences des statuts. Chaque fois que le Conseil d’administration a examiné attentivement les documents de la réunion, a maintenu une communication adéquate avec la direction de l’exploitation, a participé activement à la discussion de chaque proposition, a soigneusement voté pour toutes les propositions après une réflexion objective et prudente, et n’a pas voté contre et s’est abstenu de voter, ce qui a joué un rôle positif dans la prise de décisions du Conseil d’administration.
En 2021, la société a tenu six assemblées des actionnaires. J’ai assisté à l’Assemblée en stricte conformité avec les dispositions et les exigences des statuts et du Règlement intérieur de l’Assemblée des actionnaires. J’ai exercé mes fonctions d’administrateur indépendant de bonne foi et avec diligence et j’ai protégé les intérêts de la société et de Tous les actionnaires, en particulier les petits et moyens actionnaires.
II. Situation concernant l & apos; expression d & apos; opinions indépendantes
En 2021, en tant qu’administrateur indépendant de la société, j’a i émis une opinion indépendante sur les questions suivantes:
1. À la 4e réunion du troisième Conseil d’administration tenue par la société le 29 janvier 2021, j’ai émis des avis d’approbation préalable sur des questions telles que l’autorisation de la société d’émettre des actions à des objets spécifiques et l’investissement étranger des filiales pour créer des coentreprises.
2. À la 5e réunion du troisième Conseil d’administration tenue par la société le 5 mars 2021, j’ai émis des avis indépendants sur la prorogation de la période de validité de la résolution de l’assemblée générale des actionnaires sur l’émission d’actions à des objets spécifiques.
3. À la 6e réunion du troisième Conseil d’administration tenue par la société le 27 avril 2021, j’ai émis des avis indépendants sur des questions telles que le plan de distribution des bénéfices de la société en 2020, le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2020, le plan de rémunération des administrateurs non indépendants et des cadres supérieurs en 2021, le changement de convention comptable et la réalisation de l’engagement de performance de Zhejiang jiangda Energy Technology Co., Ltd. En 2020; Entre – temps, j’ai émis des avis d’approbation préalable sur le renouvellement de l’institution d’audit en 2021, la demande de lignes de crédit et de garanties connexes auprès d’institutions financières et d’entreprises financières similaires, la ligne de garantie prévue en 2021, etc.
4. À la 7e réunion du troisième Conseil d’administration tenue par la société le 12 mai 2021, j’ai émis des avis indépendants sur l’ajustement par la société du montant des fonds collectés à investir dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés, l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les fonds collectés à l’avance dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés, l’autofinancement des dépenses d’émission payées et la gestion de la trésorerie à l’aide de fonds collectés temporairement inutilisés.
5. À la 8e réunion du troisième Conseil d’administration tenue par la société le 27 août 2021, j’ai émis des avis indépendants sur l’occupation des fonds et la garantie externe des actionnaires contrôlants et d’autres parties liées de la société, ainsi que sur le dépôt et l’utilisation des fonds levés au cours de l’exercice semestriel 2021.
6. À la 9e réunion du troisième Conseil d’administration tenue par la société le 23 août 2021, j’ai émis des avis indépendants sur l’acquisition par la société d’une partie des capitaux propres de Gejiu shengbi and Industrial Co., Ltd., l’investissement proposé dans la construction d’une base de production de Yiyang, la signature d’un contrat d’invitation à l’investissement et l’annulation d’une partie des options d’achat d’actions; Entre – temps, j’ai émis des avis d’approbation préalable sur les questions relatives à l’extension de l’aide financière et aux transactions connexes fournies par la société à Gejiu shengbi et Industrial Co., Ltd.
7. À la 11e réunion du troisième Conseil d’administration tenue par la société le 11 novembre 2021, j’ai émis des avis indépendants sur des questions telles que la contre – garantie fournie par la filiale pour la demande de prêt financier de la société aux institutions financières et la garantie fournie par la société pour la demande de crédit global des institutions financières par la filiale Holding.
Travaux des comités spéciaux siégeant au Conseil d’administration
1. En tant que coordonnateur du Comité de rémunération et d’évaluation du troisième Conseil d’administration, j’ai présidé et effectué le travail quotidien du Comité de rémunération et d’évaluation. Au cours de la période visée par le rapport, j’ai examiné le régime de rémunération élevée des administrateurs et des superviseurs de la compagnie pour 2021 et j’ai accepté de soumettre certaines options d’achat d’actions au Conseil d’administration pour examen et de superviser leur mise en oeuvre.
2. En tant que membre du Comité de nomination du troisième Conseil d’administration, j’ai participé au travail quotidien du Comité de nomination conformément au système de travail des administrateurs indépendants, aux règles de travail du Comité de nomination du Conseil d’administration et à d’autres systèmes pertinents, et j’ai activement rempli les responsabilités et obligations des membres du Comité de nomination.
3. En tant que membre du Comité d’audit du troisième Conseil d’administration, je participe activement aux travaux quotidiens du Comité d’audit conformément au système de travail des administrateurs indépendants, aux règles de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration et à d’autres systèmes pertinents. Au cours de la période considérée, le Comité d’audit a achevé l’examen des questions relatives aux rapports annuels, intermédiaires et trimestriels de la société, a renouvelé l’emploi d’un cabinet d’audit annuel, a examiné le système de contrôle interne de la société, sa mise en œuvre et les opérations connexes, a pleinement exercé les Fonctions professionnelles et le rôle de supervision du Comité d’audit et s’est effectivement acquitté des responsabilités et obligations des membres du Comité d’audit du Conseil d’administration.
4. En tant que membre du Comité stratégique du troisième Conseil d’administration, je m’acquitte strictement de mes principales fonctions conformément au système de travail des administrateurs indépendants, aux règles de travail du Comité stratégique du Conseil d’administration et à d’autres systèmes pertinents. Au cours de mon mandat, j’ai exercé les fonctions de membre avec diligence et diligence, j’ai participé à des discussions sur des questions telles que l’investissement conjoint des filiales de la société et des parties liées dans la création d’une coentreprise et de transactions connexes, l’investissement proposé dans la construction d’une base de production de Yiyang et la signature d’un contrat d’invitation à l’investissement, et j’ai supervisé son développement et sa mise en oeuvre.
Inspection sur place de l’entreprise
En 2021, j’ai effectué des enquêtes sur le terrain auprès de la société à de nombreuses reprises, j’ai pleinement compris la situation opérationnelle, la situation de gestion, le contrôle interne et la situation financière de la société, et j’ai vérifié la mise en œuvre des résolutions du Conseil d’administration. Je suis en contact étroit avec les autres administrateurs, les cadres supérieurs et le personnel concerné de l’entreprise, j’ai été informé en temps opportun de l’état d’avancement de toutes les questions importantes de l’entreprise, j’ai prêté attention au développement de l’industrie et j’ai activement proposé des suggestions raisonnables.
Travaux relatifs à la protection des droits et intérêts des investisseurs
1. I continued to pay attention to the Information Disclosure of the Company and urged the company to perform its Information Disclosure Obligations in strict accordance with laws and Regulations such as the Rules for the listing of gem Stock in Shenzhen Stock Exchange, the Self – Regulation Guidance No. 2 for Listed Companies in Shenzhen Stock Exchange – Regulatory Operation of gem Listed Companies, and the relevant provisions of the Management System for Information Disclosure of the company, to ensure that the company is Tru La divulgation de l’information a été achevée et les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires de la société ont été efficacement protégés.
2. Je m’acquitte efficacement des fonctions d’administrateur indépendant, je prête attention à la construction et à la mise en œuvre de systèmes tels que la situation opérationnelle, la gestion financière et le contrôle interne de la société, je comprends en temps opportun la situation opérationnelle de la société et les risques opérationnels potentiels, je donne des avis complets lors des réunions du Conseil d’administration et j’exerce le droit de vote de manière indépendante, objective et prudente sur la base d’une compréhension complète.
3. En tant qu’administrateur indépendant de la société, j’ai étudié attentivement les lois, règlements et règles pertinents, j’ai constamment renforcé ma compréhension et ma compréhension de la structure de gouvernance d’entreprise de la société et de la protection des droits et intérêts légitimes des investisseurs publics, et j’ai amélioré ma capacité de protéger les intérêts de la société et les droits et intérêts légitimes des actionnaires.
Vi. Autres travaux
1. Au cours de la période considérée, aucun administrateur indépendant n’a proposé de tenir une réunion du Conseil d’administration;
2. Au cours de la période considérée, aucun administrateur indépendant n’a proposé d’employer ou de licencier un cabinet comptable; 3. Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de cas où des administrateurs indépendants ont embauché des vérificateurs externes des comptes et des consultants; 4. Au cours de la période considérée, aucun administrateur indépendant n’a demandé au Conseil d’administration de convoquer une Assemblée générale extraordinaire. En 2022, je continuerai à faire preuve de diligence raisonnable, à étudier attentivement les lois, les règlements et les règlements pertinents, à remplir fidèlement les obligations des administrateurs indépendants et à utiliser mes connaissances et mon expérience professionnelles pour fournir des conseils plus constructifs au développement de l’entreprise. Renforcer la communication avec la direction de la société, jouer activement le rôle de décision et de supervision des administrateurs indépendants et protéger activement les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires, en particulier des actionnaires minoritaires.
(aucun texte ci – dessous, page de signature suivante)
[il n’y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature du rapport annuel des administrateurs indépendants de Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 2021]
Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) administrateurs indépendants:
Yang Wen
18 mars 2022
