Guosheng Securities Co., Ltd.
À propos de Shenzhen Fluence Technology Plc(300647)
Avis spéciaux de vérification sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
Guosheng Securities Co., Ltd. (ci – après dénommée « Guosheng securities» ou « institution de recommandation») en tant qu’institution de recommandation pour l’émission d’actions par Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) Les conditions de dépôt et d’utilisation des fonds collectés en 2021 ont été vérifiées conformément aux exigences des lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – exploitation normalisée des sociétés cotées en GEM et les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, comme suit:
Informations de base sur les fonds collectés
Montant réel des fonds collectés et date d’arrivée des fonds
Sur la base de la réponse officielle de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières concernant l’approbation de l’enregistrement de l’émission d’actions par Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) La société a émis 73816143 actions ordinaires de RMB (actions a) à des objets spécifiques, avec une valeur nominale de 1,00 RMB par action et un prix d’émission de 7,18 RMB par action. Le montant total des fonds levés était de 52999990674 RMB. Après déduction des frais d’émission pertinents (à l’exclusion de l’impôt) 575471697 RMB, le montant net des fonds levés était de 52424518977 RMB. Les fonds collectés ont été transférés au compte désigné de la société le 16 avril 2021. La réception des fonds susmentionnés a été vérifiée dans le rapport de vérification du capital (zwyz (2021) 1100013) publié par Zhongshen Zhonghuan Certified Public Accountants (Special General partnership).
Utilisation et solde des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, le montant utilisé et le solde actuel des fonds collectés par la société étaient les suivants:
Montant du projet (Yuan)
Montant total des fonds collectés 529999 906,74
À déduire: frais d’émission 5 75471697
Montant net des fonds collectés 524245 189,77
À déduire: utilisation cumulée des fonds collectés en 2021217 899175,00
Y compris: remplacement de l’autofinancement des projets d’investissement collectés à l’avance 2659743900
Utilisation des fonds collectés en 202119130173600
À ajouter: montant net des intérêts créditeurs accumulés après déduction des frais bancaires 4 287276,97
Solde des fonds collectés au 31 décembre 202131063329174
Y compris: le solde du compte spécial pour le dépôt des fonds collectés est de 6063329174
Solde non échu des dépôts structurés achetés 250000 000,00
Dépôt et gestion des fonds collectés
Gestion des fonds collectés
Afin de normaliser l’utilisation et la gestion des fonds collectés, d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds et de protéger les intérêts des investisseurs, conformément aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen et aux lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, En combinaison avec les conditions réelles de la société, la société a formulé les mesures de gestion des fonds collectés, y compris le stockage, l’utilisation, le changement, l’autorité d’approbation hiérarchique, les procédures de décision et les procédures de divulgation de l’information pour le compte spécial des fonds collectés de la société. Le contenu de la supervision et de la responsabilité est clairement défini.
Le 22 avril 2021, la société a signé un accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds avec Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Shenzhen Longgang Sub – Branch (hereinafter referred to as ” Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) “) et l’Agence de recommandation Guosheng Securities Co., Ltd. (hereinafter referred to as “” Guosheng securities “), qui précise Il n’y a pas de différence significative entre l’Accord et l’Accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds (modèle) de la Bourse de Shenzhen, et toutes les parties à l’accord ont rempli les fonctions pertinentes conformément aux dispositions de l’Accord de surveillance tripartite.
Au 31 décembre 2021, la société a déposé et utilisé les fonds levés en stricte conformité avec les mesures de gestion des fonds levés et l’Accord de surveillance tripartite des fonds levés.
Stockage du compte spécial des fonds collectés
Après délibération et approbation à la première réunion du troisième Conseil d’administration, la société a ouvert deux comptes spéciaux pour les fonds collectés au Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) Entre – temps, la compagnie a divulgué l’annonce concernant l’ouverture d’un compte de règlement spécial pour la gestion de la trésorerie des fonds levés (avis no 2021 – 094), et la compagnie a ouvert un compte de règlement spécial pour la gestion de la trésorerie des fonds levés au Ping An Bank Co.Ltd(000001) Au 31 décembre 2021, l’état de stockage du compte spécial des fonds collectés par la société était le suivant:
Notes relatives au solde du compte bancaire de l’entité chargée de la mise en œuvre du projet
Chine Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398)
Shenzhen Shenzhen Fluence Technology Plc(300647)
Shenzhen Shenzhen Fluence Technology Plc(300647)
Shenzhen Shenzhen Fluence Technology Plc(300647)
Co., Ltd. / 2000000000 Structural Deposit Technology Co., Ltd. Shenzhen Longgang Sub – Branch
Shenzhen Shenzhen Fluence Technology Plc(300647)
Central City Sub – branch of Technology Co., Ltd. / Structural Deposit
Shenzhen Shenzhen Fluence Technology Plc(300647)
Utilisation effective des fonds collectés au cours de la période considérée
Utilisation des fonds collectés
Voir le tableau ci – joint pour l’utilisation réelle des fonds collectés par la société en 2021: tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés.
Changement de lieu de mise en œuvre et de mode de mise en œuvre des projets financés par les fonds collectés
Au 31 décembre 2021, le lieu et le mode de mise en œuvre des projets d’investissement financés par les fonds collectés par la société n’avaient pas changé.
Investissement initial et remplacement des projets d’investissement financés par les fonds collectés
Le 12 mai 2021, la septième réunion du troisième Conseil d’administration et la septième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance ont examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les fonds collectés à l’avance pour les projets d’investissement collectés et l’autofinancement des dépenses d’émission payées. Il a été convenu que la société utiliserait les fonds collectés pour remplacer les fonds collectés à l’avance pour les projets d’investissement collectés et l’autofinancement des dépenses d’émission payées de 28 031 millions de RMB. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants convenus, et l’institution de recommandation a émis des avis de vérification. Zhongshuan Certified Public Accountants (Special General partnership) a publié un rapport d’assurance sur Shenzhen Fluence Technology Plc(300647)
Iv) Reconstitution temporaire du Fonds de roulement avec les fonds collectés inutilisés
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu de reconstitution temporaire du Fonds de roulement par des fonds collectés inutilisés.
Utilisation des fonds collectés économisés
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu d’utilisation des fonds collectés grâce aux économies réalisées.
Utilisation des fonds surlevés
Il n’y a pas d’utilisation excessive des fonds collectés par l’entreprise.
Objet et destination des fonds collectés inutilisés
1. Le 24 novembre 2021, la société a acheté Ping An Bank Co.Ltd(000001) Corporate Structural dep À la fin de la période considérée, le dépôt structuré n’était pas encore exigible.
2. Le 2 décembre 2021, la société a acheté des dépôts structurés de type chinois Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) À la fin de la période considérée, le dépôt structuré n’était pas encore exigible.
3. Le 21 décembre 2021, la société a acheté des dépôts structurés de type chinois Industrial And Commercial Bank Of China Limited(601398) À la fin de la période considérée, le dépôt structuré n’était pas encore exigible.
4. Les autres fonds levés restants et les intérêts sont déposés dans le compte spécial des fonds levés de la société et dans le compte spécial de règlement pour la gestion de la trésorerie des fonds levés.
Autres conditions d’utilisation des fonds collectés
1. Le 12 mai 2021, la société a tenu la septième réunion du troisième Conseil d’administration et la septième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance et a examiné et adopté la proposition sur l’utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie. La société est convenue d’utiliser les fonds collectés temporairement inutilisés ne dépassant pas 250 millions de RMB (y compris le montant principal) pour la gestion de la trésorerie sur la base de la mise en œuvre normale du plan d’utilisation des fonds collectés. Le montant ci – dessus est valable dans un délai de 12 mois à compter de la date d’adoption par le Conseil d’administration de la société. Pendant la période de validité du montant et de la résolution ci – dessus, le Fonds peut être utilisé de façon continue. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants et les institutions de recommandation ont émis des avis de vérification.
2. Le 12 mai 2021, la septième réunion du troisième Conseil d’administration et la septième réunion du troisième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition d’ajustement du montant des fonds levés à investir dans des projets d’investissement financés par des fonds levés. Étant donné que le montant net réel des fonds levés par la Société pour l’émission de billets d’actions à des objets spécifiques est inférieur aux fonds levés à investir, afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds levés et d’assurer le bon déroulement des projets d’investissement financés par des fonds levés, En fonction de la situation réelle, la société a ajusté le montant des investissements dans le projet d’investissement levé, qui est passé de 60 millions de RMB initialement prévu à 524425 200 RMB. Les administrateurs indépendants de la société ont émis des avis indépendants et les institutions de recommandation ont émis des avis de vérification.
Modification de l’utilisation des fonds pour les projets financés
Au 31 décembre 2021, la compagnie n’avait pas modifié l’utilisation des fonds pour les projets d’investissement levés.
Problèmes liés à l’utilisation et à la divulgation des fonds collectés
La société utilise les fonds collectés conformément aux dispositions et aux exigences des lois, règlements et documents normatifs pertinents et divulgue l’utilisation des fonds collectés en temps opportun, de manière véridique, exacte et complète, sans violation de l’utilisation et de la gestion des fonds collectés.
Avis de vérification du promoteur
Après vérification, l’institution de recommandation estime que: Shenzhen Fluence Technology Plc(300647) 2021 l’utilisation et le dépôt des fonds collectés sont conformes aux exigences du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, des lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées GEM et d’autres lois et règlements pertinents, et que les fonds collectés sont stockés et utilisés à des fins spéciales dans un compte Il n’y a pas de changement déguisé dans l’utilisation des fonds collectés ni de préjudice aux intérêts des actionnaires.
Tableau ci – joint: tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés
Tableau ci – joint:
Tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés
Unit é: 10 000 RMB
Total des fonds collectés 52 424,52 total des fonds collectés 21 789,92 au cours de la période considérée
Montant total des fonds collectés qui ont changé d’objet au cours de la période considérée
Total des fonds collectés pour le changement cumulatif d’utilisation – proportion du total des fonds collectés pour le changement cumulatif d’utilisation 21 789,92
