Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562)
En ce qui concerne les états financiers de l’exercice 2021
Rapport d’auto – évaluation du contrôle interne
Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, conformément aux spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et aux lignes directrices correspondantes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommé « système de normes de contrôle interne de l’entreprise»), combinées au système de contrôle interne et aux méthodes d’évaluation de l’entreprise (ci – après dénommée « l’entreprise»). Nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de la compagnie au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne).
I. déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes.
Conclusions de l’évaluation du contrôle interne
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes.
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Évaluation du contrôle interne
Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. Les principales unités incluses dans le champ d’évaluation comprennent tous les départements de la société, Zhongshan chuangyuan Sensor Co., Ltd., une filiale à part entière de la Chine, Shenzhen Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) Electronics Co., Ltd., Zhongshan chuangyuan Trading Co., Ltd., Zhongshan lexin Electronics Co., Ltd., Zhongshan leheng Electronics Co., Ltd., une filiale à part entière des États – Unis, mio Labs Inc., lifesense US Holdings LLC, une filiale à part entière de Hong Kong, Hong Kong chuangyuan Co., Ltd. Et les filiales Holding Shenzhen ruikang Hongye Technology Development Co., Ltd., Guangzhou lexinyu Hongye Medical Industry Investment Fund Partnership (Limited Partnership), Sound Source Technology (Shenzhen) Co., Ltd., Early Bird Technology (Shenzhen) Co., Ltd., Winter Technology Co., Ltd., Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) Information et communication, inspection et supervision.
1. Environnement interne
Gouvernance d’entreprise et structure organisationnelle
Structure de gouvernance d’entreprise
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements pertinents, la société a formulé et adopté successivement les statuts, le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires, le règlement intérieur de l’Assemblée des administrateurs, le règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance, le système de prise de décisions sur les opérations entre apparentés, le système de gestion des investissements importants, le système de gestion des garanties extérieures, le système de gestion des fonds collectés et le système de travail des administrateurs indépendants. Une série de règles et de règlements, tels que le système de gestion de la divulgation de l’information, le système de gestion de l’enregistrement des initiés et le système de gestion des utilisateurs externes de l’information, ont clarifié les responsabilités et les pouvoirs de chaque organisation en matière de prise de décisions, d’exécution et de supervision, formant ainsi une division scientifique et efficace des responsabilités et un mécanisme de contrôle. L’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et les comités spéciaux relevant du Conseil d’administration de la société exercent leurs fonctions, exercent leurs droits, votent ou expriment leurs opinions conformément aux procédures de travail pertinentes.
Structure organisationnelle
Conformément au droit des sociétés, aux statuts et à d’autres lois et règlements pertinents, la société a mis en place une structure de gouvernance d’entreprise composée de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et de la direction, et a mis en place un système d’administrateurs indépendants; Le Conseil d’administration de la société est composé d’un comité stratégique, d’un Comité d’audit, d’un Comité de rémunération et d’évaluation, d’un Comité de nomination et d’autres comités spéciaux; Afin de mener à bien la production, l’exploitation et la gestion quotidiennes de l’entreprise, la direction de l’entreprise a mis en place le Directeur général, le Directeur général adjoint, le Directeur financier, le Secrétaire du Conseil d’administration et d’autres cadres supérieurs, et a mis en place RPM Bu, remote Cloud Technology bu, heart health Bu, leshou, intelligent Blood Pressure manometer Bu, intelligent Weight Bu, intelligent Wear Bu, intelligent Headset Bu, R & D Department, intelligent Manufacturing Department, Quality Management Department, Supply Chain Department et Functional Department. Le Département fonctionnel comprend le Département des opérations & ressources humaines, le Département administratif & ESS, le Département de la gestion de l’information, le Département des finances, le Département de la vérification et le Département juridique. Selon le plan stratégique de l’entreprise, les ministères fonctionnels et les filiales de l’entreprise ont élaboré des plans à moyen et à long terme et des plans annuels, ainsi que des responsabilités professionnelles pour chaque ministère. Chaque département fonctionnel a une division claire du travail, assume ses responsabilités, coopère, se contrôle et se supervise mutuellement. Au 31 décembre 2021, la société avait cinq filiales à part entière en Chine, à savoir Zhongshan chuangyuan Sensor Co., Ltd., Shenzhen Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) Electronics Co., Ltd., Zhongshan chuangyuan Trading Co., Ltd., Zhongshan lexin Electronics Co., Ltd. Et Zhongshan leheng Electronics Co., Ltd. Trois filiales à part entière à l’étranger, à savoir mio Labs Inc., Hong Kong chuangyuan Limited et lifesense US Holdings LLC; Une filiale étrangère contrôlée est Winter Technology Co., Ltd., et cinq filiales contrôlées sont Shenzhen ruikang Hongye Technology Development Co., Ltd., Guangzhou lexinyu Hongye Medical Industry Investment Fund Partnership (Limited Partnership), Sound Source Technology (Shenzhen) Co., Ltd., Early Bird Technology (Shenzhen) Co., Ltd., Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) Remote Technology (Zhuhai) Co., Ltd. La société exerce la surveillance et la gestion nécessaires sur les filiales contrôlantes en nommant des administrateurs exécutifs, des superviseurs et des cadres supérieurs conformément aux lois, règlements et statuts de la société en ce qui concerne les aspects importants de l’exploitation, du capital, du personnel et des finances. Organisation de l’audit interne
La société a mis en place un département d’audit, élaboré un système de gestion de l’audit interne et affecté du personnel d’audit à temps plein. Le Service de vérification est responsable devant le Comité de vérification du Conseil d’administration et en rend compte.
Conformément aux exigences des lois et règlements nationaux et des systèmes connexes, exercer de manière indépendante et objective les pouvoirs d’audit interne, inspecter et superviser le contrôle interne de la société et de ses filiales contrôlantes, effectuer l’audit interne des activités financières et opérationnelles et formuler des recommandations d’audit.
Culture d’entreprise
La culture d’entreprise de l’entreprise est axée sur le client, l’innovation et la satisfaction professionnelle des besoins des clients, l’objectif stratégique de devenir un fournisseur de soins de santé de classe mondiale et de services de santé numériques, l’innovation axée sur le client, la responsabilité, la poursuite de l’excellence comme valeurs. L’entreprise évalue régulièrement la mise en œuvre de la construction de la culture d’entreprise et fournit un soutien organisationnel et financier à diverses activités culturelles d’entreprise. Les cadres de tous les ministères jouent le rôle de diffuseurs et d’héritiers de la culture et jouent un rôle de référence dans l’exécution des travaux et des projets. Grâce à la conception et à l’exposition, à la formation du personnel, à la communication avec les médias internes et externes, aux activités sportives et culturelles et à d’autres formes de promotion de la culture d’entreprise, l’entreprise établit une bonne image culturelle de l’entreprise. À l’heure actuelle, l’entreprise a mis en place un système de culture d’entreprise relativement parfait, de l’idée au comportement. La culture d’entreprise de l’entreprise a été fortement reconnue par les employés et joue un rôle dans la promotion du développement de l’entreprise et l’orientation du comportement des employés.
Gestion des ressources humaines
L’entreprise adhère à l’idée des talents de « prendre les gens pour le poste», « l’opérateur et l’accomplissement», et établit une série de systèmes de gestion tels que le règlement sur la gestion du personnel, le règlement sur la gestion des salaires, le règlement sur la gestion des présences, le système de gestion de la Formation et le système de gestion des avantages sociaux. L’entreprise a mis en place un mécanisme d’évaluation des talents fondé sur la stratégie, mis en place des mécanismes d’incitation tels que la gestion du rendement salarial, la promotion des titres professionnels internes et le partage de la valeur technique, et mis en place un canal de communication sans entrave pour les employés. L’entreprise améliore progressivement le traitement des employés en fonction de la croissance de la performance opérationnelle, améliore constamment l’environnement de travail des employés et accorde une grande attention à la santé et à la sécurité des employés. L’entreprise applique strictement les dispositions pertinentes de l’État en matière d’assurance sociale, de fonds d’accumulation de logements et d’autres dispositions pertinentes, et paie en temps voulu et intégralement « cinq assurances et un fonds » aux employés de l’entreprise.
2. Gestion des objectifs et contrôle des risques
Gestion des objectifs
Les activités commerciales de la société sont conformes aux lois, règlements, règles et autres dispositions pertinentes de l’État;
Mettre en place et perfectionner une structure organisationnelle interne conforme aux exigences de la gestion moderne de l’entreprise, former un mécanisme scientifique de prise de décisions, d’exécution et de supervision, améliorer l’efficacité et l’efficience de l’exploitation de l’entreprise et assurer la réalisation des objectifs de gestion de l’entreprise;
Mettre en place un bon environnement d’exploitation interne de l’entreprise, prévenir et corriger toutes sortes d’erreurs et de fraudes en temps opportun, et protéger la sécurité et l’intégrité des biens de l’entreprise;
Mettre en place un système efficace de contrôle des risques, renforcer la gestion des risques et assurer le bon fonctionnement de toutes les activités commerciales de l’entreprise; Veiller à ce que les informations communiquées par la société soient véridiques, exactes et complètes.
Identification, évaluation et réponse aux risques
L’entreprise s’est engagée dans la gestion de la santé à domicile, complétée par des stratégies spécifiques et des plans de processus d’affaires pour communiquer clairement les objectifs opérationnels de l’entreprise à chaque employé. L’entreprise a mis en place un système systématique et efficace d’évaluation des risques en fonction de ses objectifs stratégiques et de sa stratégie de mise en oeuvre, ainsi que des caractéristiques de l’industrie. Recueillir l’information pertinente de façon exhaustive et systématique conformément aux objectifs de contrôle établis, identifier avec précision les risques internes et externes, évaluer les risques en temps opportun et réagir rapidement aux risques identifiés. Entre – temps, la compagnie a mis en place un mécanisme d’urgence en cas d’urgence, élaboré un plan d’urgence, précisé les procédures et les délais de surveillance, de rapport et de traitement de toutes sortes d’urgences majeures, et établi un système de surveillance et de responsabilité.
3. Contrôle de l’information et de la communication
La Société définit les procédures et la portée de la collecte, du traitement, de la transmission et de la transmission des informations relatives au contrôle interne conformément aux dispositions de gestion relatives à l’information et à la communication de la société cotée. L’entreprise utilise la sector – forme d’information interne pour bien sélectionner, vérifier, analyser et intégrer l’information afin de s’assurer que la mise à jour du système, l’information commerciale importante et l’information culturelle de l’entreprise peuvent être transmises en temps opportun et efficacement et d’améliorer l’efficacité de la gestion de l’entreprise. L’entreprise a mis en place un système de réunions trimestrielles d’analyse des opérations afin d’assurer la détection et la résolution rapides et efficaces des problèmes. L’entreprise a mis en place des canaux de communication d’information tels que « boîte aux lettres d’opinion » et « suggestions des employés » sur la sector – forme d’information interne, mis en place un mécanisme de lutte contre la fraude et précisé les procédures de signalement, d’enquête, de traitement, de rapport et de réparation des cas de fraude. L’entreprise demande à tous les ministères de renforcer la communication et la rétroaction avec les organisations gouvernementales, les associations industrielles, les organismes intermédiaires, les clients et d’autres unités, et d’obtenir des renseignements externes en temps opportun par le biais d’études de marché, de médias en ligne et d’autres canaux. 4. Supervision et contrôle
La société continue d’améliorer la structure de gouvernance d’entreprise, le Conseil des autorités de surveillance et les administrateurs indépendants de la société s’acquittent de leurs fonctions de supervision de la direction de la société, procèdent à une évaluation indépendante de l’efficacité du contrôle interne de la société et proposent des suggestions d’amélioration. Sous la direction du Comité d’audit du Conseil d’administration, la société met en place un organisme spécial d’audit interne pour effectuer l’audit interne de manière indépendante conformément à la loi, contrôler régulièrement et irrégulièrement les recettes et les dépenses financières, les activités de production et d’exploitation de la société, vérifier et évaluer l’efficacité du contrôle interne de la société et de ses filiales, et proposer activement des suggestions pour améliorer la gestion opérationnelle.
5. Principales activités de contrôle des entreprises
Gestion des fonds
La société a formulé des règles et des règlements tels que le système de gestion des fonds, le système comptable et les dispositions relatives à l’autorité d’approbation financière, a établi des procédures strictes d’autorisation et d’approbation des recettes et des dépenses en capital monétaire et des activités de garde, a normalisé la comptabilité et la gestion financières de la société et a assuré l’authenticité et la fiabilité de l’information financière. Le caissier, l’approbation et l’audit sont effectués par différents postes afin d’assurer la séparation des postes incompatibles, de réaliser la restriction mutuelle entre les postes et de renforcer l’audit de la réception et du paiement des fonds afin d’assurer la sécurité des fonds monétaires.
Contrôle des achats, des dépenses et des paiements
En ce qui concerne la gestion et le contrôle des achats, l’évaluation et la sélection des fournisseurs, la gestion de suivi, la prévision et la planification de la demande d’achat, la demande d’achat et l’approbation, l’approbation du prix d’achat, la conclusion du contrat, l’acceptation de l’arrivée et l’entreposage, le paiement des achats, la collecte et l’utilisation des stocks, la garde des stocks, la comptabilité des stocks, la mise au rebut et l’élimination des stocks, etc., ainsi que l’approbation de l’autorisation, sont toutes traitées dans les règlements sur le règlement des achats et le remboursement Le règlement sur la gestion des stocks et d’autres systèmes contiennent des dispositions détaillées et sont effectivement mis en œuvre. L’évaluation des fournisseurs, l’achat, l’acceptation des marchandises et l’entreposage des stocks sont effectués par différents ministères afin d’assurer la séparation des postes incompatibles. À l’aide du système de sector – forme du réseau d’information, les services d’achat sont tenus de publier publiquement l’information et de comparer les appels d’offres par l’intermédiaire de la sector – forme, et le texte normalisé du contrat d’achat est établi. L’entreprise met sur pied un groupe de travail sur les appels d’offres composé des ministères des achats, des finances et des produits pour examiner et superviser les principaux projets d’approvisionnement. Le Service de vérification examine et évalue de temps à autre l’efficacité de la mise en oeuvre du processus d’approvisionnement. Ces mesures ont permis de réduire efficacement les coûts d’achat, d’éviter la fraude à l’achat et d’améliorer la capacité d’adaptation du marché et la compétitivité des entreprises.
Contrôle des activités de vente et de collecte
En ce qui concerne la gestion et le contrôle des ventes, l’entreprise a précisé en détail les procédures et l’approbation de l’autorisation de chaque lien, y compris la prévision de la demande de vente, le prix de vente, la gestion du crédit à la clientèle, la livraison des produits, la perception et la facturation, Dans les règlements sur la préparation des coûts standard et la cotation des prix, les règlements sur la gestion de l’assurance – crédit et le résumé du processus d’exploitation interne de Shenzhen lexin, etc., et les a mises en œuvre efficacement. En fonction de l’évolution de l’environnement du marché et des exigences en matière de développement, l’entreprise ajuste en temps opportun la stratégie du marché, améliore l’exactitude des prévisions du marché, construit activement des canaux de commercialisation stables, non verrouillés et efficaces, élargit continuellement le domaine d’activité et la sector – forme de commercialisation, et renforce la communication et la connexion entre la production, l’approvisionnement et la vente; Grâce à l’évaluation du rendement, à la formation professionnelle et au suivi du Département des affaires et du personnel, la capacité d’expansion du marché et le niveau de gestion du marketing de l’entreprise seront encore améliorés. Afin de réduire le risque de crédit dans les activités de vente, l’entreprise a mis en place un fichier complet d’information sur les clients et un mécanisme de notation du crédit. La gestion du crédit des clients est la responsabilité conjointe du Département des affaires et du Département des finances. L’approbation du crédit doit être examinée par le Département des finances et approuvée par l’approbateur autorisé. En fonction de l’évolution de l’environnement économique, l’entreprise ajuste en temps opportun la politique de crédit de certains clients et effectue une gestion dynamique des risques pour les comptes débiteurs au moyen d’une analyse du vieillissement et d’un rapprochement régulier des comptes débiteurs et des sous – contrats.
Gestion des biens matériels
