Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562)
Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance en 2021
2021, Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562)
Le Conseil des autorités de surveillance se conforme au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières, aux statuts et au règlement intérieur du Conseil des autorités de surveillance.
Conformément aux dispositions pertinentes du Règlement, le Conseil d’administration de la société et l’Assemblée générale des actionnaires ont assisté à l’Assemblée et y ont assisté en tant que participants sans droit de vote.
Préface, activités opérationnelles de la société, situation financière, principales décisions et progrès accomplis par les administrateurs et les cadres supérieurs dans l’exercice de leurs fonctions
Exercer une surveillance efficace et s’acquitter consciencieusement et de manière indépendante des responsabilités du Conseil des autorités de surveillance afin de protéger les intérêts de la société et des actionnaires.
Les travaux du Conseil des autorités de surveillance en 2021 sont présentés comme suit:
Réunion du Conseil des autorités de surveillance
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a tenu huit réunions, comme suit:
Date de la réunion Questions examinées à la session
1. Examiner et adopter la proposition d’ajustement du montant des investissements dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés par l’émission d’actions à des objets spécifiques
2. Le 29 mars 2021, le Conseil des autorités de surveillance a examiné et approuvé le remplacement des fonds collectés qui avaient été investis à l’avance pour la collecte de fonds.
Proposition d’autofinancement pour les points de la réunion et les frais d’émission payés
3. Examiner et adopter la proposition relative à l’investissement étranger conjoint de la société et des parties liées pour la création de la société et les opérations connexes;
1. Examiner et adopter la proposition relative au « Rapport de travail du Conseil des autorités de surveillance de la société en 2020»
2. Examiner et adopter la proposition relative au rapport financier final de la société pour 2020
Le troisième Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté le « Rapport annuel complet de la société pour 2020» et son résumé le 23 avril 2021.
Proposition de la réunion
4. Examiner et adopter la proposition relative au rapport du premier trimestre de 2021 de la société 5. Examiner et adopter la proposition relative au plan de distribution des bénéfices de la société en 2020 6. Examiner et adopter la proposition relative au rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de la société en 2020
7. Examiner et adopter la proposition de renouvellement de l’institution d’audit financier pour 2021 8. Examiner et adopter la proposition de modification des conventions comptables
9. Examen et adoption de la proposition relative à la radiation des actifs et à la provision pour dépréciation des actifs en 2020
10. Examiner et adopter la proposition relative au « Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société en 2020»
11. Examen et adoption de la proposition relative à l’estimation du montant de la garantie extérieure en 2021
12. Examiner et approuver la proposition de la société et de ses filiales de demander une ligne de crédit globale à la Banque en 2021
13. Examiner et adopter la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés inutilisés pour la gestion de la trésorerie
14. Examen et adoption de la proposition relative à l’utilisation des fonds propres inutilisés pour la gestion de la trésorerie
15. Examen et adoption de la proposition relative à la clôture des projets d’investissement avec une partie des fonds collectés et à la reconstitution permanente des fonds de roulement avec les fonds collectés restants
Le 22 juin 2021, le dix – neuvième Conseil des autorités de surveillance a examiné et adopté le règlement sur l’ajustement des options d’achat d’actions et des primes d’achat d’actions restreintes en 2018.
Proposition de prix d’exercice des options d’achat d’actions du plan d’incitation à la réunion
Le 20 août 2021, le Conseil des autorités de surveillance a approuvé l’utilisation de certains fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement.
Proposition relative au Fonds de réunion
1. Examiner et adopter la proposition relative au « rapport semestriel complet de la société 2021» et résumer le vingtième objectif du troisième Conseil des autorités de surveillance;
26 août 2021
2. Examiner et adopter la proposition relative au « Rapport spécial sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société au cours du semestre 2021»
Le vingtième du troisième Conseil des autorités de surveillance
Le 27 octobre 2021, la deuxième réunion a examiné et adopté la proposition relative au rapport du troisième trimestre 2021 de la société.
Le vingtième du troisième Conseil des autorités de surveillance
Le 10 novembre 2021, la proposition de modification des autorités de surveillance des représentants non salariés a été examinée et adoptée.
Trois séances
La proposition de rachat et d’annulation d’une partie des actions restreintes a été examinée et adoptée par le troisième Conseil des autorités de surveillance le 17 décembre 2021.
2. Examiner et adopter la proposition d’annulation d’une partie des options d’achat d’actions
3. Examiner et adopter la proposition sur les réalisations des conditions de la troisième période d’exercice / levée de la période de restriction pour l’octroi initial de capitaux propres dans le cadre du plan d’incitation à l’achat d’options d’achat d’actions et d’actions restreintes en 2018;
émettre des avis du Conseil des autorités de surveillance sur les questions pertinentes de la société au cours de la période considérée
Au cours de la période considérée, le Conseil des autorités de surveillance de la société a exercé une surveillance globale sur l’exploitation des actifs, la gestion des opérations, la situation financière et l’exécution des responsabilités des cadres supérieurs de la société, en stricte conformité avec les lois, règlements et statuts pertinents.
Fonctionnement de la société conformément à la loi
Au cours de la période considérée, les autorités de surveillance de la société ont assisté à l’Assemblée générale des actionnaires et au Conseil d’administration sans droit de vote. Le Conseil des autorités de surveillance estime que le Conseil d’administration de la société a mis en place et amélioré le système de contrôle interne conformément aux dispositions pertinentes du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières et des statuts, qu’il a géré et exploité la société conformément à la loi et que la procédure de prise de décisions est légale. Les procédures de convocation et de convocation de l’Assemblée générale des actionnaires et du Conseil d’administration de la société sont conformes aux dispositions pertinentes. Les administrateurs et les cadres supérieurs de la société n’ont pas enfreint les lois, règlements, statuts ou porté atteinte aux intérêts de la société dans l’exercice de leurs fonctions.
Rapport d’auto – évaluation du Conseil des autorités de surveillance sur le contrôle interne de la société en 2021 et mise en place du système de contrôle interne de la société
L’examen de la conception et de l’exploitation a permis de conclure que l’entreprise avait mis en place un système de contrôle interne relativement parfait et qu’elle pouvait le mettre en oeuvre efficacement. Le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise reflète fidèlement et objectivement la construction et le fonctionnement du système de contrôle interne de l’entreprise.
Vérifier la situation financière de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé la situation financière et la gestion financière de la société en 2021 conformément à la loi.
Le Conseil est d’avis que:
Le système financier de la société est solide, la situation financière est en bon état et tous les superviseurs contribuent au rapport annuel 2021 de la société.
Après un examen attentif, il est conclu que la préparation des états financiers de la société est conforme aux normes comptables pour les entreprises et aux autres dispositions pertinentes, que le contenu du rapport annuel 2021 est vrai, exact et complet et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, et que Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) a publié un rapport d’audit standard sans réserve après l’audit du rapport financier annuel 2021 de la société. Le rapport peut refléter fidèlement et objectivement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société en 2021.
Mise en service des fonds collectés par la société
Un système de gestion des fonds collectés a été mis en place et l’utilisation et la gestion des fonds collectés ont été effectuées en stricte conformité avec les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices pour l’exploitation normalisée des sociétés Gem cotées de la Bourse de Shenzhen, les statuts et le système de Gestion des fonds collectés, etc. il n’y a pas eu d’utilisation illégale des fonds collectés.
Garantie externe de la société et remplacement des capitaux propres et des actifs
Au cours de la période considérée, la société a fourni une garantie à la filiale à part entière Zhongshan lexin Co., Ltd. Pour qu’elle demande une ligne de crédit à la Banque conformément à la portée prévue de la garantie externe annuelle de 2021 approuvée par le Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires. En outre, il n’y a pas eu de garantie externe, de restructuration de la dette, d’opérations non monétaires et de remplacement d’actifs de la société, ni d’autres garanties externes, ni de garantie externe illégale, ni de garantie externe illégale, ni d’autres situations qui se sont produites au cours des années précédentes et qui se sont accumulées jusqu’au 31 décembre 2021, ni d’autres situations qui ont porté atteinte aux intérêts des actionnaires de la société ou causé la perte d’actifs de la société.
Acquisition et vente d’actifs par la société
Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu d’acquisition, de vente ou de réorganisation d’actifs importants. Il n’y a pas eu d’opérations d’initiés, de dommages aux capitaux propres des actionnaires ou de perte d’actifs de la société.
Opérations entre apparentés de la société
Le Conseil des autorités de surveillance a supervisé et vérifié l’exécution des opérations entre apparentés de la société et a estimé que les opérations entre apparentés de la société répondaient aux besoins réels de la production et de l’exploitation de la société, que les procédures de prise de décisions étaient légales et conformes, que les prix des opérations reflétaient le principe d’équité et d’équité et qu’il n’y avait pas de comportement préjudiciable aux intérêts de la société et des actionnaires.
Mise en place et mise en œuvre du système de gestion des initiés
Le Conseil des autorités de surveillance de la société a vérifié la mise en place et la mise en œuvre par la société d’un système de gestion des initiés d’informations privilégiées au cours de la période considérée. Il est conclu que la société a mis en place un système d’enregistrement et de dépôt des initiés d’informations privilégiées conformément aux exigences des lois et règlements pertinents. Au cours de la période considérée, la société a strictement mis en œuvre le système de confidentialité des informations privilégiées et a strictement normalisé le processus de transmission de l’information. Les administrateurs de la société, Les autorités de surveillance, les cadres supérieurs et les autres initiés concernés se sont strictement conformés au système de gestion des initiés à l’information privilégiée et n’ont constaté aucune situation dans laquelle les initiés à l’information privilégiée utilisaient l’information privilégiée pour acheter ou vendre des actions de la société. Au cours de la période considérée, la société n’a pas non plus fait l’objet d’une enquête, d’une sanction ou d’une rectification de la part des autorités de surveillance.
Plan de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2022
En 2022, le Conseil des autorités de surveillance de la société continuera d’exercer fidèlement ses fonctions, de promouvoir davantage le fonctionnement normal de la société et de protéger efficacement les droits et intérêts légitimes de tous les actionnaires et de la société, en stricte conformité avec le droit des sociétés, les statuts et les lois et politiques nationales pertinentes.
Le plan de travail du Conseil des autorités de surveillance pour 2022 comprend principalement les éléments suivants:
Superviser le fonctionnement de l’entreprise conformément à la loi et superviser activement la construction et le fonctionnement efficace du système de contrôle interne. Vérifier la situation financière de la société et superviser le fonctionnement financier de la société en comprenant et en examinant régulièrement les rapports financiers.
Superviser les administrateurs et les cadres supérieurs de la société pour qu’ils s’acquittent de leurs fonctions avec diligence et empêcher que des actes préjudiciables aux intérêts et à l’image de la société ne se produisent.
Renforcer la surveillance des investissements, de la cession de biens, des acquisitions et des fusions, des opérations entre apparentés et d’autres questions importantes de la société. Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562)
