Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) Internal Control assurance Report Xin Shi Bao Zi [2022] No zl10048
Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562)
Rapport d’assurance du contrôle interne
Table des matières page i. Rapport d’assurance du contrôle interne 1 – 2 II. Rapport d’auto – évaluation du contrôle interne de l’entreprise 1 – 10
Rapport d’assurance du contrôle interne
Xin Hui Shi Bao Zi [2022] No zl10048 Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) tous les actionnaires:
Nous avons accepté le mandat d’effectuer l’assurance de la détermination du Conseil d’administration de Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562)
Responsabilités du Conseil d’administration en matière de contrôle interne
Le Conseil d’administration est chargé d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions pertinentes des normes de base pour le contrôle interne des entreprises.
Responsabilités de l’ACP
Notre responsabilité est de tirer des conclusions d’assurance sur l’efficacité du contrôle interne en matière d’information financière, sur la base de la mise en oeuvre des travaux d’assurance.
Aperçu des travaux
Nous avons effectué notre mission d’assurance conformément à la norme 3101 pour les autres missions d’assurance des comptables publics certifiés de la Chine, à l’exception de la vérification ou de l’examen de l’information financière historique. Le Code exige que nous nous conformions au Code d’éthique professionnelle des comptables publics certifiés chinois et que nous planifions et effectuions des travaux d’authentification afin d’obtenir une assurance raisonnable que lexin maintiendra un contrôle interne efficace en matière d’information financière à tous les égards importants, conformément aux dispositions pertinentes du Code de base pour le contrôle interne des entreprises, le 31 décembre 2021. Dans l’exécution de nos travaux d’assurance, nous avons mis en œuvre des procédures qui comprennent la compréhension, la mise à l’essai et l’évaluation de l’efficacité des contrôles internes et d’autres procédures que nous jugeons nécessaires. Nous croyons que nos travaux d’assurance fournissent une base raisonnable pour la publication des conclusions d’assurance.
Iv. Description des principales contraintes inhérentes
Le contrôle interne comporte des limites inhérentes à la possibilité que des inexactitudes se produisent et ne soient pas détectées en raison d’erreurs ou de fraudes. En outre, comme le changement de situation peut entraîner un contrôle interne inapproprié ou réduire le degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, l’efficacité future du contrôle interne peut être considérée comme présentant un certain risque en fonction des résultats de l’évaluation du contrôle interne.
Conclusion de l’assurance
Nous croyons que Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) Lixin Certified Public Accountants (Special General partnership) China Certified Public Accountants: Liang qianhai
Shanghai, Chine
Expert – comptable chinois certifié: Ma Yue
17 mars 2012
Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562)
En ce qui concerne les états financiers de l’exercice 2021
Rapport d’auto – évaluation du contrôle interne
Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, conformément aux spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et aux lignes directrices correspondantes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommé « système de normes de contrôle interne de l’entreprise»), combinées au système de contrôle interne et aux méthodes d’évaluation de l’entreprise (ci – après dénommée « l’entreprise»). Nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de la compagnie au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne).
I. déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes.
Conclusions de l’évaluation du contrôle interne
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes.
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Évaluation du contrôle interne
Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. Les principales unités incluses dans le champ d’évaluation comprennent tous les départements de la société, Zhongshan chuangyuan Sensor Co., Ltd., une filiale à part entière de la Chine, Shenzhen Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) Electronics Co., Ltd., Zhongshan chuangyuan Trading Co., Ltd., Zhongshan lexin Electronics Co., Ltd., Zhongshan leheng Electronics Co., Ltd., une filiale à part entière des États – Unis, mio Labs Inc., lifesense US Holdings LLC, une filiale à part entière de Hong Kong, Hong Kong chuangyuan Co., Ltd. Et les filiales Holding Shenzhen ruikang Hongye Technology Development Co., Ltd., Guangzhou lexinyu Hongye Medical Industry Investment Fund Partnership (Limited Partnership), Sound Source Technology (Shenzhen) Co., Ltd., Early Bird Technology (Shenzhen) Co., Ltd., Winter Technology Co., Ltd., Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) Mesures de contrôle, information et communication, inspection et supervision.
1. Environnement interne
Gouvernance d’entreprise et structure organisationnelle
Structure de gouvernance d’entreprise
Conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et à d’autres lois et règlements pertinents, la société a formulé et adopté successivement les statuts, le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires, le règlement intérieur de l’Assemblée des administrateurs, le règlement intérieur de l’Assemblée des autorités de surveillance, le système de prise de décisions sur les opérations entre apparentés, le système de gestion des investissements importants, le système de gestion des garanties extérieures, le système de gestion des fonds collectés et le système de travail des administrateurs indépendants. Une série de règles et de règlements, tels que le système de gestion de la divulgation de l’information, le système de gestion de l’enregistrement des initiés et le système de gestion des utilisateurs externes de l’information, ont clarifié les responsabilités et les pouvoirs de chaque organisation en matière de prise de décisions, d’exécution et de supervision, formant ainsi une division scientifique et efficace des responsabilités et un mécanisme de contrôle. L’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance et les comités spéciaux relevant du Conseil d’administration de la société exercent leurs fonctions, exercent leurs droits, votent ou expriment leurs opinions conformément aux procédures de travail pertinentes.
Structure organisationnelle
Conformément au droit des sociétés, aux statuts et à d’autres lois et règlements pertinents, la société a mis en place une structure de gouvernance d’entreprise composée de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et de la direction, et a mis en place un système d’administrateurs indépendants; Le Conseil d’administration de la société est composé d’un comité stratégique, d’un Comité d’audit, d’un Comité de rémunération et d’évaluation, d’un Comité de nomination et d’autres comités spéciaux; Afin d’assurer le bon déroulement de la production, de l’exploitation et de la gestion quotidiennes de l’entreprise, la direction de l’entreprise a mis en place le Directeur général, le Directeur général adjoint, le Directeur financier, le Secrétaire du Conseil d’administration et d’autres cadres supérieurs, ainsi que RPM Bu, remote Cloud Technology Bu, heart health Bu, leshou, intelligent Blood Pressure manometer Bu, intelligent Weight Bu, intelligent Wear Bu, intelligent Headset Bu, R & D Department, intelligent Manufacturing Department, Quality Management Department, Département de la chaîne d’approvisionnement et département fonctionnel. Le Département fonctionnel comprend le Département des opérations & ressources humaines, le Département administratif & ESS, le Département de la gestion de l’information, le Département des finances, le Département de la vérification et le Département juridique. Selon le plan stratégique de l’entreprise, les ministères fonctionnels et les filiales de l’entreprise ont élaboré des plans à moyen et à long terme et des plans annuels, ainsi que des responsabilités professionnelles pour chaque ministère. La Division du travail de chaque département fonctionnel est claire et
Assumer ses responsabilités, coopérer, se contrôler et se superviser mutuellement. Au 31 décembre 2021, la société avait cinq filiales à part entière en Chine, à savoir Zhongshan chuangyuan Sensor Co., Ltd., Shenzhen Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) Electronics Co., Ltd., Zhongshan chuangyuan Trading Co., Ltd., Zhongshan lexin Electronics Co., Ltd. Et Zhongshan leheng Electronics Co., Ltd. Trois filiales à part entière à l’étranger, à savoir mio Labs Inc., Hong Kong chuangyuan Limited et lifesense US Holdings LLC; Une filiale étrangère contrôlée est Winter Technology Co., Ltd., et cinq filiales contrôlées sont Shenzhen ruikang Hongye Technology Development Co., Ltd., Guangzhou lexinyu Hongye Medical Industry Investment Fund Partnership (Limited Partnership), Sound Source Technology (Shenzhen) Co., Ltd., Early Bird Technology (Shenzhen) Co., Ltd., Guangdong Transtek Medical Electronics Co.Ltd(300562) Remote Technology (Zhuhai) Co., Ltd. La société exerce la surveillance et la gestion nécessaires sur les filiales contrôlantes en nommant des administrateurs exécutifs, des superviseurs et des cadres supérieurs conformément aux lois, règlements et statuts de la société en ce qui concerne les aspects importants de l’exploitation, du capital, du personnel et des finances.
Organisation de l’audit interne
La société a mis en place un département d’audit, élaboré un système de gestion de l’audit interne et affecté du personnel d’audit à temps plein. Le Service de vérification est responsable devant le Comité de vérification du Conseil d’administration et en rend compte. Conformément aux exigences des lois et règlements nationaux et des systèmes connexes, exercer de manière indépendante et objective les pouvoirs d’audit interne, inspecter et superviser le contrôle interne de la société et de ses filiales contrôlantes, effectuer l’audit interne des activités financières et opérationnelles et formuler des recommandations d’audit.
Culture d’entreprise
La culture d’entreprise de l’entreprise est axée sur le client, l’innovation et la satisfaction professionnelle des besoins des clients, l’objectif stratégique de devenir un fournisseur de soins de santé de classe mondiale et de services de santé numériques, l’innovation axée sur le client, la responsabilité, la poursuite de l’excellence comme valeurs. L’entreprise évalue régulièrement la mise en œuvre de la construction de la culture d’entreprise et fournit un soutien organisationnel et financier à diverses activités culturelles d’entreprise. Les cadres de tous les ministères jouent le rôle de diffuseurs et d’héritiers de la culture et jouent un rôle de référence dans l’exécution des travaux et des projets. Grâce à la conception et à l’exposition, à la formation du personnel, à la communication avec les médias internes et externes, aux activités sportives et culturelles et à d’autres formes de promotion de la culture d’entreprise, l’entreprise établit une bonne image culturelle de l’entreprise. À l’heure actuelle, l’entreprise a mis en place un système de culture d’entreprise relativement parfait, de l’idée au comportement. La culture d’entreprise de l’entreprise a été fortement reconnue par les employés et joue un rôle dans la promotion du développement de l’entreprise et l’orientation du comportement des employés.
Gestion des ressources humaines
L’entreprise adhère à l’idée des talents de « prendre les gens pour le poste», « l’opérateur et l’accomplissement», et établit une série de systèmes de gestion tels que le règlement sur la gestion du personnel, le règlement sur la gestion des salaires, le règlement sur la gestion des présences, le système de gestion de la Formation et le système de gestion des avantages sociaux. L’entreprise a mis en place un mécanisme d’évaluation des talents fondé sur la stratégie, mis en place des mécanismes d’incitation tels que la gestion du rendement salarial, la promotion des titres professionnels internes et le partage de la valeur technique, et mis en place un canal de communication sans entrave pour les employés. L’entreprise améliore progressivement le traitement des employés en fonction de la croissance de la performance opérationnelle, améliore constamment l’environnement de travail des employés et accorde une grande attention à la santé et à la sécurité des employés. L’entreprise applique strictement le pays
Les dispositions pertinentes relatives à l’assurance sociale, à la Caisse de prévoyance pour le logement et à d’autres dispositions pertinentes doivent être entièrement payées aux employés de l’entreprise en temps voulu.
2. Gestion des objectifs et contrôle des risques
Gestion des objectifs
Les activités commerciales de la société sont conformes aux lois, règlements, règles et autres dispositions pertinentes de l’État;
Mettre en place et perfectionner une structure organisationnelle interne conforme aux exigences de la gestion moderne de l’entreprise, former un mécanisme scientifique de prise de décisions, d’exécution et de supervision, améliorer l’efficacité et l’efficience de l’exploitation de l’entreprise et assurer la réalisation des objectifs de gestion de l’entreprise;
Mettre en place un bon environnement d’exploitation interne de l’entreprise, prévenir et corriger toutes sortes d’erreurs et de fraudes en temps opportun, et protéger la sécurité et l’intégrité des biens de l’entreprise;
Mettre en place un système efficace de contrôle des risques, renforcer la gestion des risques et assurer le bon fonctionnement de toutes les activités commerciales de l’entreprise;
Veiller à ce que les informations communiquées par la société soient véridiques, exactes et complètes.
Identification, évaluation et réponse aux risques
L’entreprise s’est engagée dans la gestion de la santé à domicile, complétée par des stratégies spécifiques et des plans de processus d’affaires pour communiquer clairement les objectifs opérationnels de l’entreprise à chaque employé.
