Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767)
Système de gestion de l’enregistrement des initiés
(révisé en mars 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser davantage la gestion de l’information privilégiée de Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) Et les dispositions des Statuts du Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767)
Article 2 le Conseil d’administration de la société vérifie l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des informations privilégiées des initiés afin d’assurer l’authenticité, l’exactitude, l’actualité et l’exhaustivité de la liste d’enregistrement des initiés et des informations. Le Secrétaire du Conseil d’administration est la personne responsable de la confidentialité des informations privilégiées et est responsable de l’enregistrement et du dépôt des initiés aux informations privilégiées de la société.
Article 3 le Département des valeurs mobilières de la société est l’organe administratif quotidien chargé de la gestion de la divulgation de l’information, de la gestion des relations avec les investisseurs et de l’enregistrement et du dépôt des informations privilégiées. Il est chargé de la réception, de la consultation (enquête) et du Service des organismes de réglementation des valeurs mobilières, des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs et des médias, des actionnaires.
Article 4 sans l’approbation du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet à l’extérieur les informations privilégiées et le contenu de la divulgation d’informations concernant la société. Les rapports externes, les documents transmis, les disques souples (magnétiques), les bandes audio (par exemple), les disques compacts et d’autres documents relatifs à l’information privilégiée et au contenu de la divulgation de l’information doivent être examinés et approuvés par le Secrétaire du Conseil d’administration de la société (et soumis au Conseil d’administration de la société pour examen en fonction de l’importance de l’information), puis les rapports externes et les documents peuvent être transmis.
Chapitre II information privilégiée et portée des initiés
Article 5 les informations privilégiées visées dans le présent système se réfèrent aux informations qui, conformément aux dispositions pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières, ont une incidence significative sur les opérations et les finances de la société ou sur le prix de transaction des actions, des valeurs mobilières et de leurs dérivés de la société dans le cadre des Activités de négociation et qui n’ont pas été officiellement divulguées dans les médias ou les sites Web désignés par la c
Article 6 le champ d’application des informations privilégiées visées dans le présent système comprend, sans s’y limiter:
Changements importants dans les politiques d’exploitation et le champ d’activité de la société;
Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs principaux utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
La société a des dettes importantes et n’a pas remboursé les dettes importantes dues;
La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de directeur de la société, le Président ou le Directeur ne peut s’acquitter de ses fonctions;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs de la société et les autres entreprises qu’ils contrôlent exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
Les plans de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’ordre de fermeture conformément à la loi;
Dans le cas d’un litige ou d’un arbitrage important impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi; Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
La structure des fonds propres ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
Changement de notation de crédit des obligations de sociétés;
Hypothèque, nantissement, vente, transfert et mise au rebut des actifs importants de la société;
Le défaut de paiement des dettes dues par la société;
Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente;
La société renonce à ses droits du créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
La société distribue des dividendes, prend des décisions concernant la réduction du capital, la fusion, la Division, la dissolution et la demande de faillite, ou entre dans la procédure de faillite conformément à la loi et est condamnée à fermer;
Les litiges et arbitrages importants impliquant la société;
21. Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
Autres questions prescrites par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières du Conseil d’État.
Si l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif de la société a une grande influence sur la survenance ou l’avancement d’un événement majeur, il en informe la société par écrit en temps utile et coopère avec la société pour s’acquitter de ses obligations en matière de divulgation d’informations.
Article 7 critères d’identification des initiés à l’information privilégiée: les initiés à l’information privilégiée visés dans le présent système désignent le personnel interne et externe pertinent de l’entreprise qui peut accéder à l’information privilégiée de l’entreprise, y compris, sans s’y limiter:
1. La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs: les entreprises contrôlées ou effectivement contrôlées par la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Le personnel interne de l’entreprise participant à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes; Le personnel financier, le personnel d’audit interne et le personnel chargé de la divulgation de l’information qui connaissent l’information privilégiée en raison de leurs fonctions au sein de l’entreprise.
2. Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’actionnaire contrôlant, le premier actionnaire majoritaire, le Contrôleur effectif et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’acquéreur de la société ou les parties liées à la négociation d’actifs importants et leurs actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs (le cas échéant); Les actionnaires proposants des questions pertinentes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant); Le personnel des organismes de réglementation des valeurs mobilières qui peuvent obtenir des informations privilégiées en raison de leurs fonctions ou de leur travail, ou le personnel concerné des bourses de valeurs, des sociétés de valeurs mobilières, des organismes d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières et des organismes de services des valeurs mobilières; Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
Le personnel d’autres unités externes qui obtiennent des informations privilégiées de la société conformément à la loi; Le personnel d’autres unités externes participant à la planification, à la démonstration, à la prise de décisions, à l’examen et à l’approbation des questions importantes.
3. D’autres personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société en raison de relations de parenté et de relations d’affaires avec le personnel concerné des points 1 et 2.
4. Autres personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées conformément aux lois, règlements et règlements de la c
Chapitre III enregistrement, dépôt et dépôt
Article 8 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société cotée remplit, conformément aux dispositions pertinentes, les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société cotée, enregistre en temps utile la liste des initiés des informations privilégiées au stade de la planification de la négociation, de la consultation de démonstration, de la conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, la méthode et le contenu des informations privilégiées. Les initiés doivent confirmer les informations privilégiées. Le Conseil des autorités de surveillance de la société supervise la mise en œuvre du système.
Article 9 le Conseil d’administration de la société enregistre et soumet en temps voulu les dossiers des initiés à l’information privilégiée conformément au présent système et aux règles pertinentes de la bourse, et veille à ce que les dossiers des initiés à l’information privilégiée soient véridiques, exacts et complets, le Président étant la personne responsable principale. Le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé de l’enregistrement, du dépôt et de la présentation des initiés des sociétés cotées. Le Président du Conseil d’administration et le Secrétaire du Conseil d’administration signent une confirmation écrite de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des dossiers des initiés.
Le Secrétaire du Conseil d’administration enregistre et dépose les documents d’enregistrement et de dépôt pendant au moins cinq ans lorsque le personnel concerné a connaissance des informations privilégiées.
Avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société et les soumet à la Bourse de Shenzhen pour dépôt dans les cinq jours ouvrables suivant la première divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi. Le Bureau du Conseil d’administration a le droit d’exiger des initiés qu’ils fournissent ou complètent d’autres renseignements pertinents.
Les dossiers des initiés à l’information privilégiée comprennent: le nom, la nationalité, le type de certificat, le numéro de certificat, le Code de l’actionnaire, le téléphone mobile de contact, l’adresse postale, l’unit é affiliée, la relation avec la société cotée, le poste, la personne liée, le type de relation, la date d’information, le lieu d’information, le mode d’information, la phase d’information, le contenu d’information, l’information de l’inscrit, l’heure d’inscription, etc.
Le temps de connaissance est la première fois que l’initié connaît ou devrait connaître l’information privilégiée. Les méthodes d’information comprennent, sans s’y limiter, les discussions, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. L’étape de l’information comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation, la résolution, etc.
Article 10 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société cotée, ainsi que sur d’autres questions qui ont une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, ils remplissent les dossiers des initiés sur les informations privilégiées de La société.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières ou un établissement de services de valeurs mobilières accepte d’être chargé d’exercer des activités connexes et que les questions confiées ont une incidence importante sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, le dossier des initiés de cette société est rempli.
L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres promoteurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société remplissent le dossier des initiés de la société.
Les sujets susmentionnés doivent garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des archives des initiés à l’information privilégiée, et les archives des initiés à l’information privilégiée doivent être livrées à la société par étapes en fonction de l’évolution de l’affaire, et l’heure de livraison des archives complètes des initiés à l’information privilégiée ne doit pas être postérieure à l’heure de la divulgation publique de l’information privilégiée. Le dossier de l’initié doit être rempli conformément aux exigences spécifiées et confirmé par l’initié.
Article 11 lorsque le personnel du Département administratif a accès à des informations privilégiées de la société, il procède à l’enregistrement conformément aux exigences du Département administratif compétent.
Si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme des informations d’initiés identiques, enregistrer le nom des services administratifs sur le même formulaire et enregistrer en permanence le temps de présentation des informations à condition qu’il n’y ait pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans le dossier de la personne qui les connaît, un par un.
Article 12 la société procède à l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée dont elle a connaissance et à la synthèse des archives des initiés à l’information privilégiée des Parties visées aux paragraphes 1 à 3.
Lorsque la société divulgue les questions importantes suivantes, elle soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernant les informations privilégiées pertinentes:
1. Acquisition de la société;
2. Réorganisation des actifs importants;
3. Émission de titres;
4. Fusion et scission;
5. Rachat d’actions;
6. Rapports annuels et semestriels;
7. Un pourcentage élevé d’actions transférées;
8. Projet d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
9. Autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de transaction des actions de la société et de ses dérivés, telles que les investissements importants, la coopération étrangère importante ou la signature de grands contrats d’exploitation quotidienne;
10. Other circumstances identified by c
La société soumet à la bourse, dans un délai de cinq jours ouvrables à compter de la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, les dossiers des initiés et les notes de procédure relatives aux questions importantes.
Lorsqu’une fluctuation anormale s’est produite dans la négociation des actions de la société et de ses dérivés avant que la société ne divulgue des questions importantes, la société soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernés. En cas de changement important dans les questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci doit compléter et soumettre en temps opportun les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes.
Article 13 lorsque la société procède à des acquisitions, à des réorganisations d’actifs importants, à l’émission de valeurs mobilières, à des fusions, à des scissions, à des scissions, à des cotations en bourse, à des rachats d’actions, à des incitations au capital et à d’autres questions importantes, ou divulgue d’autres Questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de transaction des valeurs mobilières de la société cotée, elle assure la gestion des informations privilégiées et divulgue des annonces indicatives par étapes, selon En outre, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes doit être établi pour consigner l’heure de chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des personnes participant à la planification et à la prise de décisions, le mode de planification et de prise de décisions, etc., et les personnes concernées par la planification et la prise de décisions doivent être instamment priées de signer le mémorandum pour confirmation. La société détermine raisonnablement la portée des initiés à l’information privilégiée qui doivent être déclarés cette fois – ci, en combinaison avec les circonstances particulières énumérées à l’article 12 du présent système, afin d’assurer l’exhaustivité et l’exactitude des dossiers d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée. Avant ou pendant la planification de la divulgation publique des éléments énumérés à l’article 12, si la société est tenue, conformément à la loi, d’enregistrer, de soumettre à l’examen et à l’approbation des autorités compétentes de l’État ou d’autres formes de présentation d’informations, elle enregistre les initiés aux informations privilégiées et s’acquitte de l’obligation de divulgation d’informations conformément aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen.
Les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes sont conservés pendant au moins dix ans à compter de la date du dossier. Divulguer le contenu pertinent (le cas échéant) du mémorandum d’étape sur les questions importantes conformément aux exigences pertinentes de la Bourse de Shenzhen. La société doit renforcer la gestion de l’information privilégiée et contrôler strictement la portée des initiés.
Article 14 la société procède, dans les cinq jours de négociation suivant l’annonce du rapport annuel, du rapport semestriel et des questions importantes pertinentes, à une auto – inspection de l’achat et de la vente des titres de la société et de leurs dérivés par des initiés, conformément aux dispositions et exigences de la csrc et de la Bourse de Shenzhen, et constate que les initiés effectuent des opérations d’initiés, divulguent des informations d’initiés ou conseillent à d’autres personnes
