Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767)
Rapport d’auto – évaluation du contrôle interne en 2021
Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) tous les actionnaires:
Conformément aux dispositions des normes de base pour le contrôle interne de l’entreprise et de ses lignes directrices connexes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommées « système de normes pour le contrôle interne de l’entreprise»), combinées au système de contrôle interne et aux méthodes d’évaluation de Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) (ci – après dénommé « l’entreprise»), afin de renforcer encore la construction du contrôle interne de l’entreprise, d’améliorer le système de processus, de réduire les risques opérationnels et d’améliorer l’efficacité et l’efficacité opérationnelles, Afin de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement et des objectifs opérationnels de l’entreprise, d’assurer la sécurité des actifs de l’entreprise, la conformité opérationnelle, l’authenticité et la fiabilité de l’information interne et externe, et de protéger les droits et intérêts légitimes des investisseurs, l’entreprise a procédé à une auto – inspection complète et approfondie de la mise en place, de l’amélioration et du fonctionnement efficace du contrôle interne en 2021 sur la base de la supervision quotidienne et spéciale du contrôle interne. Nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de la compagnie au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne).
I. déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes.
Conclusions de l’évaluation du contrôle interne
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des états financiers de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne des états financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. De l’avis du Conseil d’administration, la société a maintenu un contrôle interne efficace en matière d’information financière à tous les égards importants, conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de l’entreprise et aux dispositions pertinentes. Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Auto – évaluation du contrôle interne
Portée de l’auto – évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. Les principales unités incluses dans le champ d’évaluation sont Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) et toutes les filiales contrôlées, à savoir Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) Xinjiang Co., Ltd., Hebei Zhen’an Seismic mitigation and Isolation Technology Co., Ltd., Yunnan Zhen’an Architectural Design Co., Ltd., Beijing Changzhou Green Electric Machinery Manufacturing Co., Ltd. Et Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) (Shanghai) Co., Ltd. Les actifs totaux des unités incluses dans le champ d’évaluation représentent 100% des actifs totaux dans les états financiers consolidés de la société, et les revenus d’exploitation totaux représentent 100% des revenus d’exploitation totaux dans les états financiers consolidés de la société.
Les principales activités et questions incluses dans le champ d’application de l’évaluation comprennent: la structure organisationnelle, la stratégie de développement, la responsabilité sociale, les ressources humaines, la recherche – développement, la gestion de la qualité, les activités de vente, les activités d’achat, la gestion des actifs, la gestion des contrats, L’audit interne, la gestion de l’information, la garantie externe, les opérations connexes, la gestion des investissements à l’étranger, l’utilisation des fonds collectés et la divulgation de l’information. Les principaux risques sont les suivants: la structure organisationnelle de l’entreprise, la conception scientifique de l’organisation interne, la rationalité de la répartition des droits et des responsabilités, l’efficacité et l’effet de la gestion de l’exploitation, la suffisance de la démonstration scientifique et de l’argumentation du projet de recherche, la transformation efficace des Résultats de la recherche et l’intégrité du système de protection de la propriété intellectuelle, si la mise en place et l’amélioration du système de production et de qualité de l’entreprise sont conformes aux exigences nationales, locales et industrielles les plus récentes et l’efficacité de la mise en oeuvre. Si l’établissement et l’amélioration du contrôle interne des activités de vente de l’entreprise sont conformes aux exigences nationales, locales et industrielles les plus récentes et à l’efficacité de la mise en œuvre, aux revenus et aux risques des projets d’investissement et à la capacité de contrôler et de contrôler les filiales après l’investissement.
Les unités, les activités et les questions susmentionnées incluses dans le champ d’évaluation, ainsi que les domaines à haut risque, couvrent les principaux aspects de l’exploitation et de la gestion de l’entreprise sans omission majeure.
1. Structure organisationnelle
En stricte conformité avec le droit des sociétés de la République populaire de Chine, le droit des valeurs mobilières, les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés Gem cotées à la Bourse de Shenzhen et d’autres lois et règlements pertinents, et en combinaison avec la situation réelle de la société, la société améliore et normalise constamment la structure organisationnelle du contrôle interne de la société, afin d’assurer le fonctionnement normalisé de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et d’autres organes. Fonctionne efficacement et protège les intérêts des investisseurs et des entreprises. L’Organisation du contrôle interne de l’entreprise exerce les fonctions de l’autorité, de l’organe de décision, de l’organe de surveillance et de l’organe exécutif respectivement, et toutes les organisations exercent leurs fonctions respectives en bon état de fonctionnement.
Assemblée générale
Conformément aux statuts, les droits et obligations de l’Assemblée générale des actionnaires de la société sont conformes aux dispositions du droit des sociétés et du droit des valeurs mobilières et exercent leurs pouvoirs sur les politiques commerciales et les plans d’investissement de la société, l’élection et le remplacement des administrateurs et d’autres questions importantes conformément à la loi. L’Assemblée générale annuelle des actionnaires se tient une fois par an et dans les six mois suivant la fin de l’exercice précédent. L’Assemblée générale extraordinaire des actionnaires peut être convoquée dans les circonstances prévues par le règlement intérieur de l’Assemblée générale des actionnaires de la société.
Conseil d’administration
Le Conseil d’administration, en tant qu’organe permanent chargé de la prise de décisions opérationnelles de la société, est responsable devant l’Assemblée générale des actionnaires et exerce les pouvoirs et les pouvoirs qui lui sont conférés par la loi pour décider du plan d’entreprise, des investissements, des plans de financement et de l’organisation interne de la société. Le Conseil d’administration de la société se compose actuellement de neuf membres, dont quatre administrateurs indépendants. L’Assemblée générale des actionnaires de la société a autorisé le Conseil d’administration à assumer l’entière responsabilité de l’exploitation et de la gestion de la société, qui est le Centre de décision opérationnelle de la société.
Conseil des autorités de surveillance
Le Conseil des autorités de surveillance est l’organe de surveillance permanent de la société, qui supervise le Conseil d’administration, ses membres et ses cadres supérieurs. Le Conseil des autorités de surveillance de la société se compose de trois membres, dont un superviseur du personnel. Le Conseil des autorités de surveillance, autorisé par l’Assemblée générale des actionnaires, est chargé de protéger les droits et intérêts des actionnaires, les intérêts de la société et les droits et intérêts légitimes des employés contre toute violation. Le Conseil des autorités de surveillance est responsable de l’Assemblée générale des actionnaires et en rend compte.
Organes subsidiaires du Conseil d’administration
Afin d’améliorer encore la structure de gouvernance d’entreprise de la société, quatre comités spéciaux ont été créés au sein du Conseil d’administration, à savoir le Comité de stratégie, le Comité de nomination, le Comité d’audit, le Comité de rémunération et d’évaluation, et les règles de travail du Comité de stratégie, du Comité de nomination, du Comité d’audit et du Comité de rémunération et d’évaluation ont été formulées respectivement.
Après l’auto – inspection en 2021, la société a continuellement amélioré et normalisé la structure organisationnelle du contrôle interne de la société, en stricte conformité avec le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés Gem de La Bourse de Shenzhen et d’autres lois et règlements pertinents, afin d’assurer le fonctionnement normalisé et efficace de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance de la société. Protéger les intérêts des investisseurs et des entreprises. L’Organisation du contrôle interne de l’entreprise exerce les fonctions de l’autorité, de l’organe de décision, de l’organe de surveillance et de l’organe exécutif respectivement, et toutes les organisations exercent leurs fonctions respectives en bon état de fonctionnement.
2. Stratégie de développement
La société crée un comité stratégique sous l’égide du Conseil d’administration, qui est chargé d’étudier et de formuler des recommandations sur des questions importantes ayant une incidence sur le développement de la société, telles que le plan stratégique de développement à long terme, le plan d’investissement et de financement et l’exploitation du capital de la société, d’inspecter la mise en œuvre des questions susmentionnées et d’achever d’autres questions autorisées par le Conseil d’administration.
Après l’inscription de l’entreprise sur la liste, la stratégie de développement à moyen et à long terme de l’entreprise a été élaborée sur la base d’une analyse approfondie des facteurs externes tels que la tendance macro – économique extérieure de la Chine, la tendance au développement de l’industrie, la politique nationale d’isolation sismique et d’absorption des chocs, la demande du marché, la concurrence sur le marché de l’industrie, la situation réelle du développement de l’entreprise et les ressources internes. Par le biais de la formation, faire de la publicité de haut en bas pour faire en sorte que l’entreprise forme un consensus sur la stratégie de développement à moyen et à long terme, afin d’assurer la réalisation de la stratégie de développement de l’entreprise.
3. Responsabilité sociale
En gardant à l’esprit la Mission de « l’innovation scientifique et technologique profite aux gens », l’entreprise continue d’adhérer aux valeurs fondamentales de « prendre le client comme base et être honnête », de promouvoir l’esprit d’entreprise de « survivre aux plus aptes, encourager « Lei Feng », mais ne jamais laisser Lei Feng souffrir », et de s’engager à réaliser la vision d’entreprise de « laisser Lbx Pharmacy Chain Joint Stock Company(603883) vivre dans une maison sûre ». Tout en recherchant des avantages économiques, nous nous efforçons de contribuer à la société, d’accorder une attention particulière à la sécurité des moyens de subsistance de la population, de mettre en œuvre les exigences de responsabilité des « citoyens d’entreprise » dans les activités opérationnelles quotidiennes et de promouvoir le développement harmonieux des entreprises et de la société.
L’entreprise prend l’initiative d’assumer diverses responsabilités sociales et publiques, d’évaluer rigoureusement la pollution de l’environnement, la consommation d’énergie, l’utilisation globale des ressources, la production de sécurité, la sécurité des produits et d’autres problèmes causés à la société par la production et l’exploitation, de formuler une série d’indicateurs et d’étudier les mesures d’amélioration correspondantes. L’entreprise améliore et améliore constamment la construction du système de protection de l’environnement et contrôle strictement la qualité de l’environnement. L’utilisation de l’énergie adopte un approvisionnement centralisé, améliore le taux d’utilisation des ressources, réduit les coûts de production des entreprises et améliore les avantages économiques en adoptant de nouvelles technologies et de nouveaux procédés d’économie d’énergie.
Afin de mettre pleinement en œuvre le système de responsabilité en matière de sécurité de la production, la compagnie doit constamment améliorer le mécanisme d’urgence, mettre en place l’Organisation et le mécanisme d’alerte rapide du sauvetage d’urgence, fournir la garantie matérielle nécessaire, effectuer des exercices de sauvetage d’urgence et d’évacuation, renforcer le mécanisme de coordination et de liaison du sauvetage d’urgence, le mécanisme conjoint d’élimination et d’autres capacités de sauvetage d’urgence; Entre – temps, l’entreprise doit s’assurer que l’entreprise réalise une production sûre en éliminant strictement les risques potentiels pour la sécurité, en mettant en œuvre le système de responsabilité en matière de sécurité de la production à tous les niveaux, en renforçant la rectification des risques potentiels pour la sécurité, en menant diverses activités d’éducation, de publicité et de rectification des risques potentiels, telles que la « réunion mensuelle sur la sécurité», en renforçant l’efficacité des exercices de sécurité – incendie et en renforçant la sensibilisation du personnel à la production sûre, etc.
4. Ressources humaines
L’entreprise renforce la construction des ressources humaines et joue pleinement le rôle important des ressources humaines dans la mise en œuvre de la stratégie de développement de l’entreprise. Tout en se conformant strictement aux lois et règlements nationaux pertinents tels que le droit du travail, le droit des contrats de travail et la loi sur l’assurance sociale, la Gestion des ressources humaines de l’entreprise a continué d’améliorer et de réviser les systèmes pertinents de gestion des ressources humaines en fonction des besoins actuels de développement de l’entreprise, et a strictement mis en œuvre les systèmes de contrôle interne pertinents.
En 2021, l’entreprise a continué de renforcer la gestion de l’évaluation du rendement, de réorganiser et d’évaluer les indicateurs d’évaluation du rendement de chaque département d’affaires, de sorte que les indicateurs de rendement soient plus adaptés à la réalité opérationnelle de chaque département et que les objectifs soient plus clairs et raisonnables. Entre – temps, l’entreprise a également innové dans la gestion de la formation, formulé des programmes de formation correspondants pour les employés, les ventes, les nouveaux cadres, les professionnels de réserve, la direction de l’entreprise et d’autres personnes à différents niveaux, introduit de nouveaux cours de gestion et de compétences professionnelles, amélioré la capacité de gestion et les compétences professionnelles des employés de manière globale, et accordé une attention globale à la formation des talents.
Selon l’auto – inspection effectuée en 2021, l’entreprise a essentiellement mis en place un système de gestion des ressources humaines en fonction de la stratégie de développement, de la situation actuelle des ressources humaines et de la demande future de talents, et elle continuera de promouvoir la réserve de talents, la formation, la construction d’équipes de talents et la mise en place d’une gestion stratégique du rendement pour l’expansion de la nouvelle usine, afin de faire en sorte que tous les travaux relatifs aux ressources humaines soient bien organisés et de jouer pleinement le rôle du Département des ressources humaines et d’assurer une allocation raisonnable des ressources humaines.
5. Recherche et développement
Afin de promouvoir le progrès scientifique et technologique de Quakesafe Technologies Co.Ltd(300767) Processus d’exécution, d’acceptation, d’évaluation, etc. D éfinir la portée des d épenses, les normes et le processus d’approbation des d épenses de R & D, établir un mécanisme de gestion des ressources humaines et financières correspondant aux projets de R & D, surveiller efficacement les progrès des projets de R & D et évaluer raisonnablement la faisabilité technique. Sous l’impulsion du Comité technique, les travaux de recherche de l’entreprise ont été menés de manière plus ordonnée.
L’entreprise a commencé à mettre en œuvre la norme en matière de droits de propriété intellectuelle, a précisé le niveau de développement technologique existant, a assuré la nouveauté des projets de recherche et de développement de l’entreprise, a identifié les concurrents et les partenaires, a préparé et révisé les documents de demande de recherche et de développement existants, a introduit la recherche et l’évaluation des risques en matière de droits de propriété intellectuelle, a continué à mettre en œuvre les mesures de gestion des coûts de recherche et de développement, a encore renforcé la création, l’utilisation, la gestion et la protection des droits de propriété intellectuelle de l’entreprise et Améliorer la compétitivité du marché.
L’entreprise a pleinement joué le rôle de chef de file en matière d’innovation et de soutien technique de « Yunnan Engineering Structure Application Engineering Research center», « Yunnan Enterprise Technology center», « Yunnan engineering seismic Research center», « Yunnan Provincial Research Base for Seismic reduction and Isolation Technology R & D Demonstration base», « Assembly Building Industry base» et d’autres sectors – formes de R & D clés au niveau provincial et ministériel, et a mené des recherches techniques clés dans le domaine de l’atténuation et de l’isolation sismiques, et a obtenu certains résultats.
Après l’auto – inspection en 2021, tous les travaux de recherche et de développement de l’entreprise doivent être strictement conformes aux lois, règlements et dispositions de l’État, de l’industrie, des organismes de réglementation et du système de l’entreprise.
6. Gestion de la qualité
L’entreprise se concentre toujours sur les clients et contrôle strictement la qualité des produits et des services. En ce qui concerne la gestion de la qualité, un Département de supervision de la qualité a été créé pour exercer de manière indépendante les pouvoirs de gestion de la qualité et contrôler l’ensemble du processus des produits et services de l’entreprise. Le processus d’achat, le processus de fabrication, le processus d’inspection de la qualité, l’entreposage, la logistique, le service après – vente et d’autres processus sont strictement contrôlés. Le personnel d’inspection à temps plein est formé et travaille avec des certificats pour s’assurer que la qualité des produits est conforme aux lois et règlements nationaux pertinents, aux normes du système et aux exigences des clients.
L’entreprise a mis en place un système de gestion de la qualité conforme aux exigences de la norme ISO 9001: 2015. L’ensemble du processus de réalisation des produits, y compris l’étude de marché, l’examen des contrats, le développement de la conception, l’externalisation, le processus de production, la libération des produits et le service après – vente, est soumis au contrôle de la qualité. L’entreprise a formulé la politique de qualité et l’objectif de qualité, et a décomposé l’objectif de qualité couche par couche, tout en intégrant l’évaluation du rendement, formant la culture d’entreprise de la qualité d’abord et la participation active de tout le personnel.
Tous les employés du Département de la supervision de la qualité ont suivi une formation sur la sensibilisation à la qualité, les normes du système de gestion de la qualité ISO9001: 2015 et les postes afin de maîtriser pleinement les connaissances en matière de gestion de la qualité et de posséder pleinement les capacités en matière de gestion de la qualité. Équipé d’une machine d’essai à grande échelle pour vérifier les indices de performance des produits, l’inspection et l’essai doivent être effectués en stricte conformité avec les normes nationales, les normes industrielles et les normes locales.
À l’heure actuelle, l’entreprise a réussi le système de gestion de la qualité ISO9001: 2015, le système de gestion de l’environnement ISO14001: 2015, le système de gestion de la santé et de la sécurité au travail iso45001: 2018 et GB / t2949.
