Pci Technology Group Co.Ltd(600728)
Rapport annuel d’évaluation du contrôle interne 2021
Pci Technology Group Co.Ltd(600728) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de l’entreprise au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne) conformément aux dispositions des spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et de ses lignes directrices connexes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommé le système de normes de contrôle interne de l’entreprise), en combinaison avec le système de contrôle interne et les mesures d’évaluation de l’entreprise (ci – après dénommée l’entreprise), et sur la base de la supervision I. Déclarations importantes
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes. II. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne 1. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports financiers de la société à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne?
□ Oui √ non
2. Conclusions de l’évaluation du contrôle interne des rapports financiers
√ valide □ invalide
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne de l’information financière de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne de l’information financière à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne. Le Conseil d’administration estime que la société a maintenu un contrôle interne efficace de l’information financière à Tous les égards importants conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de la société et aux dispositions pertinentes. 3. Existe – t – il des lacunes importantes dans le contrôle interne des rapports non financiers?
□ Oui √ non
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, la société n’a constaté aucun défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.
4. Facteurs influant sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne □ applicable √ sans objet
Aucun facteur n’a influé sur la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date d’émission du rapport d’évaluation du contrôle interne. 5. Si l’opinion de vérification sur le contrôle interne est conforme à la conclusion de l’évaluation de l’efficacité du contrôle interne en matière d’information financière
√ Oui □ non 6. Si la divulgation des lacunes importantes du contrôle interne dans les rapports non financiers dans le rapport d’audit du contrôle interne est conforme à celle du rapport d’évaluation du contrôle interne de la société √ Oui □ Non 3. Évaluation du contrôle interne (i) Portée de l’évaluation du contrôle interne
L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans la portée de l’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. 1. Les principales unités incluses dans le champ d’évaluation sont Pci Technology Group Co.Ltd(600728) 2. Proportion d & apos; unités incluses dans l & apos; évaluation:
Part des indicateurs (%)
La proportion de l’actif total des unités incluses dans le champ d’évaluation par rapport à l’actif total des états financiers consolidés de la société est de 95,94%.
Le total des revenus d’exploitation des unités incluses dans le champ d’évaluation représente 89,97% du total des revenus d’exploitation des états financiers consolidés de la société, soit 3,9%. Les principales activités et questions visées par l’évaluation sont les suivantes:
Les questions incluses dans l’évaluation comprennent l’environnement interne, l’évaluation des risques, les activités de contrôle, l’information et la communication, la surveillance interne. Les principales activités incluses dans le champ d’évaluation comprennent les activités de Smart City, les activités de Smart rail transit, les activités d’intégration de services et de produits, y compris la gestion des ventes, la gestion des achats, la gestion des fonds, la gestion de la recherche et du développement, la gestion des actifs, la gestion des contrats, la gestion de l’ingénierie, etc. Entre – temps, une évaluation indépendante de l’efficacité et de l’effet de la conception et du fonctionnement du contrôle interne de l’entreprise est effectuée au moyen d’un audit interne. Les résultats spécifiques de l’évaluation sont les suivants:
Structure de gouvernance
Conformément aux exigences du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, du Code de gouvernance des sociétés cotées, du Règlement sur les administrateurs indépendants des sociétés cotées et d’autres lois, règlements administratifs et règlements ministériels, la société a mis en place une structure normalisée de gouvernance d’entreprise et des règles de procédure scientifiques, formulé des Règles et des systèmes qui répondent aux exigences de développement de la société, clarifié les responsabilités et les pouvoirs en matière de prise de décisions, d’exécution et de supervision, et formé un mécanisme scientifique et efficace de répartition des responsabilités et d’équilibre des pouvoirs. L’Assemblée générale des actionnaires, le Conseil d’administration et le Conseil des autorités de surveillance exercent respectivement le pouvoir de décision, le pouvoir exécutif et le pouvoir de surveillance conformément à leurs fonctions. L’Assemblée générale des actionnaires est la plus haute autorité de la société, qui gère et supervise la société par l’intermédiaire du Conseil d’administration; En tant qu’organe décisionnel permanent de la société, le Conseil d’administration est responsable devant l’Assemblée générale des actionnaires et examine et prend des décisions sur les principales questions de prise de décisions dans les activités commerciales de la société ou les soumet à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen; Le Conseil des autorités de surveillance est l’organe de surveillance de la société, chargé de superviser le comportement des administrateurs et des dirigeants de la société et les finances de la société. Les administrateurs sont élus par l’Assemblée générale des actionnaires, le Président du Conseil d’administration est élu par le Conseil d’administration et le premier dirigeant de la société est nommé par le Conseil d’administration. Sous la direction du Conseil d’administration, il est entièrement responsable des activités quotidiennes d’exploitation et de gestion de la société et organise La mise en œuvre des résolutions du Conseil d’administration.
Structure organisationnelle
L’entreprise a continuellement optimisé la structure organisationnelle en fonction des responsabilités et des conditions réelles de développement des affaires, et a mis en place une structure à trois niveaux de six organisations opérationnelles régionales, une organisation fonctionnelle professionnelle des affaires et une sector – forme de commandement et de soutien du siège social. L’Organisation des affaires soutient fortement l’expansion des activités de base de l’entreprise. La sector – forme fonctionnelle se concentre sur l’amélioration de la capacité de gestion de l’Organisation. Chaque département, Centre et Groupe d’affaires a formulé les responsabilités de poste correspondantes, avec une répartition claire des responsabilités et des contraintes mutuelles.
Stratégie d’entreprise
La vision de l’entreprise est de devenir une entreprise de technologie et de services intelligents de classe mondiale durable et exceptionnelle, avec la technologie, les talents et l’innovation de l’intelligence artificielle comme moteur de développement, d’intégrer les ressources mondiales de R & D et le r éseau d’innovation, de mettre en place deux marchés internationaux en Chine et de formuler Le plan stratégique de développement 3 3 pour 2019 – 2027. 2019 – 2021 est la « période de développement de l’innovation » de l’entreprise. L’entreprise a obtenu des résultats remarquables dans de nombreux aspects tels que l’optimisation de la structure organisationnelle, l’itération du modèle d’entreprise, la percée de l’innovation de produits et le développement écologique industriel. Le niveau technique et le niveau de produit ont atteint un nouveau niveau; 2022 – 2024 est la « période de consolidation globale » de l’entreprise, l’entreprise fera un bon travail de leadership technologique et de produits, de consolidation globale du marché régional et de renforcement des capacités de la sector – forme écologique; D’ici 2025 à 2027, l’entreprise construira un système mondial de R & D, intégrera efficacement le r éseau mondial d’innovation et s’efforcera de devenir une entreprise multinationale intelligente avec des technologies et des produits de pointe.
Culture d’entreprise
L’entreprise et ses homologues chinois partagent la Mission de revitaliser la s écurité et l’industrie du transport ferroviaire en Chine, de se concentrer sur les technologies et les produits intelligents, de promouvoir une vie plus verte, plus sûre et plus efficace dans l’urbanisation et de contribuer à la construction d’un pays innovant. Conformément à l’idée de « progrès commun, partage de la richesse », l’entreprise n’oublie pas de remercier et de redonner aux actionnaires, à la société et aux employés tout en se développant et en se développant, d’être honnête et fiable et de fonctionner légalement. En recherchant l’équilibre des intérêts entre les actionnaires, les employés et les partenaires, l’entreprise coordonne constamment les intérêts à court et à long terme, s’acquitte activement de la responsabilité sociale de l’entreprise et réalise le développement durable de l’entreprise.
Politique des ressources humaines
L’entreprise a formulé et mis en œuvre des politiques en matière de ressources humaines favorables au développement durable de l’entreprise et a pris l’éthique professionnelle et les compétences professionnelles comme normes importantes pour la sélection et l’emploi du personnel. Conformément aux lois et règlements pertinents, l’entreprise a formulé des systèmes de gestion de la main – d’œuvre tels que le Manuel du personnel, le système de gestion du recrutement, le règlement sur la gestion de la recommandation de talents et le système de gestion des salaires de l’entreprise, et a mis en place un système complet de gestion des ressources humaines et un système de gestion des cadres. Un processus de gestion scientifique et efficace a été mis en place pour le recrutement, la formation, l’évaluation, la promotion, l’élimination et d’autres processus de gestion afin de renforcer efficacement le recrutement externe, le déploiement interne, la gestion de la formation et la gestion de la carrière du personnel et d’améliorer constamment la qualité du personnel de l’entreprise.
Évaluation des risques
Afin de promouvoir le développement durable, sain et stable de l’entreprise et d’atteindre ses objectifs opérationnels, l’entreprise recueille systématiquement et continuellement des informations pertinentes, évalue les risques en temps opportun, identifie et analyse dynamiquement les risques et ajuste les stratégies d’intervention en cas de risque en fonction des stratégies de développement établies et en combinaison avec Les différentes étapes de développement et les conditions de développement des entreprises.
Activités de contrôle
Les principales mesures de contrôle de la société comprennent:
Contrôle de la séparation des tâches: l’entreprise établit les postes conformément aux exigences de contrôle de la séparation des tâches et forme un mécanisme de travail dans lequel chaque employé exerce ses fonctions, assume ses responsabilités et se limite mutuellement.
Contrôle de l’approbation de l’autorisation: l’entreprise doit avoir des pouvoirs et des processus d’approbation clairs pour toutes les activités à approuver, ainsi que des limites d’autorité, des procédures d’approbation et des responsabilités correspondantes pour chaque poste et chaque niveau de personnel. Les activités quotidiennes d’approbation de la société et de ses filiales sont contrôlées automatiquement sur la sector – forme d’information afin d’assurer l’efficacité et l’effet du contrôle d’approbation de l’autorisation.
Contrôle du système comptable: en stricte conformité avec les normes comptables et les systèmes comptables nationaux unifiés, la société a établi un ordre de travail comptable normalisé, formulé le système de gestion financière Pci Technology Group Co.Ltd(600728) et divers systèmes de comptabilité d’entreprise spécifiques, renforcé la gestion comptable de la société Dans le même temps, l’entreprise a amélioré le degré d’informatisation de la comptabilité financière en renforçant constamment la construction du système d’information comptable afin d’assurer efficacement l’authenticité et l’intégrité de l’information et des données comptables.
Contrôle de la protection des biens: l’entreprise a mis en place un système de gestion quotidienne des biens et un système d’inspection périodique, a enregistré et géré divers biens matériels en établissant un grand livre, a insisté sur l’adoption de mesures telles que l’inventaire périodique et l’inspection des comptes afin d’assurer la sécurité des biens de l’entreprise.
Surveillance de l’exploitation: l’entreprise met en œuvre le contrôle de la gestion budgétaire en préparant le plan d’exploitation et le budget des coûts et des dépenses, clarifie les responsabilités et les pouvoirs de chaque filiale et département fonctionnel dans la gestion budgétaire, normalise les procédures de préparation, d’approbation, de publication et d’exécution du budget, et analyse et évalue l’exécution du budget chaque trimestre.
La société applique les mesures de contrôle susmentionnées de manière globale dans les principales activités commerciales suivantes, en mettant l’accent sur les domaines à haut risque tels que les ventes, les achats, les fonds, la recherche et le développement, la gestion des actifs, la gestion de l’ingénierie et la gestion des contrats, tout en exerçant un contrôle efficace sur diverses activités et questions afin de promouvoir le fonctionnement efficace du contrôle interne.
Activités de vente: Conformément aux lois et règlements pertinents, la société a mis en place un système complet de gestion des ventes comprenant des processus tels que la formulation du plan de vente, la gestion du crédit à la clientèle, la comptabilité des recettes de vente, l’expédition et la perception, y compris le Manuel des processus opérationnels de niveau I de la gestion du marketing, les spécifications de gestion de la négociation et de l’examen des contrats, les mesures de gestion de l’examen du changement de projet d’intégration du transport ferroviaire, etc. Une répartition raisonnable des postes dans les activités de vente, des responsabilités et des pouvoirs clairs en matière de postes, ainsi qu’un système de gestion strict et des procédures d’examen sont des garanties institutionnelles importantes pour que l’entreprise développe efficacement ses activités de marketing, améliore ses bénéfices d’exploitation et assure l’exactitude, l’intégrité et la sécurité des registres des revenus d’exploitation.
Activités d’achat: Conformément aux lois et règlements pertinents et en combinaison avec la situation réelle des activités d’achat de l’entreprise, l’entreprise a formulé des systèmes d’achat tels que le règlement sur la gestion des modes de mise en œuvre des achats, le système de gestion des fournisseurs, le règlement sur la gestion des paiements d’achat, le mécanisme de contrôle interne des achats et le règlement sur la gestion de la responsabilité, etc., et a formulé des règlements clairs sur la planification et la mise en œuvre des achats, la gestion des fournisseurs, le règlement des paiements, etc., afin de combler les lacunes dans la phase d’ Réduire le risque d’achat et assurer l’exactitude, l’exhaustivité et la sécurité des comptes créditeurs de l’entreprise.
Gestion des fonds: Conformément aux lois et règlements pertinents et en combinaison avec les caractéristiques de la production et de l’exploitation de l’entreprise, l’entreprise a formulé des mesures de gestion telles que les mesures de gestion de la Banque en ligne, les lignes directrices opérationnelles pour l’escompte du paiement des intérêts de l’acheteur (paiement des intérêts de jiadu) et les lignes directrices opérationnelles pour la facturation et l’approbation accélérées. L’entreprise a séparé les postes incompatibles dans le traitement des opérations de fonds monétaires, et les ministères et le personnel concernés ont des relations de restriction mutuelle pour renforcer l’audit de la réception et du paiement des fonds. Publier des lignes directrices claires sur la réception et le paiement des fonds afin d’assurer la sécurité des fonds monétaires.
Recherche et d éveloppement technologiques: Conformément aux lois et règlements pertinents et en combinaison avec les caractéristiques des travaux de recherche et de développement de l’entreprise, l’entreprise a formulé des systèmes de recherche, de conception et de développement technologiques tels que le règlement sur la gestion des dossiers de qualification en matière de propriété intellectuelle, la procédure de contrôle de l’audit interne en matière de propriété intellectuelle, la procédure d’examen de la gestion de la propriété intellectuelle, la procédure de contrôle de l’approbation des projets et de la propriété intellectuelle en matière de recherche et de développement, ainsi que l’approbation et l’approbation des projets de recherche et de développement, la Le processus d’acceptation du projet R & D doit être entièrement contrôlé.
Gestion des actifs: Conformément aux lois pertinentes et aux exigences des activités quotidiennes de l’entreprise, l’entreprise a formulé des règlements sur la gestion des actifs informatiques de bureau, des mesures de gestion des contrats et des mesures administratives globales de gestion des achats, etc. En ce qui concerne la gestion des stocks, l’entreprise a mis en place des processus de contrôle de la gestion tels que l’émission et la réception des stocks, l’entreposage, l’inventaire et la préparation des prix à la baisse. En ce qui concerne la gestion des immobilisations, la société a mis en place des processus de contrôle connexes tels que le transfert des immobilisations, l’amortissement, les dépenses subséquentes, l’inventaire des immobilisations, la disposition et la dépréciation. Pour la gestion des actifs incorporels, la société a mis en place des processus de contrôle connexes tels que l’acquisition d’actifs incorporels, l’amortissement des actifs incorporels et la provision pour dépréciation des actifs incorporels. Un système complet de gestion des actifs peut clarifier les responsabilités correspondantes en matière de gestion et les mesures de restriction mutuelle pour chaque poste de chaque ministère afin d’assurer la séparation des responsabilités incompatibles en matière de gestion physique des actifs et de traitement comptable.
Gestion des contrats: Conformément aux lois et règlements pertinents, l’entreprise a formulé des mesures de gestion des contrats, des règlements sur la gestion de l’exécution des contrats et des règlements sur la gestion de l’exécution des contrats, décrit respectivement la signature des contrats, l’examen des contrats, l’exécution des contrats et les différends contractuels, et a normalisé l’ensemble du processus de gestion des contrats, y compris l’approbation des contrats, la signature des textes, l’examen des contrats, l’inspection de l’exécution des contrats et le traitement des différends.
Gestion du projet: divers systèmes de gestion du projet ont été mis en place et améliorés, les points de risque possibles de chaque lien ont été entièrement triés, le processus de travail de l’appel d’offres, de la conception approfondie, de la gestion de la construction sur place, de l’acceptation et d’autres liens a été normalisé, les responsabilités et les pouvoirs des ministères et des postes concernés ont été clarifiés, le suivi de l’ensemble du processus de construction du projet a été renforcé et la qualité, le calendrier et la sécurité des fonds du projet ont été assurés.
Information et communication
En ce qui concerne la transmission de l’information interne de l’entreprise, l’entreprise a investi de l’énergie dans la planification et l’exploitation du site Web interne, en prenant le système de courrier comme point d’entrée, en utilisant ERP, OA et d’autres sectorformes d’information modernes, afin de rendre la transmission de l’information entre les ministères et les employés et la direction plus rapide, efficace, rapide et harmonieuse. En ce qui concerne la gestion des activités, le système CRM et le système de gestion de projet sont activés pour contrôler efficacement le processus opérationnel. Améliorer la transmission de l’information
