Shenzhen Sunlord Electronics Co.Ltd(002138)
Phase III Règles de gestion du régime d’actionnariat des employés
Afin de normaliser la mise en œuvre et la gestion de Shenzhen Sunlord Electronics Co.Ltd(002138) Les présentes règles sont formulées conformément à la ligne directrice no 1 sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, à l’avis de la China Securities depository and Clearing Corporation sur les questions relatives à l’ouverture d’un compte dans le cadre du plan d’actionnariat des employés des sociétés cotées et à d’autres lois, règlements administratifs, règles, documents normatifs pertinents, ainsi qu’aux dispositions des Statuts de Shenzhen Sunlord Electronics Co.Ltd(002138)
Article premier Principes de base du régime d’actionnariat des employés
Principe de conformité juridique
L’entreprise met en oeuvre le plan d’actionnariat des employés, exécute les procédures en stricte conformité avec les lois et règlements administratifs et divulgue l’information de façon véridique, exacte, complète et en temps opportun. Il est interdit d’utiliser le régime d’actionnariat des employés pour effectuer des opérations d’initiés, manipuler le marché des valeurs mobilières et d’autres pratiques frauduleuses en matière de valeurs mobilières.
Ii) Principe de la participation volontaire
La mise en œuvre du plan d’actionnariat des employés par l’entreprise suit le principe de la décision indépendante de l’entreprise et de la participation volontaire des employés. L’entreprise n’oblige pas les employés à participer au plan d’actionnariat des employés par répartition ou distribution forcée.
Principe de prise en charge des risques
Les participants au régime d’actionnariat des employés sont responsables de leurs propres profits et pertes et assument leurs propres risques, sur un pied d’égalité avec les autres investisseurs.
Article 2 critères de détermination de l’objet du régime d’actionnariat des employés
Les participants au régime d’actionnariat des employés doivent satisfaire à l’un des critères suivants:
1. Les administrateurs (à l’exclusion des administrateurs indépendants), les superviseurs et les cadres supérieurs de la société et de ses filiales;
2. Le personnel de direction et le personnel technique de base de l’entreprise;
3. Autres personnes ayant une grande contribution au développement de l’entreprise.
Les employés admissibles ci – dessus participent au régime d’actionnariat des employés conformément aux principes de conformité juridique, de participation volontaire et d’auto – prise de risques. La liste détaillée de participation est déterminée par le Conseil d’administration et vérifiée par le Conseil des autorités de surveillance.
Article 3 mode de gestion du régime d’actionnariat des employés
Droits et obligations du titulaire
1. Les droits du titulaire sont les suivants:
Assister et voter aux réunions des détenteurs;
Jouir des droits et intérêts du régime d’actionnariat des employés au pro rata des actions;
Avoir d’autres droits des détenteurs en vertu des lois, règlements ou régimes d’actionnariat des employés pertinents.
2. Les obligations du titulaire sont les suivantes:
Pendant la durée du régime d’actionnariat des employés, le titulaire ne transfère pas sa part du régime d’actionnariat des employés; Contribuer dans le délai convenu en fonction du montant du régime d’actionnariat des employés;
Assumer le risque du régime d’actionnariat des employés en fonction de la part de souscription du régime d’actionnariat des employés;
Se conformer aux présentes règles.
Réunion des détenteurs
1. La réunion des actionnaires est l’autorité suprême pour la gestion interne du régime d’actionnariat des employés. Tous les détenteurs ont le droit de participer aux réunions des détenteurs. Le titulaire peut assister et voter en personne à l’Assemblée du titulaire ou nommer un mandataire pour assister et voter en son nom. Les frais de déplacement, d’hébergement, etc., du titulaire et de son mandataire pour assister à l’Assemblée du titulaire sont à la charge du titulaire.
2. Les questions suivantes doivent être examinées lors d’une réunion des détenteurs:
élire et révoquer les membres du Conseil d’administration;
Modification, résiliation et prorogation du régime d’actionnariat des employés;
Au cours de la durée du régime d’actionnariat des employés, lorsque la société finance par l’attribution d’actions, l’émission d’actions supplémentaires et d’obligations convertibles, le Comité de gestion examine la question de savoir s’il y a lieu de participer au régime d’actionnariat des employés et de trouver une solution de financement, et la soumet à la réunion des détenteurs du régime d’actionnariat des employés pour examen;
Modifier les présentes règles;
Autoriser le Comité de gestion à superviser la gestion quotidienne du régime d’actionnariat des employés;
Autoriser le Comité de gestion à exercer les droits des actionnaires ou autoriser l’Organisation de gestion des actifs à exercer les droits des actionnaires;
Autoriser le Comité de gestion à prendre en charge la liaison avec l’Organisation de gestion des actifs;
Autres questions qui, de l’avis du Comité de gestion, doivent être examinées lors d’une réunion des détenteurs.
3. La première Assemblée des actionnaires est convoquée et présidée par le Secrétaire du Conseil d’administration de la société, puis par le Comité de gestion et présidée par le Président du Comité de gestion. Lorsque le Président du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions, il désigne un membre du Conseil d’administration pour le présider.
4. Lors de la tenue d’une réunion des détenteurs, le Comité de gestion en avise tous les détenteurs par écrit cinq jours à l’avance, par signification directe, par la poste, par télécopieur, par courriel ou par tout autre moyen. L’avis écrit de réunion comprend au moins les éléments suivants:
L’heure et le lieu de la réunion;
La méthode de convocation de la réunion;
Questions à examiner (propositions de la Conférence);
Le Coordonnateur et le Président de la réunion, le promoteur de la réunion intérimaire et sa proposition écrite;
Les documents de réunion nécessaires au vote de la réunion;
L’exigence selon laquelle le titulaire doit assister en personne ou charger un autre titulaire d’assister à l’Assemblée en son nom;
Contacts et coordonnées;
(8) la date de l’avis.
En cas d’urgence, un avis oral peut être donné sans limitation dans le délai indiqué ci – dessus, et l’avis de réunion orale doit au moins comprendre le contenu des points 1) et 2) ci – dessus et une explication de la nécessité urgente de convoquer une réunion des détenteurs dès que possible.
5. Procédure de vote à l’Assemblée des détenteurs
Une fois que chaque proposition a fait l’objet d’une discussion approfondie, le Président en informe en temps utile les détenteurs présents pour qu’ils votent. Le Président peut également décider de soumettre toutes les propositions à la Conférence pour vote par écrit après discussion.
Les détenteurs d’un régime d’actionnariat des employés disposent d’une voix pour chaque action du régime.
L’intention de vote du titulaire est divisée en consentement, opposition et abstention. Les participants choisissent l’une ou l’autre des intentions ci – dessus. Si aucun choix n’est fait ou si plus de deux intentions sont choisies en même temps, elles sont réputées s’abstenir; S’il quitte la réunion à mi – chemin sans faire de choix, il est considéré comme une abstention. Si le titulaire vote après que le Président de l’Assemblée a annoncé le résultat du vote ou après l’expiration du délai de vote prescrit, son vote n’est pas compté et est considéré comme une abstention.
Le Président de la réunion annonce sur place les résultats statistiques du vote sur place. Chaque proposition est considérée comme adoptée par vote (à l’exception de celles convenues dans les règles d’administration selon lesquelles plus des deux tiers des actions doivent être approuvées) si elle est approuvée par plus de 50% (à l’exclusion de 50%) des actions détenues par les détenteurs présents à l’Assemblée des détenteurs et constitue une Résolution valide de l’Assemblée des détenteurs.
Si la résolution de l’Assemblée des actionnaires doit être soumise au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen, elle doit être soumise au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen conformément aux statuts.
Le Président de la réunion est chargé d’organiser la tenue d’un procès – verbal de la réunion des détenteurs.
6. Les employés qui détiennent au total plus de 10% des actions du régime d’actionnariat des employés peuvent soumettre des propositions temporaires à l’Assemblée des actionnaires, qui doivent être soumises au Comité de gestion trois jours avant l’Assemblée des actionnaires.
Iii) Comité de gestion
1. Le plan d’actionnariat des employés est doté d’un Comité de gestion qui est responsable du plan d’actionnariat des employés et qui est l’organisme quotidien de surveillance et de gestion du plan d’actionnariat des employés.
2. Le Comité de gestion est composé de cinq membres et d’un président. Les membres du Conseil d’administration sont élus par l’Assemblée des détenteurs. Le Président du Conseil d’administration est élu par le Conseil d’administration à la majorité de ses membres. Le mandat des membres du Conseil d’administration est la durée du régime d’actionnariat des employés.
Ont les obligations de loyauté suivantes:
Ne pas utiliser ses pouvoirs pour accepter des pots – de – vin ou d’autres revenus illégaux, ni empiéter sur les biens du régime d’actionnariat des employés; Ne pas détourner les fonds du régime d’actionnariat des employés;
Sans l’approbation du Comité de gestion, les actifs ou les fonds du régime d’actionnariat des employés ne doivent pas être déposés sur un compte ouvert en leur nom personnel ou au nom d’une autre personne;
Ne pas violer les dispositions du présent règlement en prêtant des fonds du régime d’actionnariat des employés à d’autres personnes ou en fournissant une garantie à d’autres personnes sur les biens du régime d’actionnariat des employés sans le consentement de l’Assemblée des détenteurs;
Ne pas utiliser ses pouvoirs pour porter atteinte aux intérêts du régime d’actionnariat des employés. Les membres du Comité de direction qui enfreignent l’obligation de loyauté et causent des pertes au régime d’actionnariat des employés sont responsables de l’indemnisation.
4. Le Comité de gestion exerce les fonctions suivantes:
Convoquer une réunion des détenteurs;
Superviser la gestion quotidienne du régime d’actionnariat des employés au nom de tous les actionnaires;
Exercer les droits des actionnaires au nom de tous les actionnaires ou autoriser les organismes de gestion d’actifs à exercer les droits des actionnaires.
Être responsable de l’interface avec l’Organisation de gestion des actifs;
Signer les accords et contrats pertinents au nom du régime d’actionnariat des employés;
Gérer la répartition des avantages du régime d’actionnariat des employés;
Décider de l’attribution de la part restante du régime d’actionnariat des employés et de la part transférée de force;
Gérer l’enregistrement successoral des actions du régime d’actionnariat des employés;
Autres fonctions autorisées par l’Assemblée des détenteurs.
5. Le Directeur du Comité de gestion exerce les pouvoirs suivants:
Présider les réunions des détenteurs et convoquer et présider les réunions du Comité de gestion;
Superviser et inspecter la mise en œuvre des résolutions des réunions des détenteurs et du Comité de gestion;
Autres pouvoirs conférés par le Comité de gestion.
6. Le Comité de gestion se réunit de temps à autre et est convoqué par le Président du Comité de gestion. Tous les membres du Comité de gestion sont informés par écrit trois jours avant la réunion. Si tous les membres du Comité de gestion sont d’accord sur les questions de vote, ils peuvent se réunir et voter par voie de communication.
7. Les détenteurs représentant plus de 10% des parts et plus d’un tiers des membres du Comité de gestion peuvent proposer la convocation d’une réunion intérimaire du Comité de gestion. Le Directeur du Comité de gestion convoque et préside la réunion du Comité de gestion dans les cinq jours suivant la réception de la proposition.
8. Le mode de notification de la réunion du Comité de gestion provisoire convoquée par le Comité de gestion est le suivant: télécopie ou envoi par une personne spécialement désignée; Le délai de notification est de trois jours avant la réunion.
9. L’avis de réunion du Comité de gestion comprend les éléments suivants:
Date et lieu de la réunion;
Durée de la réunion;
Cause et sujet;
(4) la date de l’avis.
10. Les réunions du Comité de gestion ne peuvent avoir lieu qu’avec la participation de la majorité des membres du Comité de gestion. Une résolution du Conseil d’administration doit être adoptée à la majorité de tous les membres du Conseil d’administration. Le vote des résolutions du Conseil d’administration est effectué selon le système d’une personne, une voix.
11. Les résolutions du Conseil d’administration sont mises aux voix au scrutin secret. Les réunions du Comité de gestion peuvent se tenir par voie de communication et prendre des résolutions, sous réserve que les membres du Comité de gestion puissent exprimer pleinement leurs opinions, et les membres du Comité de gestion participant à la réunion signent ces résolutions.
12. Les membres du Comité de gestion assistent en personne aux réunions du Comité de gestion; Si un membre du Comité de gestion n’est pas en mesure d’assister à la réunion pour quelque raison que ce soit, il peut charger un autre membre du Comité de gestion d’assister à la réunion en son nom par écrit. Le nom de l’agent, les questions relatives à l’Agence, la portée de l’autorisation et La durée de validité de l’autorisation doivent être indiqués dans la procuration, qui doit être signée ou scellée par le mandant. Les membres du Comité de gestion qui assistent aux réunions en leur nom exercent les droits des membres du Comité de gestion dans le cadre de leur mandat. Un membre du Conseil d’administration qui n’assiste pas à une réunion du Conseil d’administration et qui n’a pas désigné de Représentant pour y assister est réputé renoncer à son droit de vote à cette réunion.
13. Le Comité de gestion établit un procès – verbal des décisions prises sur les questions examinées à la réunion et les membres du Comité de gestion présents à la réunion signent le procès – verbal.
14. Le procès – verbal de la réunion du Comité de gestion comprend les éléments suivants:
La date, le lieu et le nom du Coordonnateur de la réunion;
Les noms des membres présents au Comité de gestion et des membres (mandataires) du Comité de gestion mandatés par d’autres pour assister au Comité de gestion;
Ordre du jour de la réunion;
Les principaux points des déclarations des membres du Comité de gestion;
Mode de vote et résultat de chaque résolution (le résultat du vote indique le nombre de voix pour, contre ou abstentions).
Article 4 Durée et interdiction de vente du régime d’actionnariat des employés
Durée du régime d’actionnariat des employés
La durée du régime d’actionnariat des employés est de 36 mois à compter de la date à laquelle le régime d’actionnariat des employés est examiné et adopté par l’Assemblée générale des actionnaires. Le régime d’actionnariat des employés prend fin à l’expiration de sa durée ou peut être résilié ou prolongé à l’avance conformément aux lois et règlements pertinents.
Période d’interdiction de vente des actions détenues dans le cadre du régime d’actionnariat des employés
1. La période de verrouillage du régime d’actionnariat des employés est de 12 mois à compter de la date à laquelle la société annonce le transfert du dernier stock sous – jacent au nom du régime d’actionnariat des employés.
2. Le régime d’actionnariat des employés se conformera strictement aux règles de négociation du marché et aux règlements de la c
Dans les 30 jours précédant l’annonce du rapport annuel et du rapport semestriel de la société, si la date de l’annonce est reportée pour des raisons particulières, elle commence à courir 30 jours avant la date de l’annonce initiale;
Dans les dix jours précédant l’annonce du rapport trimestriel, de l’avis de rendement et de l’avis de rendement rapide de la compagnie;
La date de survenance d’un événement majeur susceptible d’avoir une incidence significative sur le prix de négociation des actions et des produits dérivés de la société ou la date d’entrée dans la procédure de décision jusqu’à la date de divulgation conformément à la loi;
Autres périodes prescrites par la c
3. Au cours de la période de verrouillage, lorsque la réserve de capital est convertie en capital – actions et que des dividendes en actions sont distribués, les actions nouvellement acquises dans le cadre du plan de participation des employés en raison de la détention d’actions de la société sont verrouillées, et la période de déverrouillage de ces actions est la même que celle des actions correspondantes. Article 5 disposition des droits et intérêts du régime d’actionnariat des employés
Après l’expiration de la période d’immobilisation, le Comité de gestion décide d’attribuer les capitaux propres sous – jacents du régime d’actionnariat des employés de la manière suivante:
En ce qui concerne les actions sous – jacentes correspondant à la vente centralisée d’actions dont la durée d’acquisition expire régulièrement, les emprunts, les dépenses et les impôts (le cas échéant) engagés dans le cadre du régime d’actionnariat des employés sont payés en premier, et le Comité de gestion répartit le bénéfice net restant en proportion Des actions détenues par les détenteurs.
Les questions financières, comptables et fiscales liées à la mise en œuvre du plan de participation de la société sont traitées conformément aux lois, règlements administratifs, règles départementales et documents normatifs pertinents. La charge fiscale découlant de la participation du titulaire au régime d’actionnariat des employés est supportée par le titulaire conformément au système fiscal applicable.
Les détenteurs doivent se conformer strictement aux règles de négociation du marché et aux dispositions de la c
Pendant la durée du régime d’actionnariat des employés, sauf dans les cas prévus par le régime d’actionnariat des employés et les documents pertinents, les intérêts détenus par le titulaire dans le régime d’actionnariat des employés ne peuvent être transférés ou retirés.
