Shanghai New Power Automobile Technology Co., Ltd.
Rapport sur le rendement du Comité de vérification du Conseil d’administration en 2021
Conformément aux lignes directrices opérationnelles du Comité d’audit du Conseil d’administration des sociétés cotées de la Bourse de Shanghai, le rendement du Comité d’audit du Conseil d’administration de Shanghai New Power Automobile Technology Co., Ltd. En 2021 est présenté comme suit:
Informations de base du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société
En 2021, la société a mis en œuvre et achevé des travaux importants de restructuration des actifs et a achevé le remplacement du dixième Conseil d’administration le 6 décembre 2021. Les travaux du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société en 2021 comprennent les travaux du Comité d’audit du neuvième Conseil d’administration et du Comité d’audit du dixième Conseil d’administration.
Les membres du Comité de vérification du neuvième Conseil d’administration de la société sont les suivants:
Le Comité d’audit du neuvième Conseil d’administration de la société est composé de Mme Ye jianfang, M. Luo Jianrong et Mme Gu xiaoqiong, dont Mme Ye jianfang est la Directrice. Tous les membres du Comité d’audit du neuvième Conseil d’administration de la société sont indépendants des affaires quotidiennes d’exploitation et de gestion de la société. Les administrateurs indépendants représentent plus de la moitié du nombre total de membres. Tous les membres ont les connaissances et l’expérience professionnelles nécessaires pour s’acquitter des responsabilités du Comité d’audit du Conseil d’administration. Dont:
Mme Ye jianfang, Directrice indépendante, est directrice du Comité de vérification du Conseil d’administration et est responsable de la présidence du Comité de vérification. Ms. Ye jianfang is currently Professor, Doctoral Tutor and Doctoral Doctor in Accounting School of Shanghai University of Finance and Economics, and is a member of Chinese Certified Public Accountants and Australian Institute of Certified Public Accountants, with a profound experience in Enterprise Accounting and Financial Management.
M. Luo Jianrong, directeur indépendant, est membre du Comité de vérification. Mr. Luo Jianrong is currently Senior Partner, Practising lawyer and Doctor in Business Administration of Shanghai jintiancheng law firm, and is also a member of the Chinese Law Society, a member of the Shanghai Writers Association and a member of the Economic Committee of Shanghai Municipal Committee of the Jiu San University Society, with a profound experience in Standardized Operation and Securities Law of Listed Companies.
Mme Gu xiaoqiong, Directrice, est membre du Comité de vérification. Mme Gu xiaoqiong est actuellement Directrice générale du Département financier de Saic Motor Corporation Limited(600104)
Les membres du Comité d’audit du dixième Conseil d’administration de la société sont les suivants:
Le Comité d’audit du dixième Conseil d’administration de la société est composé de Mme Ye jianfang, M. su zimeng et Mme Gu xiaoqiong, dont Mme Ye jianfang est la Directrice. Tous les membres du Comité d’audit du dixième Conseil d’administration de la société sont indépendants de l’exploitation et de la gestion quotidiennes de la société. Les administrateurs indépendants représentent plus de la moitié du nombre total de membres. Tous les membres ont les connaissances et l’expérience professionnelles nécessaires pour s’acquitter des responsabilités du Comité d’audit du Conseil d’administration. Dont:
Mme Ye jianfang, Directrice indépendante, est directrice du Comité de vérification du Conseil d’administration et est responsable de la présidence du Comité de vérification. Ms. Ye jianfang is currently Professor, Doctoral Tutor and Doctoral Doctor in Accounting School of Shanghai University of Finance and Economics, and is a member of Chinese Certified Public Accountants and Australian Institute of Certified Public Accountants, with a profound experience in Enterprise Accounting and Financial Management.
M. su zimeng est membre du Comité d’audit du Conseil d’administration. M. su zimeng est actuellement Président de l’Association chinoise de l’industrie des machines de construction et possède une vaste expérience des politiques, des règlements et des opérations normalisées des sociétés cotées.
Mme Gu xiaoqiong, Directrice, est membre du Comité de vérification. Mme Gu xiaoqiong est actuellement Directrice générale du Département financier de Saic Motor Corporation Limited(600104)
Les responsabilités du Comité d’audit du Conseil d’administration de la société comprennent principalement la supervision et l’évaluation du travail de l’institution d’audit externe, l’orientation du travail d’audit interne et l’examen du rapport financier de la société; Évaluer l’efficacité du contrôle interne et coordonner la communication entre la direction, l’audit interne et les ministères concernés et les organismes d’audit externe. En 2021, le 9ème Comité d’audit du Conseil d’administration et le 10ème Comité d’audit du Conseil d’administration de la société se sont activement acquittés de leurs fonctions. Au cours de leur mandat, les membres de la société ont été en mesure de recevoir en temps opportun les rapports d’information sur l’exploitation que la société leur a régulièrement envoyés. Ils ont également été en mesure d’effectuer activement des visites sur place de la société, de communiquer et d’échanger avec le personnel de direction de la société dans le cadre de leur travail quotidien et de la tenue de l’Assemblée générale des actionnaires et Les services financiers et autres services compétents peuvent apporter un soutien actif et une coopération, afin de garantir que les membres s’acquittent de leurs fonctions.
Rendement du Comité d’audit du Conseil d’administration en 2021
En 2021, le 9ème Comité d’audit du Conseil d’administration et le 10ème Comité d’audit du Conseil d’administration de la société, conformément aux responsabilités qui leur ont été confiées en vertu des lois et règlements pertinents, des règlements pertinents de la c
En 2021, la société a mis en œuvre et achevé la restructuration des actifs importants. Le Comité d’audit du neuvième Conseil d’administration de la société a supervisé, inspecté et guidé avec soin la restructuration des actifs importants de la société conformément au droit des sociétés, au droit des valeurs mobilières et aux dispositions pertinentes de la c
Superviser et évaluer le travail des institutions d’audit externe et orienter le travail d’audit interne
En 2021, le Comité d’audit du neuvième Conseil d’administration de la société a soigneusement supervisé et évalué l’institution d’audit externe, y compris l’examen attentif de la nomination de l’institution d’audit externe, l’évaluation stricte de l’indépendance et du professionnalisme de l’institution d’audit externe, l’examen attentif du rapport d’audit financier, du rapport d’audit de contrôle interne et des procédures d’audit émises par l’institution d’audit externe, etc. Le Comité d’audit du Conseil d’administration a examiné attentivement la capacité de pratique de l’audit et la qualité du travail d’ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership) et a estimé qu’il pouvait suivre consciencieusement les normes de pratique indépendantes, objectives et impartiales dans ses travaux d’audit. Le rapport d’audit et le rapport d’audit du contrôle interne publiés reflétaient pleinement la situation financière, les résultats d’exploitation et les flux de trésorerie de la société en 2020.
En 2021, le 9ème Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a activement coordonné et communiqué la direction, le Département de l’audit interne et l’institution d’audit externe, y compris la coordination de l’élaboration du plan de travail annuel d’audit, la coordination et la communication de l’état d’avancement des travaux d’audit annuel, la tenue d’une réunion de communication distincte Pour l’institution d’audit externe sans la participation de la direction, etc., afin d’assurer le bon déroulement des travaux d’audit de la société en 2020.
En 2021, le 9ème Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a soigneusement dirigé, supervisé et inspecté les travaux du Département de l’audit interne de la société, y compris l’examen du rapport de travail du Département de l’audit interne de la société, l’orientation du plan de travail de l’année prochaine, la coordination de la communication entre l’audit interne et l’audit externe de la société, etc., afin d’améliorer l’efficacité de l’audit interne du Département de l’audit interne de la société.
Examiner le rapport financier de la société et exprimer des opinions
En 2021, le neuvième Comité d’audit du Conseil d’administration de la société a examiné attentivement le rapport d’audit financier et l’exécution du budget de la société pour 2020, le rapport financier du premier trimestre de 2021, le rapport financier du premier semestre de 2021 et le rapport financier du troisième trimestre de 2021, et a estimé que le rapport financier de la société avait été établi conformément aux normes comptables pour les entreprises commerciales et que le contenu du rapport reflétait fidèlement, fidèlement, complètement et équitablement la situation financière et les conditions d’exploitation de la société. Accepte de soumettre le rapport susmentionné au Conseil d’administration de la société pour examen.
Évaluation de l’efficacité du contrôle interne
Conformément aux exigences des lois et règlements pertinents, la société a mis en place et amélioré le système de contrôle interne de l’entreprise et a procédé à un examen régulier de l’efficacité du système. Le Comité d’audit du Conseil d’administration évalue l’efficacité du système de contrôle interne de la société tous les six mois et forme un Rapport d’évaluation du contrôle interne qui est soumis au Conseil d’administration pour examen. Le système de contrôle interne de la société est encore amélioré par la supervision et l’examen. Le fonctionnement du contrôle interne de la société est conforme aux exigences pertinentes publiées par la c
Réunion du Comité d’audit du Conseil d’administration en 2021
En 2021, tous les membres du 9ème Comité d’audit du Conseil d’administration et du 10ème Comité d’audit du Conseil d’administration de la société se sont acquittés consciencieusement de leurs obligations de diligence raisonnable, de loyauté et d’intégrité, ont participé activement aux réunions du Comité d’audit du Conseil d’administration pendant leur mandat et ont exprimé Des opinions et des suggestions professionnelles sur les questions pertinentes, et toutes les opinions de délibération ont été soumises au Conseil d’administration en temps opportun et adoptées.
En 2021, le Comité d’audit du neuvième Conseil d’administration de la société a tenu huit réunions au total (le Comité d’audit du dixième Conseil d’administration n’a pas tenu de réunion en 2021).
1. Première réunion du Comité d’audit du neuvième Conseil d’administration en 2021
Le 9 mars 2021, le Comité d’audit du neuvième Conseil d’administration de la société a tenu la première réunion de 2021, au cours de laquelle les propositions suivantes ont été soigneusement examinées et adoptées: rapport d’analyse sur l’exécution du budget de 2020, rapport sommaire sur les travaux d’audit de 2020 du cabinet comptable, rapport de supervision et d’inspection des questions importantes de 2020, rapport d’évaluation du contrôle interne de 2020 et plan de travail pour l’audit interne de 2021.
2. Deuxième réunion du Comité d’audit du neuvième Conseil d’administration en 2021
Le 31 mars 2021, le Comité d’audit du neuvième Conseil d’administration de la société a tenu la deuxième réunion de 2021, au cours de laquelle les propositions suivantes ont été soigneusement examinées et adoptées: proposition concernant l’émission d’actions par la société, le paiement en espèces pour l’achat d’actifs et la collecte de fonds de soutien conformément aux lois et règlements pertinents; proposition concernant l’émission d’actions par la société, le paiement en espèces pour l’achat d’actifs et la collecte de fonds de soutien et le plan de transaction connexe; Proposition concernant Shanghai Diesel Engine Co.Ltd(600841) Proposition relative à l’indépendance de l’organisme d’évaluation, au caractère raisonnable des hypothèses d’évaluation, à la pertinence de la méthode d’évaluation par rapport à l’objet de l’évaluation et à l’équité de l’évaluation des prix, proposition relative à l’approbation du rapport d’audit, du rapport d’examen préliminaire et du rapport d’évaluation des actifs liés à cette transaction.
3. La troisième réunion du Comité d’audit du neuvième Conseil d’administration en 2021
Le 27 avril 2021, le Comité d’audit du neuvième Conseil d’administration de la société a tenu la troisième réunion en 2021, au cours de laquelle les propositions suivantes ont été soigneusement examinées et adoptées: proposition de modification des conventions comptables, rapport du premier trimestre de 2021, proposition d’emploi d’un cabinet d’experts – comptables en 2021 et proposition d’emploi d’un organisme d’audit du contrôle interne en 2021.
4. La quatrième réunion du Comité d’audit du neuvième Conseil d’administration en 2021
Le 4 juin 2021, le Comité d’audit du neuvième Conseil d’administration de la société a tenu la quatrième réunion de 2021, au cours de laquelle les propositions suivantes ont été soigneusement entendues et examinées et adoptées: proposition relative à la signature d’un accord supplémentaire d’indemnisation pour les prévisions de bénéfices assorti de conditions d’entrée en vigueur.
5. 5th Meeting of the Audit Committee of the 9th Board of Directors in 2021
Le 18 août 2021, le Comité d’audit du neuvième Conseil d’administration de la société a tenu la cinquième réunion de 2021, au cours de laquelle les propositions suivantes ont été examinées et adoptées: rapport financier et analyse du premier semestre 2021 et rapport d’évaluation du contrôle interne du premier semestre 2021.
6. 6ème réunion du Comité d’audit du 9ème Conseil d’administration en 2021
Le 26 octobre 2021, le Comité d’audit du neuvième Conseil d’administration de la société a tenu la sixième réunion de 2021, au cours de laquelle la proposition suivante a été examinée et adoptée: rapport du troisième trimestre de 2021.
7. 7ème réunion du Comité d’audit du 9ème Conseil d’administration en 2021
Le 17 novembre 2021, le Comité d’audit du neuvième Conseil d’administration de la compagnie a tenu la septième réunion de 2021, au cours de laquelle les propositions suivantes ont été soigneusement examinées et adoptées: proposition concernant le transfert de 60% des actions de SAIC Fiat Hongyan Power Group Co., Ltd. Par SAIC Iveco Commercial Vehicle Investment Co., Ltd. Et le transfert de 30% des actions de SAIC Fiat Hongyan Power Group Co., Ltd. Par la compagnie.
8. 8th Meeting of the Audit Committee of the 9th Board of Directors in 2021
Le 23 novembre 2021, le Comité d’audit du neuvième Conseil d’administration de la société a tenu la huitième réunion de 2021, au cours de laquelle les propositions suivantes ont été soigneusement examinées et adoptées: « proposition concernant le prix de transaction de 30% des actions de SAIC Fiat Hongyan Power Group Co., Ltd. Transférées par la société». Plan de travail du Comité d’audit du Conseil d’administration pour 2022
En 2021, le 9ème Comité d’audit du Conseil d’administration et le 10ème Comité d’audit du Conseil d’administration de la société ont bien rempli leurs fonctions d’inspection et de supervision en vertu du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières et d’autres lois et règlements pertinents, ainsi que des dispositions pertinentes de la c
1. Superviser et évaluer consciencieusement les travaux de l’institution d’audit externe en 2022, superviser et coordonner la coopération entre la direction, le Département de l’audit interne et les départements concernés et les travaux d’audit externe de l’institution d’audit externe, et donner des orientations sur les travaux d’audit interne de l’entreprise en 2022.
2. Examiner et superviser attentivement tous les rapports financiers périodiques de la société en 2022 afin de s’assurer que les rapports financiers de la société sont véridiques, exacts et complets et qu’ils reflètent pleinement la situation financière et les résultats d’exploitation de la société. 3. Vérifier et évaluer soigneusement la mise en œuvre du système de contrôle interne de l’entreprise en 2022, exhorter l’entreprise à poursuivre et à approfondir la vérification des points de risque de contrôle interne, l’évaluation du contrôle interne, l’évaluation des risques, l’examen du système de contrôle interne et l’inspection des questions importantes, améliorer le système de contrôle interne, réduire les risques opérationnels, améliorer encore le niveau d’exploitation normalisé de l’entreprise et réaliser un développement durable et de haute qualité.
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