Le 18 mars, la c
Les sociétés de valeurs mobilières figurant sur la liste blanche des sociétés de valeurs mobilières en mars 2022 comprennent: Securities and Ping An Securities, Beijing gaohua Northeast Securities Co.Ltd(000686) 686 Soochow Securities Co.Ltd(601555) Dongxing Securities Corporation Limited(601198) Soochow Securities Co.Ltd(601555) , Avic Securities, Zhongtai Securities Co.Ltd(600918) , Citic Securities Company Limited(600030) , Central China Securities Co.Ltd(601375) et China Securities Co.Ltd(601066) (
La Commission de réglementation des valeurs mobilières a souligné qu’il s’agissait d’un mécanisme d’ajustement dynamique fondé sur la « Liste blanche», combiné au contrôle des risques liés à la conformité et aux risques commerciaux des sociétés de valeurs mobilières, qui a fait l’objet d’une évaluation préliminaire par la Commission de réglementation des valeurs mobilières et d’un examen par les services compétents au sein de la Commission. La « Liste blanche» est principalement utilisée par les autorités de réglementation des valeurs mobilières et ne doit pas être utilisée par les sociétés de valeurs mobilières à des fins commerciales telles que la publicité, la publicité et la commercialisation.
En mai dernier, la c
Les journalistes de l’interface ont découvert qu’après la première annonce, la c
Cette fois, HUABAO Securities, Western Securities Co.Ltd(002673) et Zheshang Securities Co.Ltd(601878)
Les analystes ont souligné que « la liste sera ajustée en fonction des indicateurs réglementaires, de sorte qu’il est normal d’être viré après avoir reçu des contraventions, etc., et qu’il est normal d’entrer et de sortir ».
Pourquoi ces sociétés de valeurs mobilières ont – elles disparu de la liste blanche cette fois? Les détails de la c
En ce qui concerne les temps de réception des contraventions, Zheshang Securities Co.Ltd(601878) Les titres émis par le pays, qui est le seul nouveau venu sur la liste, n’ont pas reçu de contraventions depuis septembre 2021, après avoir reçu des contraventions fréquentes au cours du premier semestre de 2021.
Depuis 2022, le Zhejiang Securities Regulatory Bureau a publié 11 contraventions à l’encontre de Zheshang Capital Management et du personnel d’affaires concerné de Zheshang Securities Co.Ltd(601878) Parmi eux, zheshang asset management a été suspendu de l’enregistrement des produits de gestion d’actifs de placement privé pendant six mois (à l’exception des nouveaux produits destinés à remplacer les actifs non échus détenus pour les produits échus en stock conformément aux règlements, mais aucun nouvel investissement n’est autorisé; l’enregistrement des plans spéciaux de soutien d’actifs n’est pas limité).
Zhejiang Securities Regulatory Bureau said that there were insufficient Internal Control and Disordered operation and Management in Zhejiang Assets Management, and required the company to make Comprehensive and deep rectification of Asset Management Business, take practical and effective measures and Establish, perfect and strictly implement the Internal Control System of Asset Management Business.
Il convient de noter qu’il existe également des sociétés de valeurs mobilières de premier plan qui ont été « absentes » et des « listes blanches », à savoir Gf Securities Co.Ltd(000776) , Orient Securities Company Limited(600958) , China Industrial Securities Co.Ltd(601377) , Haitong Securities Company Limited(600837) , etc.
