Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
À propos de
Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd. Offre publique initiale et cotée au Gem
Émission de la lettre de recommandation
Promoteur (souscripteur principal)
(No 95, genshang Street, Dongcheng, Qingyang District, Chengdu)
Février 2012
Déclaration
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures administratives pour l'enregistrement des offres publiques initiales par Gem (pour la mise en œuvre à titre expérimental), aux mesures administratives pour les activités de recommandation d'émission et de cotation de valeurs mobilières et à d'autres lois et règlements administratifs pertinents, ainsi qu'aux dispositions de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, l'institution de recommandation et son représentant doivent être honnêtes, fiables, diligents et consciencieux et se conformer strictement aux règles commerciales établies conformément à la loi. Le Code de pratique et le Code d'éthique de l'industrie délivrent la lettre de recommandation et garantissent l'authenticité, l'exactitude et l'exhaustivité des documents délivrés.
Table des matières
Déclaration... 1 Table des matières... 2 Interprétation... Section 1 informations de base sur l'émission de titres 4. Personnel de projet de l'institution de recommandation 4. Informations de base de l'émetteur 3. Intérêts et principales transactions commerciales entre l'institution de recommandation et ses parties liées, l'émetteur et ses parties liées Procédure d'examen interne et avis du promoteur 5. Vérification de l'emploi rémunéré d'institutions et de particuliers tiers 7 section II Engagements de l'institution de recommandation 9 section III Recommandations relatives à l'émission de titres 1. Conclusion de la recommandation de l'institution de recommandation concernant l'émission et la cotation des titres 2. The decision - making Procedure for this Securities Issuance is in accordance with the Companies Law and relevant provisions of the c
... 23.
Interprétation
Dans le présent document de recommandation d'émission, sauf indication contraire du contexte, les abréviations et termes suivants ont la signification suivante:
émetteur, société, société par actions, Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd.
Liansheng Chemical
Liansheng Co., Ltd. Fait référence à Linhai Liansheng Chemical Co., Ltd., le prédécesseur de Liansheng Chemical.
Liansheng Group signifie Liansheng Chemical Group Co., Ltd., actionnaire majoritaire de Liansheng Chemical
Liansheng Industry fait référence à Zhejiang Liansheng Chemical Industry Co., Ltd., ancien nom du Groupe Liansheng.
Taizhou High Investment means Taizhou Goldman Sachs Investment Partnership (Limited Partnership), Liansheng Chemical Shareholder
Liansheng Import & Export fait référence à Zhejiang Liansheng Import & Export Co., Ltd., une filiale à part entière de Liansheng Chemical.
RiSheng Pharmaceutical means Leping RiSheng Pharmaceutical Co., Ltd., Liansheng Chemical Holding Subsidiary
Beijiao Chemical se réfère à Cangzhou Lingang Beijiao Chemical Co., Ltd., une filiale à part entière de Liansheng Chemical
Zhoushan Liansheng signifie Zhoushan Liansheng Chemical Co., Ltd., une filiale à part entière de Liansheng Chemical
Liansheng Engineering fait référence à Taizhou Liansheng Chemical Engineering Co., Ltd., une filiale à part entière du Groupe Liansheng.
Liansheng Warehouse signifie Zhejiang Liansheng Warehouse Co., Ltd., une filiale à part entière du Groupe Liansheng.
Les contrôleurs effectifs se réfèrent à mou jianyu, yu kuai et Yu xiaoou.
Sponsor / sponsor / Sinolink Securities Co.Ltd(600109)
Avocat de l'émetteur / guohao signifie guohao avocat (Hangzhou) Cabinet d'avocats
Comptable de l'émetteur / comptable déclarant / désigne Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership)
Tianjian Accountant
Institution d'évaluation / kunyuan Appraisal signifie kunyuan Asset Appraisal Co., Ltd.
C
Shenzhen Stock Exchange
Le droit des sociétés fait référence au droit des sociétés de la République populaire de Chine.
La loi sur les valeurs mobilières fait référence à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine.
Les mesures initiales se réfèrent aux mesures administratives pour l'enregistrement des offres publiques initiales d'actions du GEM (essai).
Les mesures de gestion de la recommandation se réfèrent aux mesures de gestion des activités de recommandation pour l'émission et la cotation de titres.
Les statuts désignent les statuts de Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd.
RMB signifie RMB
Les périodes de déclaration se rapportent aux périodes de janvier à juin 2018, 2019, 2020 et 2021.
Sauf indication contraire dans le présent document, les termes pertinents ont le même sens que dans le prospectus de Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd. Pour l'offre publique initiale d'actions et la cotation au Gem (projet de déclaration).
Section I informations de base sur l'émission de titres
Personnel de projet de l'institution de recommandation (i) nom de l'institution de recommandation
Sinolink Securities Co.Ltd(600109) Information sur le représentant désigné par l'institution de recommandation
Nom pratique de l'entreprise de recommandation
Ayant de nombreuses années d'expérience dans le domaine des banques d'investissement, il a successivement présidé ou participé à la cotation de nombreuses sociétés, dont Tongyu Heavy Industy Co.Ltd(300185)
ZHANG Feng a de nombreuses années d'expérience dans la Banque d'investissement et a participé à l'inscription du projet Jiangxi Synergy Pharmaceutical Co.Ltd(300636) ipo. Actuellement, il n'y a pas
(Ⅲ) Co - sponsors du projet d’émission de titres et membres de son équipe de projet
1. Project Co - sponsor
Liu Ting: représentant de la recommandation, ayant plus de cinq ans d’expérience dans la Banque d’investissement, a participé à la recommandation d’inscription, au projet d’émission d’actions, à la restructuration et à l’orientation de la cotation de nombreuses nouvelles sociétés du troisième Conseil d’administration telles que jing’an (871772), Spring Ecology (871600) et Kent Catalyst (837696).
2. Autres membres de l'équipe de projet
Hu Ning, Zeng yating. Informations de base de l'émetteur
Nom de la société: Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd.
Date d'établissement: 19 octobre 2007
Adresse de l'entreprise: No 9, 3rd Donghai Avenue, Linhai Toumen port New District, Linhai City, Zhejiang Province
Tel: (0576) 88313288 - 8555
Fax: (0576) 85589338
Contact: Zhou zhengying
E - mail: [email protected].
Articles autorisés: production de produits chimiques dangereux; Gestion des produits chimiques dangereux; Importation et exportation de technologies; Importation et exportation de marchandises (pour les articles soumis à l'approbation conformément à la loi, le champ d'application de l'entreprise ne peut être réalisé qu'après l'approbation des services compétents: activités, les éléments d'exploitation spécifiques sont soumis aux résultats de l'examen et de l'approbation). Article général: vente de produits chimiques (à l'exclusion des produits chimiques sous licence); Production de produits chimiques (à l'exclusion des produits chimiques sous licence) (à l'exception des articles qui doivent être approuvés conformément à la loi, les activités commerciales doivent être menées de manière indépendante conformément à la loi sur la base de la licence commerciale).
Type d'émission de titres: offre publique initiale d'actions et cotation au Gem
Intérêts et principales transactions commerciales entre l'institution de recommandation et ses parties liées et l'émetteur et ses parties liées (i) intérêts entre l'institution de recommandation et ses parties liées et l'émetteur et ses parties liées
1. Il n'y a pas de situation dans laquelle l'émetteur ou ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes détiennent des actions de l'établissement de recommandation ou de ses actionnaires contrôlants, des contrôleurs effectifs et des parties liées importantes.
2. Il n'y a pas de situation dans laquelle l'émetteur ou ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes détiennent des actions de l'institution de recommandation ou de ses actionnaires contrôlants, des contrôleurs effectifs et des parties liées importantes.
3. Le représentant de la recommandation et son conjoint de l'institution de recommandation, ainsi que les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de l'institution de recommandation, n'ont pas les droits et intérêts de l'émetteur et n'occupent pas de poste à l'émetteur.
4. Les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les parties liées importantes de l'établissement de recommandation et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes de l'émetteur n'ont pas fourni de garantie ou de financement mutuels.
5. À l’exception des explications ci - dessus, l’institution de recommandation et l’émetteur n’ont aucune autre relation d’association ou d’intérêt à expliquer. Principales transactions commerciales entre l'établissement de recommandation et ses parties liées, l'émetteur et ses parties liées
À l'exception de la participation en tant qu'institution de recommandation à l'offre publique initiale d'actions de l'émetteur et de la cotation au GEM, il n'y a pas d'autres transactions commerciales entre l'institution de recommandation et ses parties liées et l'émetteur et ses parties liées. Procédures d'audit interne et avis d'audit interne des organismes de recommandation (i) procédures d'audit interne
L'équipe de projet de Zhejiang Liansheng Chemical Co., Ltd. (ci - après dénommée « Liansheng chemical» ou « l'émetteur») présente une demande après la production des documents de demande. L'Agence de recommandation a procédé à l'examen interne des documents de demande de projet, comme suit: 1. Le Département du contrôle de la qualité vérifie et examine à l'avance
Le Département du contrôle de la qualité a envoyé Yi Lin et su shengwu sur le site du projet pour effectuer une inspection sur place du processus de production et de gestion de l'émetteur et des conditions de travail de l'équipe de projet, et pour effectuer une vérification clé des principaux problèmes juridiques et financiers liés aux documents de déclaration soumis par l'équipe de projet, ainsi que de la cohérence, de l'exactitude, de l'exhaustivité et d'autres questions importantes de divers documents. Et discuter des problèmes existants dans le projet avec les responsables concernés de l'émetteur et l'équipe de projet; Après avoir examiné le document de travail sur la diligence raisonnable du projet, l'équipe de projet a émis des avis d'acceptation clairs sur la question de savoir si les avis professionnels et les documents de recommandation pertinents étaient fondés de façon adéquate et si l'équipe de projet était diligente et consciencieuse. Une fois l'enquête terminée, le service du contrôle de la qualité triera les problèmes constatés lors de l'inspection du matériel et de l'inspection sur place, formulera des avis préliminaires sur le contrôle de la qualité et les transmettra à l'équipe de projet du Département des affaires.
2. Réponse préliminaire de l'équipe de projet
Après avoir reçu les avis d'examen préalable au contrôle de la qualité, l'équipe de projet a répondu aux avis d'examen préalable au contrôle de la qualité et a modifié les documents de demande en fonction des avis d'examen préalable au contrôle de la qualité.
3. Examen du Département du noyau
Le Service de contrôle de la qualité publie le rapport de contrôle de la qualité du projet en fonction de l'état de vérification, de l'état d'acceptation du document de travail et de la réponse de l'équipe de projet à l'avis d'examen préliminaire, et soumet les documents pertinents au service du noyau de l'entreprise après avoir passé l'examen des documents de demande révisés de l'équipe de projet. Après avoir examiné les documents d'application du noyau de l'équipe de projet, les avis d'examen préliminaire et les rapports de contrôle de la qualité émis par le Département du contrôle de la qualité, le Département du contrôle interne les soumet au Comité du contrôle interne pour examen.
4. Vérification
L'état de la diligence raisonnable sur les questions importantes du projet initial est examiné un par un, et les représentants des promoteurs et d'autres membres du personnel du projet sont jugés insuffisants, des avis de rectification écrits sont présentés et le personnel du projet est tenu de les mettre en œuvre.
5. Réunion du noyau
La première offre publique d'actions de Liansheng Chemical et la réunion du noyau du projet d'inscription au Gem ont eu lieu le 4 novembre 2020. Après une discussion approfondie et un vote des membres du Comité du noyau, la Conférence du noyau a approuvé le projet d'introduction en bourse de Liansheng Chemical et d'inscription au GEM. Avis du noyau
Après une discussion approfondie, le Comité du noyau estime que l'institution de recommandation a fait preuve de la diligence raisonnable nécessaire à l'égard de shengsheng Chemical, que les documents de déclaration ont satisfait aux exigences des lois et règlements pertinents, que la divulgation de l'information est vraie, exacte et complète et qu'il n'y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d'omissions importantes, et que l'émetteur a les conditions de base pour l'offre publique initiale d'actions et l'inscription sur le GEM. Les projets pour lesquels l'émetteur a l'intention de lever des fonds par le biais de l'offre publique initiale d'actions sont conformes aux politiques industrielles nationales et à l'ajustement et à l'approfondissement de la structure industrielle par l'émetteur.
