Guoyuan Securities Company Limited(000728)
À propos de
Guangdong Red Intelligent Technology Co., Ltd. Offre publique initiale et cotée au Gem
De
Émission de la lettre de recommandation
Institution de recommandation (souscripteur principal)
(No 18, Meishan Road, Hefei City, Anhui Province)
Guoyuan Securities Company Limited(000728)
À propos de Guangdong Red Intelligent Technology Co., Ltd.
Offre publique initiale d’actions
Et une lettre de recommandation pour l’inscription sur Gem
Guoyuan Securities Company Limited(000728) L’institution de recommandation et le représentant de la recommandation conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des sociétés»), au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommé « droit des valeurs mobilières») et aux mesures administratives pour l’enregistrement des offres publiques initiales d’actions du GEM (Banque pilote) (ci – après dénommées « mesures administratives pour l’enregistrement»), Les mesures relatives à l’administration des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de titres (ci – après dénommées « mesures de recommandation»), les normes relatives au contenu et au format de la divulgation d’informations par les sociétés émettrices de titres No 27 – Rapport sur l’émission de lettres de recommandation et les travaux de recommandation, etc., ainsi que les lois et règlements administratifs pertinents de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
Section I informations de base sur l’émission de titres
Renseignements de base sur le représentant du promoteur, le promoteur du projet et les autres membres de l’équipe de projet
Représentant de la recommandation et pratique de l’entreprise de recommandation
1. Mr. Che Dafei, currently Director General Manager and sponsor Representative of Guoyuan Securities Company Limited(000728) Investment Banking Department. Master of Economics, Renmin University of China. Avec plus de 10 ans d’expérience dans le domaine des valeurs mobilières, il a successivement travaillé pour Jiangxi International Trust and Investment Company, Orient Securities Company Limited(600958) En tant que représentant de la recommandation et chef de département, il a présidé Huangshan Novel Co.Ltd(002014) ipo, Huangshan Novel Co.Ltd(002014) Guangzhou Automobile Group Co.Ltd(601238) 2. Mr. Wang jianxiang, currently senior manager of Guoyuan Securities Company Limited(000728) Investment Bank Headquarters, sponsor Representative, Master Degree. Il a été co – parrain du Anhui Honglu Steel Construction(Group) Co.Ltd(002541) Anhui Province Natural Gas Development Co.Ltd(603689) ipo, Anhui Anke Biotechnology (Group)Co.Ltd(300009)
Co – sponsors of the Project and their Practice
Il n’y a pas de co – parrain de projet pour cette émission.
Autres membres de l’équipe de projet
Mr. Yao xiangfei, Mr. Liang Weibin, Mr. Chen junren, Mr. Jia Tao, Ms. Chen Qing.
Informations de base de l’émetteur
Profil de l’émetteur
Nom chinois: Guangdong Red Intelligent Technology Co., Ltd.
Nom en anglais: Guangdong Real Design Intelligent Technology Co., Ltd.
Capital social: 76 464000 RMB
Représentant légal: Wang Jun
Date d’établissement: 4 février 1997 (changé en société par actions le 15 octobre 2013) domicile: No.1 ruixiang Road, Fengxiang Industrial Park, Daliang, Shunde District, Foshan City
Domaine d’activité: recherche, production, vente: Contrôleur intelligent d’appareils ménagers, accessoires d’appareils ménagers, circuits intégrés, composants électroniques et produits électroniques; Four électromagnétique complet; Appareils ménagers intelligents; Alimentation électrique à LED, système de commande, produits d’éclairage et accessoires; Nouveaux contrôleurs d’énergie, onduleurs, armoires de commande, sources d’énergie distribuées, équipements de production et produits intégrés; Équipement d’automatisation de l’énergie électrique, Contrôleur du véhicule électrique, alimentation électrique ininterrompue, alimentation électrique de stockage, système de commande de l’énergie électrique et autres équipements d’alimentation électrique; Intégration de produits et de systèmes d’appareils ménagers intelligents sur l’Internet des objets, solution de système domestique intelligent, sector – forme de produits de passerelle et de systèmes d’information, sector – forme de services de données tout au long du cycle de vie des appareils ménagers, équipement de lecture et d’écriture RFID et logiciels de soutien; Produits logiciels, dispositifs médicaux (exploités avec une licence valide), articles de protection; Gérer et agir en tant qu’agent pour l’importation et l’exportation de divers types de produits et de technologies (à l’exception des produits et technologies dont l’importation et l’exportation sont limitées ou interdites par l’État, ceux qui ont besoin d’une licence doivent être exploités avec une licence valide). (les projets soumis à l’approbation conformément à la loi ne peuvent être exploités qu’avec l’approbation des autorités compétentes)
Activité principale: l’activité principale de l’entreprise est la recherche et le développement, la production et la vente de contrôleurs intelligents, ainsi que la production et la vente d’une petite quantité de produits terminaux. Les principaux produits de l’entreprise comprennent les appareils de cuisine, les appareils ménagers, les appareils environnementaux et d’autres petits appareils ménagers contrôleurs intelligents, et progressivement pénétrer et étendre les domaines des appareils ménagers, des soins de santé, des outils électriques, des maisons intelligentes et d’autres domaines. L’activité principale n’a pas changé depuis la création de la société. S’appuyant sur une sector – forme de conception avancée, un système de production flexible efficace, un système de gestion de la qualité parfait et un bon système de service à la clientèle, l’entreprise est profondément enracinée dans les deux principaux cercles économiques du delta de la rivière Pearl et du delta du fleuve Yangtze depuis plus de 20 ans, a accumulé de nombreuses ressources de clients de haute qualité et a établi des relations de coopération stables à long terme avec Zhejiang Supor Co.Ltd(002032)
Code Postal: 528300
Contact: Sun nijuan
Numéro de téléphone: 0757 – 29962231
Fax: 0757 – 29962249
Adresse du site Web: www.realdesign. Com. Cn.
E – mail: [email protected].
Type d’émission de titres: offre publique initiale d’actions ordinaires RMB (actions a)
Description de l’association entre l’émetteur et l’institution de recommandation
À la date d’émission de la lettre de recommandation, il n’y a pas de circonstances suivantes entre l’émetteur et l’institution de recommandation qui pourraient affecter l’exercice équitable des fonctions de recommandation:
La détention d’actions de l’émetteur ou de ses actionnaires contrôlants, des contrôleurs effectifs et des parties liées importantes par l’institution de recommandation ou ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes;
L’émetteur ou ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes détiennent des actions de l’institution de recommandation ou de ses actionnaires contrôlants, des contrôleurs effectifs et des parties liées importantes;
Le représentant de la recommandation et son conjoint, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de l’établissement de recommandation ont des droits et des intérêts sur l’émetteur et occupent des postes à l’émetteur;
Les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les parties liées importantes de l’établissement de recommandation et les actionnaires contrôlants de l’émetteur, les contrôleurs effectifs et les parties liées importantes fournissent mutuellement des garanties ou des financements;
Autres relations d’association entre l’établissement de recommandation et l’émetteur. Procédures d’audit interne et avis d’audit interne des organismes de recommandation
Introduction à la procédure de vérification interne
Guoyuan Securities Company Limited(000728) Le système à trois niveaux du processus de vérification interne est le suivant:
1. Examen par l’équipe de projet et le Département des affaires du Siège de la Banque d’investissement
L’équipe de projet exerce une diligence raisonnable prudente sur le projet et le Département des affaires l’examine.
Au cours de l’exécution du projet, le siège social de la Banque d’investissement examine les documents du projet au moyen de réunions d’examen préliminaire préalables au projet, de réunions régulières et irrégulières, de rapports d’étape, de réunions d’analyse de projet et de contrôles d’approbation des documents, d’analyses de données industrielles et d’autres moyens, et communique avec le Département du contrôle de la qualité des activités de la Banque d’investissement sur les changements majeurs apportés au projet.
2. Examen du Département du contrôle de la qualité des banques d’investissement
Le Département du contrôle de la qualité des services bancaires d’investissement organise l’examen de l’approbation du projet. Sur la base d’une diligence raisonnable préliminaire, le Département des affaires du projet prépare les documents de demande d’approbation de projet et soumet la demande d’approbation de projet au Département du contrôle de la qualité des services bancaires d’investissement. Le Département du contrôle de la qualité des services bancaires d’investissement organise l’approbation d’approbation de projet Après avoir reçu la demande d’approbation de projet.
Le Département du contrôle de la qualité des activités des banques d’investissement met en œuvre une gestion et un contrôle dynamiques de la qualité tout au long du processus de mise en œuvre du projet au moyen d’inspections quotidiennes sur place, d’organisations d’examen préliminaire préalable au projet des banques d’investissement et d’organisations d’examen des activités pertinentes, afin de découvrir, d’arrêter et de corriger en temps opportun les problèmes liés à la mise en œuvre du projet.
3. Examen par le Département juridique de la conformité et examen par le Département du noyau et l’équipe du noyau de l’institution de recommandation
Le Département juridique de la conformité et le Département du noyau assurent le contrôle global du projet au niveau de l’entreprise en intervenant dans les principaux liens d’affaires et en contrôlant les principaux noeuds de risque.
Le Département juridique de la conformité et le Département du noyau procèdent conjointement à une inspection sur place du projet, procèdent à un examen approfondi des risques et de la conformité du projet et soumettent des avis d’inspection sur place au Groupe du noyau opérationnel de la Banque d’investissement de l’institution de recommandation. Avant la présentation du projet, l’équipe du noyau opérationnel de la Banque d’investissement de l’institution de recommandation procède à l’examen et au vote et formule les recommandations de l’institution de recommandation sur la base des opinions du représentant de la recommandation et de l’équipe du noyau.
Avis du noyau
Le 10 novembre 2020, l’équipe du noyau d’affaires de la Banque d’investissement de l’institution de recommandation a tenu la réunion d’examen de l’équipe du noyau du projet d’offre publique initiale et d’inscription de Guangdong Red Intelligent Technology Co., Ltd. Sept membres de l’équipe du noyau, dont Pei Zhong, Zhang tongbo, Yu xiangjun, Wu Bo, Zhu Xiaojun, Yao Tong et Dai min, ont participé à la réunion. Après une discussion approfondie lors de la réunion du noyau, le projet de demande d’offre publique initiale d’actions et d’inscription au Gem de Guangdong Red Intelligent Technology Co., Ltd. A été examiné et approuvé.
Section II engagements des organismes de recommandation
L’établissement de recommandation a fait preuve de diligence raisonnable et de prudence à l’égard de l’émetteur, de ses actionnaires contrôlants et des contrôleurs effectifs conformément aux lois, règlements administratifs et dispositions de la c
Le promoteur s’engage à:
1. Il y a de bonnes raisons de croire que l’émetteur se conforme aux lois et règlements et aux dispositions pertinentes de la c
2. Il y a de bonnes raisons de croire qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans les documents de demande et les documents d’information de l’émetteur;
3. Il y a de bonnes raisons de croire que la base des opinions exprimées par l’émetteur et ses administrateurs dans les documents de demande et les documents de divulgation d’informations est suffisamment raisonnable;
4. Il y a de bonnes raisons de croire qu’il n’y a pas de différence substantielle entre les documents de demande et les informations divulguées et les avis émis par les organismes de services de valeurs mobilières;
S’assurer que le représentant désigné du promoteur et le personnel concerné de l’établissement de recommandation ont fait preuve de diligence raisonnable et ont procédé à une enquête diligente et à une vérification prudente des documents de demande et des documents d’information de l’émetteur;
6. Veiller à ce que la lettre de recommandation et les autres documents relatifs à l’exercice des fonctions de recommandation ne contiennent pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes;
Veiller à ce que les services professionnels fournis à l’émetteur et les avis professionnels émis soient conformes aux lois, aux règlements administratifs, aux dispositions de la c
Accepter volontairement les mesures de surveillance prises par la c
9. Se conformer aux autres questions stipulées par la c
Section III Recommandations relatives à l’émission de titres
I. conclusions recommandées
Sur la base d’une diligence raisonnable suffisante et d’une vérification prudente de l’émetteur, l’établissement de recommandation formule les conclusions suivantes sur l’émission de titres par l’émetteur:
L’offre publique initiale d’actions de l’émetteur et la cotation au Gem sont conformes aux conditions relatives à l’offre publique initiale d’actions et à la cotation au Gem stipulées dans le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières et d’autres lois et règlements, et l’investissement des fonds collectés est conforme aux exigences de la politique industrielle nationale. L’institution de recommandation accepte de recommander l’offre publique initiale d’actions de Red SMART et de la coter au GEM. L’émetteur a respecté les procédures de prise de décisions prévues par le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières et la c
1. L’émetteur a tenu la cinquième réunion du troisième Conseil d’administration le 28 octobre 2020, au cours de laquelle il a examiné et adopté la proposition relative à la demande de la société pour l’offre publique initiale d’actions ordinaires RMB et la cotation au Gem de la Bourse de Shenzhen, ainsi que d’autres propositions relatives à l’émission et à la cotation Des actions.
2. L’émetteur a tenu la troisième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires en 2020 le 12 novembre 2020, au cours de laquelle il a examiné et adopté la proposition relative à la demande de la société d’émettre des actions ordinaires de RMB pour la première fois et d’être cotée au Gem de la Bourse de Shenzhen, et a décidé que la société demanderait l’émission publique initiale d’au plus 25 488000 actions ordinaires de RMB (actions a). Et demander la cotation et la négociation sur Gem à la Bourse de Shenzhen; Entre – temps, le Conseil d’administration est autorisé à traiter les questions spécifiques relatives à l’offre publique initiale d’actions de la société et à la cotation au GEM. La résolution de cette réunion concernant l’offre publique initiale d’actions de la société et la cotation au Gem est valable pour 12 mois.
L’institution de recommandation estime que l’émetteur a respecté les procédures de prise de décisions prévues par le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières et la c
Conformément aux dispositions pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières, l’établissement de recommandation procède à une vérification article par article de la conformité de l’émetteur aux conditions de l’offre publique initiale d’actions. Les conditions de vérification sont les suivantes:
L’émetteur dispose d’une structure organisationnelle saine et en bon état de fonctionnement.
La société a été constituée conformément au droit des sociétés et aux Statuts
