Beijing zhonglun Law Firm
À propos de Huarong Chemical Co., Ltd.
Avis juridique sur l’offre publique initiale d’actions et la cotation à la Bourse de Shenzhen
Mars 2002
22 – 31 / F, South Tower, Building 3, Zhengda Center, No. 20, Jinhe East Road, Chaoyang District, Beijing 100020
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Beijing zhonglun Law Firm
À propos de Huarong Chemical Co., Ltd.
Offre publique initiale et cotée à la Bourse de Shenzhen
Avis juridique
À: Huarong Chemical Co., Ltd.
En tant que conseiller juridique spécial de Huarong Chemical Co., Ltd. (ci – après appelée « l’émetteur» ou « la société») pour la demande d’offre publique initiale d’actions ordinaires RMB (actions a) et d’inscription à la Bourse de Shenzhen, Beijing zhonglun law firm (ci – après appelée « la bourse») traite des questions relatives à l’offre publique initiale d’actions de l’émetteur et à l’inscription à la Bourse de Shenzhen Gem (ci – après appelée « l’inscription»). émettre un avis juridique (ci – après dénommé « Avis juridique»).
La bourse et l’avocat chargé de l’opération se conforment au droit des sociétés de la République populaire de Chine, à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommée « loi sur les valeurs mobilières»), aux mesures administratives relatives à l’offre publique initiale et à la cotation en bourse, aux règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen (ci – après dénommées « règles de cotation en bourse»). Les mesures administratives relatives à l’exercice par un cabinet d’avocats d’activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, les règles de pratique du cabinet d’avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et d’autres dispositions, ainsi que les faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique, se sont acquittés rigoureusement des responsabilités légales, ont suivi les principes de diligence, de responsabilité et d’honnêteté et de crédit, ont procédé à une vérification et à une vérification suffisantes pour s’assurer que les faits identifiés dans le présent avis juridique sont véri Les observations finales formulées sont légales et exactes, exemptes de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et assument les responsabilités juridiques correspondantes.
Cet avis juridique n’est utilisé qu’aux fins de cette inscription et ne peut être utilisé à aucune autre fin sans le consentement écrit de la bourse.
L’échange accepte d’utiliser cet avis juridique comme document juridique nécessaire à cette inscription, de le soumettre avec d’autres documents et d’assumer les responsabilités juridiques correspondantes.
Conformément aux exigences de l’article 19 de la loi sur les valeurs mobilières et conformément aux normes commerciales, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable généralement reconnus dans le secteur des avocats, les avocats de la bourse donnent les avis juridiques suivants:
Approbation de cette inscription
L’émetteur a obtenu l’approbation effective de la troisième Assemblée générale des actionnaires de l’émetteur en 2020 conformément aux procédures légales pour cette offre et cette inscription.
Le 28 janvier 2022, la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (ci – après dénommée « c
(Ⅲ) Le 18 mars 2022, la Bourse de Shenzhen a publié l’avis sur la cotation des actions ordinaires RMB de Huarong Chemical Co., Ltd. Au Gem (sz [2022] no 270), approuvant la cotation des actions émises par l’émetteur au Gem de la Bourse de Shenzhen. Les titres sont abrégés en « Huarong chemical» et le Code des titres est « 301256».
L’avocat de la bourse estime que l’émetteur a obtenu l’approbation et l’autorisation internes valides de l’émetteur, a obtenu l’approbation de la c
Qualification de l’émetteur
L’émetteur est actuellement titulaire d’une licence d’entreprise délivrée par l’administration municipale de surveillance du marché de Chengdu et d’un code unifié de crédit social de 91510182723425301f. À l’heure actuelle, l’émetteur existe effectivement conformément à la loi et il n’y a pas de circonstances nécessitant une résiliation en vertu des lois, règlements, Documents normatifs ou statuts.
L’émetteur est une société anonyme créée par Chengdu Huarong Chemical Co., Ltd. Conformément au droit des sociétés et à d’autres dispositions pertinentes, qui a été enregistrée auprès de l’administration municipale de surveillance du marché de Chengdu le 23 juin 2020. La période d’exploitation continue de Chengdu Huarong Chemical Co., Ltd. Depuis sa création en 2000 a dépassé trois ans. En résum é, la bourse estime que l’émetteur est qualifié pour l’inscription.
Conditions de fond de cette inscription
Conformément à la réponse officielle de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières (c
Selon le rapport de vérification du capital (2022) No 0013 publié par Sichuan Huaxin (Group) Certified Public Accountants (Special General partnership), après l’émission, le capital social de l’émetteur est de 480 millions de RMB, pas moins de 30 millions de RMB, ce qui est conforme à l’article 2.1.1, paragraphe 1, point ii), des règles d’inscription des actions GEM.
(Ⅲ) l’émetteur émet 120 millions d’actions nouvelles cette fois, le nombre total d’actions après l’émission est de 480 millions d’actions, et les actions émises publiquement par l’émetteur représentent plus de 10% du nombre total d’actions de la société, ce qui est conforme à l’article 2.1.1, paragraphe 1, point iii), des règles de cotation des Actions GEM.
Selon le rapport d’audit, le prospectus et le jugement que les avocats de la bourse peuvent rendre, le bénéfice net de l’émetteur au cours des deux dernières années est positif et le bénéfice net cumulé n’est pas inférieur à 50 millions de RMB. Par conséquent, l’offre de l’émetteur est conforme à l’article 2.1.2, paragraphe 1, point i), des règles de cotation des actions GEM.
L’émetteur et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs ont pris l’engagement de s’assurer que les documents de demande d’inscription sont véridiques, exacts et complets et qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, conformément à l’article 2.1.7 des règles d’inscription des actions GEM.
L’actionnaire contrôlant de l’émetteur New Hope Liuhe Co.Ltd(000876) Chemical Investment Co., Ltd., le Contrôleur effectif Liu Yonghao, les autres actionnaires Ningbo Xinrong Chemical Technology Partnership (Limited Partnership), les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société détenant des actions de la société ont pris des engagements de verrouillage des actions en fonction de leurs conditions respectives. Ces engagements de verrouillage des actions sont conformes aux articles 2.3.3 et 2.3.4 des règles d’inscription des actions du GEM. Dispositions de la clause 2.3.8. Des engagements de verrouillage des actions ont été pris en fonction de leurs conditions respectives et ces engagements de verrouillage des actions sont conformes aux dispositions des articles 2.3.3, 2.3.4 et 2.3.8 des règles de cotation des actions GEM.
Les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de l’émetteur ont signé la Déclaration et l’engagement des actionnaires contrôlants et des contrôleurs effectifs et la Déclaration et l’engagement des administrateurs (superviseurs et cadres supérieurs) conformément aux dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen. L’engagement susmentionné a été attesté par les avocats de la bourse et soumis à la Bourse de Shenzhen et au Conseil d’administration pour dépôt. Se conformer aux dispositions des articles 4.2.1 et 4.3.1 des règles de cotation des actions GEM. En résum é, les avocats de la bourse estiment que la cotation actuelle de l’émetteur est conforme aux conditions de fond énoncées dans la loi sur les valeurs mobilières et les règles de cotation des actions GEM.
En résum é, la bourse estime que la cotation actuelle de l’émetteur est conforme aux conditions de fond énoncées dans la loi sur les valeurs mobilières et les règles de cotation des actions GEM.
L’institution de recommandation et le représentant de la recommandation pour cette inscription
L’émetteur a engagé Huatai United Securities Co., Ltd. (ci – après dénommée « Huatai united») en tant qu’institution de recommandation pour cette cotation. Huatai United Securities est qualifiée pour les activités de recommandation et est membre de la Bourse de Shenzhen, conformément au paragraphe 1 de l’article 10 de la loi sur les valeurs mobilières et à l’article 3.1.1 des règles de cotation des actions du GEM.
Huatai United a désigné deux représentants des sponsors, Guicheng et Yi guitao, pour prendre en charge les travaux de recommandation de cette cotation, conformément à l’article 3.1.3 des règles de cotation des actions GEM.
L’avocat de l’échange estime que l’émetteur a embauché une institution de recommandation qualifiée et que l’institution de recommandation désigne un représentant de recommandation pour prendre en charge les travaux de recommandation.
V. Observations finales
Compte tenu de ce qui précède, nos avocats estiment que:
L’émetteur a effectué les procédures internes d’approbation de la cotation, a été examiné et approuvé par le Comité de cotation du GEM de la Bourse de Shenzhen, a été enregistré avec l’approbation de la c
Cet avis juridique est rédigé en trois exemplaires originaux.
[aucun texte ci – dessous]
(cette page est la page de signature et de sceau de l’avis juridique du cabinet d’avocats zhonglun de Beijing sur l’offre publique initiale d’actions de Huarong Chemical Co., Ltd. Et la cotation à la Bourse de Shenzhen)
Beijing zhonglun law firm (Seal)
Responsable: avocat responsable:
Zhang xuebing Fan Bin
Avocat responsable:
He Yunfan
Avocat responsable:
Liu Zhiguang
Date:
