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Beijing Junhe Law Office
À propos de Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303)
Émission d’actions a à des objets spécifiques en 2022
De
Avis juridique complémentaire (i)
Mars 2012
Beijing Headquarters tel: (86 – 10) 8519 – 1300 Shenzhen Branch tel: (86 – 755) 2587 – 0765 Dalian Branch tel: (86 – 411) 8250 – 7578 Hong Kong Branch tel: (852) 2167 – 0000 Fax: (86 – 10) 8519 – 1350 Fax: (86 – 755) 2587 – 0780 Fax: (86 – 411) 8250 – 7579 Fax: (852) 2167 – 0050 Shanghai Branch tel: (86 – 21) 5298 – 5488 Guangzhou Branch tel: (86 – 20) 2805 – 9088 Haikou Branch tel: (86 – 898) 6851 – 2544 New York Branch tel: (1 – 212) 703 – 8702 Fax: (86 – 21) 5298 – 5492 Fax: (86 – 20) 2805 – 9099 Fax: (86 – 898) 6851 – 3514 Fax: (1 – 212) 703 – 8720 Silicon Valley Branch tel: (1 – 888) 886 – 8168 Tianjin Branch tel: (86 – 20) 5990 – 1302 Qingdao Branch tel: (86 – 532) 6869 – 5010 Chengdu Branch tel: (86 – 28) 6739 – 8001 Fax: (1 – 888) 808 – 2168 tel: (86 – 22) 5990 – 1301 tel: (86 – 532) 6869 – 5000 tel: (86 – 28) 6739 – 8000 Hangzhou Branch tel: (86 – 571) 2689 – 8188
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Table des matières
Conditions matérielles de cette émission 4. Actionnaires contrôlants et contrôleurs effectifs de l’émetteur 4. Principales évolutions historiques de l’émetteur et situation du capital social 4. Activités de l’émetteur 5. Opérations entre apparentés et concurrence horizontale 6. Principaux biens de l’émetteur 7. Principaux droits et obligations de l’émetteur 8. Règlement intérieur et fonctionnement normal de l’assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration et de l’assemblée des autorités de surveillance 9. Utilisation des fonds collectés par l’émetteur 23 annexe I contrat de garantie 46.
Beijing Junhe Law Office
À propos de Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303)
Émission d’actions a à des objets spécifiques en 2022
Avis juridique complémentaire (i)
Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) :
Beijing Junhe law firm (hereinafter referred to as the “exchange”) accepts the entrustment of Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) Le 11 février 2022, il a publié l’avis juridique du cabinet d’avocats Junhe de Beijing sur l’émission d’actions a à des objets spécifiques en 2022 (ci – après dénommé l’avis juridique initial) et le rapport de travail des avocats du cabinet d’avocats Junhe de Beijing sur l’émission d’actions a à des objets spécifiques en 2022 (ci – après dénommé le rapport de travail des avocats) et l’avis juridique initial susmentionné. Ci – après dénommés collectivement « documents juridiques délivrés»).
Attendu que Deloitte Touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche touche Rapport d’audit du contrôle interne Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) Sur la base du rapport d’audit et du rapport de contrôle interne susmentionnés, la bourse procède à une vérification et à une vérification supplémentaires des questions juridiques liées aux changements apportés à la situation pertinente de l’émetteur après la délivrance des documents d’avocat et émet un avis juridique supplémentaire (i) du cabinet d’avocats Junhe de Beijing concernant L’émission d’actions a à des objets spécifiques en 2022 (ci – après dénommé « avis juridique supplémentaire»).
L’échange ne donne qu’un avis juridique sur les questions juridiques liées à cette émission et ne donne pas d’avis sur les questions non juridiques telles que la comptabilité et l’audit. Les références aux données et aux conclusions figurant dans les états financiers et les rapports d’audit dans le présent avis juridique complémentaire ne donnent aucune garantie, expresse ou implicite, de l’authenticité et de l’exactitude de ces données et conclusions. L’échange n’est pas qualifié pour vérifier et évaluer le contenu des documents susmentionnés.
Le présent avis juridique complémentaire n’émet des avis juridiques que conformément aux dispositions pertinentes des lois, règlements et documents normatifs en vigueur en République populaire de Chine (ci – après dénommée « Chine», à l’exclusion de la région administrative spéciale de Hong Kong, de la région administrative spéciale de Macao et de la région de Taiwan) et non aux lois d’autres pays.
Aux fins de la publication du présent avis juridique complémentaire, les avocats de la bourse ont procédé à une enquête complémentaire sur les faits liés à la publication du présent avis juridique complémentaire, conformément aux dispositions pertinentes des lois, règlements et documents normatifs pertinents de la Chine, sur la base des faits sur lesquels le document juridique complémentaire a été établi, et ont interrogé et discuté les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de l’émetteur sur les questions pertinentes. Les certificats et documents obtenus par l’émetteur et fournis aux avocats de la bourse ont été obtenus.
Aux fins de la délivrance du présent avis juridique supplémentaire, les avocats de la bourse ont examiné les documents pertinents et leurs copies fournis par l’émetteur et se sont fondés sur la garantie que l’émetteur a donnée aux avocats de la bourse comme suit: l’émetteur a fourni les documents originaux, les copies, les copies ou les témoignages oraux authentiques et complets nécessaires à la délivrance du présent avis juridique supplémentaire, sans omission ni dissimulation; La copie ou la photocopie fournie par le demandeur est entièrement conforme à la copie originale ou à l’original. La validité de l’original de chaque document n’a pas été révoquée par les autorités gouvernementales compétentes pendant sa durée de validité et est détenue par leurs détenteurs légaux respectifs à la date de délivrance du présent avis juridique supplémentaire; Les documents qu’il fournit ainsi que les signatures et scellements apposés sur ces documents sont authentiques; Les documents et les faits présentés sont véridiques, exacts et complets. En ce qui concerne les faits qui sont essentiels à la délivrance de cet avis juridique supplémentaire et qui ne peuvent être étayés par des éléments de preuve indépendants, l’échange s’appuie sur les documents de certification délivrés par les autorités gouvernementales compétentes ou d’autres organismes compétents, ainsi que sur les explications / confirmations fournies par l’émetteur à l’échange pour la délivrance de cet avis juridique supplémentaire.
Cet avis juridique complémentaire complète les documents juridiques déjà délivrés. Sauf indication contraire du contexte, les termes, définitions et abréviations utilisés dans le présent avis juridique complémentaire ont le même sens que ceux utilisés dans les documents juridiques délivrés. Toutes les déclarations faites dans les documents de l’avocat émis par nous s’appliquent également à cet avis juridique supplémentaire.
Le présent avis juridique supplémentaire n’est utilisé qu’aux fins de cette émission par l’émetteur et n’est pas utilisé à d’autres fins. L’échange accepte que l’émetteur utilise cet avis juridique supplémentaire comme partie intégrante de ses documents de demande pour cette émission et assume la responsabilité de cet avis juridique supplémentaire. La Bourse accepte que l’émetteur cite, en tout ou en partie, le contenu pertinent du présent avis juridique supplémentaire dans le prospectus relatif à l’émission ou conformément aux exigences d’examen et d’approbation de l’autorité de réglementation des valeurs mobilières, et est responsable que la référence susmentionnée faite par l’émetteur ne donne pas lieu à une ambiguïté ou à une interprétation erronée de la loi. Conformément aux exigences du droit des sociétés, du droit des valeurs mobilières, des mesures d’administration de l’enregistrement et d’autres lois et règlements, les avocats de la bourse ont examiné et vérifié les documents et les faits pertinents fournis par l’émetteur conformément aux dispositions pertinentes des règles de déclaration de la série 12 et aux normes commerciales, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable reconnus par l’industrie juridique chinoise, et ont émis le présent avis juridique supplémentaire comme suit:
Conditions matérielles de l’émission (i) L’émission n’a pas entraîné de changement du droit de contrôle de l’émetteur
Selon les informations et la confirmation fournies par l’émetteur, au 31 décembre 2021, la majorité des Caïmanais détenaient 79,57% du capital social total de l’émetteur, qui est l’actionnaire contrôlant de l’émetteur; Xu Guangfu et Xu Xiang détiennent au total 18,83% des actions de Daquan Caïmanais et sont les contrôleurs effectifs de l’émetteur.
Selon le calcul du nombre maximal d’actions émises dans le cadre de cette émission, 577,5 millions d’actions, après l’achèvement de cette émission, la proportion du capital – actions total de l’émetteur détenu par Cayman Daquan est de 61,21%, qui est toujours l’actionnaire contrôlant de l’émetteur, et Xu Guangfu et Xu Xiang sont toujours les contrôleurs effectifs de l’émetteur.
Par conséquent, l’émission n’a pas entraîné de changement dans le droit de contrôle de l’émetteur et il n’y a pas de circonstances prévues à l’article 91 des mesures administratives d’enregistrement.
Selon le rapport d’audit, la confirmation de l’émetteur et la vérification par l’avocat de l’échange, à la date de publication du présent avis juridique supplémentaire, l’émetteur continue de satisfaire aux conditions de fond de l’émission stipulées dans le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les mesures d’administration de l’enregistrement, les règles d’application et d’autres lois, règlements et documents normatifs. Actionnaires contrôlants et contrôleurs effectifs de l’émetteur
Selon les informations et la confirmation fournies par l’émetteur, au 31 décembre 2021, la majorité des Caïmanais détenaient 79,57% du capital social total de l’émetteur, qui était l’actionnaire contrôlant de l’émetteur; Xu Guangfu et Xu Xiang détiennent 18,83% des actions de Cayman Daquan et sont les contrôleurs effectifs de l’émetteur.
Par conséquent, Cayman Daquan est l’actionnaire contrôlant de l’émetteur et Xu Guangfu et Xu Xiang sont les contrôleurs effectifs de l’émetteur. Évolution historique principale de l’émetteur et situation du capital – actions (i) Situation du capital – actions de l’émetteur
Selon les documents fournis par l’émetteur et le rapport annuel 2021 Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303)
Nom / nom des dix principaux actionnaires nombre d’actions (actions) Proportion de participation
1 caïmanais Daquan 153171850079,57%
Nom / nom des dix principaux actionnaires nombre d’actions (actions) Proportion de participation
2 Chongqing Daquan 217815001,13%
3 Xu Guangfu 195 Ping An Bank Co.Ltd(000001) ,01%
4 Xu Xiang 195 Ping An Bank Co.Ltd(000001) ,01%
China International Capital Corporation Limited(601995) – Agricultural Bank Of China Limited(601288) – China International Capital Corporation Limited(601995) Xinjiang
5. Participation du personnel no 1 de Daquan à la distribution stratégique du Conseil d’innovation scientifique
