Beijing Junhe Law Office
À propos de Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303)
Émission d'actions a à des objets spécifiques en 2022
De
Avis juridique complémentaire (II)
Mars 2012
Beijing Headquarters tel: (86 - 10) 8519 - 1300 Shenzhen Branch tel: (86 - 755) 2587 - 0765 Dalian Branch tel: (86 - 411) 8250 - 7578 Hong Kong Branch tel: (852) 2167 - 0000 Fax: (86 - 10) 8519 - 1350 Fax: (86 - 755) 2587 - 0780 Fax: (86 - 411) 8250 - 7579 Fax: (852) 2167 - 0050 Shanghai Branch tel: (86 - 21) 5298 - 5488 Guangzhou Branch tel: (86 - 20) 2805 - 9088 Haikou Branch tel: (86 - 898) 6851 - 2544 New York Branch tel: (1 - 212) 703 - 8702 Fax: (86 - 21) 5298 - 5492 Fax: (86 - 20) 2805 - 9099 Fax: (86 - 898) 6851 - 3514 Fax: (1 - 212) 703 - 8720 Silicon Valley Branch tel: (1 - 888) 886 - 8168 Tianjin Branch tel: (86 - 20) 5990 - 1302 Qingdao Branch tel: (86 - 532) 6869 - 5010 Chengdu Branch tel: (86 - 28) 6739 - 8001 Fax: (1 - 888) 808 - 2168 tel: (86 - 22) 5990 - 1301 tel: (86 - 532) 6869 - 5000 tel: (86 - 28) 6739 - 8000 Hangzhou Branch tel: (86 - 571) 2689 - 8188
Fax: (86 - 571) 2689 - 8199 www.junhe. Com.
Table des matières
Question 1 de la lettre d'enquête sur l'audit concernant les projets d'investissement collectés 2. Questions relatives à l'évaluation environnementale, aux terres, etc., dans la question 2 de la lettre d'enquête de vérification Question 3 de la lettre d'enquête sur l'audit concernant les violations des lois et règlements Question 4 de la lettre d'enquête sur l'examen concernant les opérations entre apparentés 5. Questions de vérification 9 autres 18.
Beijing Junhe Law Office
À propos de Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303)
Émission d'actions a à des objets spécifiques en 2022
Avis juridique complémentaire (II)
À: Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303)
Beijing Junhe law firm (hereinafter referred to as the “exchange”) accepts the entrustment of Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) Le 11 février 2022, il a publié l'avis juridique du cabinet d'avocats Junhe de Beijing sur l'émission d'actions a à des objets spécifiques en 2022 (ci - après dénommé l'avis juridique initial) et le rapport de travail des avocats du cabinet d'avocats Junhe de Beijing sur l'émission d'actions a à des objets spécifiques en 2022 (ci - après dénommé le rapport de travail des avocats) et l'avis juridique initial susmentionné. Ci - après dénommés collectivement « documents juridiques délivrés»).
Attendu que la Bourse de Shanghai a publié le 4 mars 2022 la lettre d'enquête sur l'examen des documents de demande d'émission d'actions de Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303) Nous émettons par la présente l'avis juridique supplémentaire (II) du cabinet d'avocats Junhe de Beijing concernant l'émission d'actions a à des objets spécifiques en 2022 de Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303)
Aux fins de la publication du présent avis juridique complémentaire, les avocats de la bourse ont procédé à une enquête complémentaire sur les faits liés à la publication du présent avis juridique complémentaire, conformément aux dispositions pertinentes des lois, règlements et documents normatifs pertinents de la Chine, sur la base des faits sur lesquels le document juridique complémentaire a été établi, et ont interrogé et discuté les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de l’émetteur sur les questions pertinentes. Les certificats et documents obtenus par l'émetteur et fournis aux avocats de la bourse ont été obtenus.
Aux fins de la délivrance du présent avis juridique supplémentaire, les avocats de la bourse ont examiné les documents pertinents et leurs copies fournis par l'émetteur et se sont fondés sur la garantie que l'émetteur a donnée aux avocats de la bourse comme suit: l'émetteur a fourni les documents originaux, les copies, les copies ou les témoignages oraux authentiques et complets nécessaires à la délivrance du présent avis juridique supplémentaire, sans omission ni dissimulation; La copie ou la photocopie fournie par le demandeur est entièrement conforme à la copie originale ou à l'original. La validité de l'original de chaque document n'a pas été révoquée par les autorités gouvernementales compétentes pendant sa durée de validité et est détenue par leurs détenteurs légaux respectifs à la date de délivrance du présent avis juridique supplémentaire; Les documents qu'il fournit ainsi que les signatures et scellements apposés sur ces documents sont authentiques; Les documents et les faits présentés sont véridiques, exacts et complets.
En ce qui concerne les faits qui sont essentiels à la délivrance de cet avis juridique supplémentaire et qui ne peuvent être étayés par des éléments de preuve indépendants, l'échange s'appuie sur les documents de certification délivrés par les autorités gouvernementales compétentes ou d'autres organismes compétents, ainsi que sur les explications / confirmations fournies par l'émetteur à l'échange pour la délivrance de cet avis juridique supplémentaire.
Cet avis juridique complémentaire complète les documents juridiques déjà délivrés. Sauf indication contraire du contexte, les termes, définitions et abréviations utilisés dans le présent avis juridique complémentaire ont le même sens que ceux utilisés dans les documents juridiques délivrés. Toutes les déclarations faites dans les documents de l'avocat émis par nous s'appliquent également à cet avis juridique supplémentaire.
Le présent avis juridique supplémentaire n'est utilisé qu'aux fins de cette émission par l'émetteur et n'est pas utilisé à d'autres fins. L'échange accepte que l'émetteur utilise cet avis juridique supplémentaire comme partie intégrante de ses documents de demande pour cette émission et assume la responsabilité de cet avis juridique supplémentaire. La Bourse accepte que l'émetteur cite, en tout ou en partie, le contenu pertinent du présent avis juridique supplémentaire dans le prospectus relatif à l'émission ou conformément aux exigences d'examen et d'approbation de l'autorité de réglementation des valeurs mobilières, et est responsable que la référence susmentionnée faite par l'émetteur n'entraîne pas d'ambiguïté ou de mauvaise interprétation de la loi. Conformément aux exigences de la loi sur les valeurs mobilières et en se référant aux règles de déclaration de la série 12 et à d'autres dispositions pertinentes, les avocats de la bourse ont examiné et vérifié les documents fournis par l'émetteur et les faits pertinents conformément aux normes commerciales, aux codes d'éthique et à l'esprit de diligence raisonnable reconnus dans le secteur des avocats en Chine, et ont émis le présent avis juridique supplémentaire comme suit:
Question 1 de la lettre d'enquête sur l'audit concernant les projets d'investissement collectés
Selon les documents de demande, 1) l'investissement total dans le projet de production annuelle de 100000 tonnes de matériaux à base de silicium de haute pureté est de 800334 600 yuan RMB, et il est proposé d'utiliser tous les fonds collectés pour l'investissement; La capacité actuelle de l'entreprise est de 105000 tonnes / an. Selon les données de la branche de l'industrie du silicium, la production de polysilicium en Chine en 2021 est d'environ 488000 tonnes, et la production de polysilicium de la société au cours de la période correspondante est de 86 600 tonnes, ce qui représente 17,75% de la production de polysilicium en Chine; Avant l'émission, le principal lieu de production de la société était Shihezi City, Xinjiang. Après l'émission, la société mettra en œuvre le projet de collecte d'investissements de l'émission à Baotou City, Mongolie intérieure.
L'émetteur doit expliquer: (1) La différence entre les produits du projet d'investissement et les produits existants de l'émetteur et la production annuelle de 35 000 tonnes de silicium polycristallin du projet d'investissement précédent en termes de niveau technique, de difficultés technologiques et de domaines d'application; Analyser la rationalité de la planification de la nouvelle capacité en fonction de la capacité du marché, de la capacité actuelle et en construction du marché, de l'évolution de l'industrie, de l'évolution de la politique industrielle, de la part de marché de l'émetteur, de la capacité actuelle et en construction de l'émetteur, etc.; Sur la base de ce qui précède, du plan d'affaires de l'émetteur, du taux d'utilisation prévu de la capacité après l'investissement précédent, de la situation des principaux clients, de la proportion du volume des ventes de l'émetteur aux principaux clients dans le volume des achats et des commandes manuelles de l'émetteur, l'auteur Analyse si la capacité de production du projet d'investissement de l'émetteur peut être entièrement éliminée. Les dispositions spécifiques de l’émetteur concernant la gestion des affaires, l’équipe de personnel et la gouvernance d’entreprise de Daquan Inner Mongolia, les systèmes de contrôle interne pertinents et leur efficacité, et la question de savoir si l’émetteur peut exercer un contrôle efficace sur la production et l’exploitation de Daquan Inner Mongolia; La raison et le caractère raisonnable de l'intervalle de temps relativement proche entre les fonds collectés cette fois et les fonds collectés la dernière fois.
Demander à l'avocat de l'émetteur de vérifier et de commenter les questions (3) et (4) ci - dessus.
Objet:
1. Les dispositions spécifiques de l’émetteur concernant la gestion des affaires, l’équipe de personnel et la gouvernance d’entreprise, les systèmes de contrôle interne pertinents et leur efficacité, et la question de savoir si l’émetteur peut exercer un contrôle efficace sur la production et l’exploitation de Daquan en Mongolie intérieure;
Selon les instructions de l'émetteur, l'émetteur adopte le mode de gestion verticale de la gestion unifiée et de l'exploitation décentralisée. L'émetteur est responsable de l'intégration des ressources et de la formulation du plan de développement stratégique global. La filiale Inner Mongolia Daquan reproduira l'expérience d'exploitation réussie de Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303)
L'émetteur affecte des cadres supérieurs à la filiale Inner Mongolia Daquan, qui est responsable du plan de dotation en personnel de tous les départements de Inner Mongolia Daquan et supervise et gère la mise en œuvre de divers systèmes, y compris la mise en place de systèmes importants tels que le système de rapports réguliers sur le travail des gestionnaires, Le système de rapports d'information financière, le système de rapports d'information sur la gestion des opérations, le système de rapports sur les affaires importantes des collèges et des universités et le système de rapports sur les urgences majeures; Le personnel de base de l'Université de Mongolie intérieure est formé et nommé par l'émetteur et occupe des postes clés de l'Université de Mongolie intérieure.
L'émetteur exerce une surveillance financière stricte sur l'ensemble de la Mongolie intérieure par le biais de la gestion financière et du contrôle du siège social, y compris le paiement financier, le budget financier, l'analyse financière, l'investissement étranger, le financement et la gestion des salaires, etc.; Utiliser les avantages de l'achat centralisé et unifié du siège social pour réduire les coûts d'achat tout en assurant une gestion efficace; En ce qui concerne le plan de production, l'émetteur examine et approuve régulièrement la lettre de responsabilité mensuelle / annuelle de l'Université de Mongolie intérieure, qui organise la production conformément au plan, et l'émetteur est responsable de la supervision et de l'administration unifiées; En ce qui concerne la recherche et le développement technologiques, l’université de Mongolie intérieure s’appuie sur le Centre technologique et l’équipe de recherche scientifique établis par l’émetteur pour améliorer continuellement la qualité des produits, accroître l’efficacité de la production et réduire les coûts de production grâce à des percées scientifiques et technologiques à long terme et à l’innovation technologique; En ce qui concerne le contrôle de la qualité, l’émetteur a mis en place un système de gestion de la qualité conformément aux exigences du système de gestion de la qualité ISO9001: 2015, a précisé le cadre de base, la portée et les exigences du système de gestion de la qualité, y compris l’émetteur et sa filiale, Daquan Inner Mongolia, a précisé la portée du système de gestion de la qualité et a résumé les documents de procédure.
Entre - temps, l'émetteur a formé un groupe stable de clients en aval, et l'Université de Mongolie intérieure utilisera la sector - forme de vente établie par l'émetteur pour étendre davantage les ventes sur le marché. Les conditions de l'Accord de fourniture (spécifications, modèle et principe de tarification, champ d'application de la quantité de fourniture, durée de l'accord, perception anticipée, méthode de règlement, méthode de paiement, délai de livraison, norme de qualité, emballage, transport, livraison, acceptation, etc.) sont formulées uniformément par Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303)
En résum é, en plus d’être responsable de la prise de décisions opérationnelles de Inner Mongolia Daquan en tant qu’actionnaire à part entière, l’émetteur présente des exigences institutionnelles unifiées pour les filiales de Inner Mongolia Daquan en ce qui concerne l’affectation du personnel de direction, l’amélioration du système, la surveillance financière, l’organisation du plan de production, la construction d’équipes de recherche et de développement technologique, le contrôle de la qualité et les ventes sur le marché, et fournit du personnel de gestion clé pour assurer une gestion et une coordination unifiées des opérations quotidiennes de La production et l'exploitation sont intégrées dans le système d'information de gestion de Xinjiang Daqo New Energy Co.Ltd(688303)
Raisons et rationalité de l'intervalle de temps entre les fonds collectés cette fois et les fonds collectés la dernière fois
Conformément aux dispositions pertinentes des questions et réponses sur la surveillance des émissions - exigences réglementaires pour guider et normaliser les activités de financement des sociétés cotées (version révisée) Questions et réponses sur l'examen de l'émission et de la cotation des valeurs mobilières des sociétés cotées au Conseil d'innovation scientifique de la Bourse de Shanghai: « lorsqu'une société cotée demande l'émission d'actions supplémentaires, l'attribution d'actions ou l'émission non publique d'actions, la date de résolution du Conseil d'administration de cette émission ne doit pas être inférieure à 18 mois en principe à compter de la date à laquelle les fonds collectés précédemment sont en place. Si les fonds collectés précédemment sont essentiellement utilisés ou si l'orientation des fonds collectés n'a pas été modifiée et que l'investissement est effectué conformément au plan, les restrictions ci - dessus ne peuvent pas être respectées, mais l'intervalle correspondant ne doit pas être inférieur à 6 mois en principe. Les fonds collectés précédemment comprennent l'émission initiale, l' Stock. Les dispositions du présent article ne s'appliquent pas à l'émission par une société cotée d'obligations convertibles, d'actions privilégiées et de microfinancement accéléré sur Gem ".
Selon les documents fournis par l'émetteur, la date de mise en place du capital levé précédent par l'émetteur est le 19 juillet 2021, et le Conseil d'administration a tenu une réunion le 23 janvier 2022 pour délibérer sur l'émission d'actions à des objets spécifiques. L'intervalle entre l'émission de titres et la date de mise en place du capital levé précédent est supérieur à 6 mois. Se conformer aux exigences réglementaires relatives à l'orientation et à la normalisation des activités de financement des sociétés cotées (version révisée) et aux dispositions pertinentes de la question et de la réponse sur l'examen de l'émission et de la cotation des valeurs mobilières des sociétés cotées au Conseil d'innovation scientifique de la Bourse de Shanghai.
Les raisons et la rationalité de l'intervalle de collecte de fonds sont les suivantes: 1. Perspectives de développement de l'industrie photovoltaïque
