Zhejiang Renzhi Co.Ltd(002629)
Rapport d’auto – évaluation du contrôle interne 2021
Zhejiang Renzhi Co.Ltd(002629) tous les actionnaires:
Sur la base de la supervision quotidienne et de la supervision spéciale du contrôle interne, conformément aux spécifications de base du contrôle interne de l’entreprise et aux lignes directrices correspondantes, ainsi qu’à d’autres exigences réglementaires en matière de contrôle interne (ci – après dénommé « système de normes de contrôle interne de l’entreprise»), combinées au système de contrôle interne et aux méthodes d’évaluation de l’entreprise (ci – après dénommée « l’entreprise»). Nous avons évalué l’efficacité du contrôle interne de la compagnie au 31 décembre 2021 (date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne). 1 déclaration importante
Il incombe au Conseil d’administration de la société d’établir, d’améliorer et de mettre en œuvre efficacement le contrôle interne, d’évaluer son efficacité et de divulguer fidèlement le rapport d’évaluation du contrôle interne conformément aux dispositions du système normalisé de contrôle interne de la société. Le Conseil des autorités de surveillance supervise l’établissement et la mise en œuvre du contrôle interne par le Conseil d’administration. La direction est responsable de l’Organisation et de la direction du fonctionnement quotidien du contrôle interne de l’entreprise. Le Conseil d’administration, le Conseil des autorités de surveillance, les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société garantissent qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport et assument des responsabilités juridiques individuelles et conjointes pour l’authenticité, l’exactitude et L’exhaustivité du contenu du rapport.
L’objectif du contrôle interne de l’entreprise est d’assurer raisonnablement la conformité juridique de l’exploitation et de la gestion, la sécurité des actifs, l’authenticité et l’intégrité des rapports financiers et des informations pertinentes, d’améliorer l’efficacité et l’effet de l’exploitation et de promouvoir la réalisation de la stratégie de développement. En raison des limites inhérentes au contrôle interne, seules des garanties raisonnables peuvent être fournies pour atteindre les objectifs susmentionnés. En outre, étant donné que l’évolution de la situation peut entraîner des contrôles internes inappropriés ou une réduction du degré de conformité aux politiques et procédures de contrôle, il existe un certain risque que l’efficacité future des contrôles internes soit déduite des résultats de l’évaluation des contrôles internes. 2 conclusions de l’évaluation du contrôle interne
Le Conseil d’administration estime que la société a mis en place un système de contrôle interne relativement complet, raisonnable et efficace, qui est conforme aux exigences des lois, règlements et autorités de surveillance pertinents, qui peut essentiellement répondre aux besoins de la gestion et du développement actuels de la société, qui joue un rôle positif dans la normalisation du fonctionnement de la société, le renforcement de la gestion, l’amélioration de l’efficacité, la prévention des risques opérationnels et le développement à long terme de la société, et qui protège efficacement les intérêts de la société et des investisseurs. Le Conseil d’administration de la société estime que le contrôle interne de la société est efficace et qu’il n’y a pas de défauts majeurs dans la conception ou la mise en œuvre du contrôle interne, ce qui peut raisonnablement garantir la réalisation de l’objectif du contrôle interne.
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne dans les rapports financiers de la société, à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne, la société:
Le contrôle interne des opérations de fonds non opérationnels des parties liées, de l’aide financière étrangère, des recettes et de la gestion des contrats commerciaux connexes a été renforcé et amélioré, et les liens de contrôle interne pertinents ont été mis en œuvre efficacement, sans défauts majeurs dans le contrôle interne des rapports financiers. De l’avis du Conseil d’administration, la société a maintenu un contrôle interne efficace en matière d’information financière à tous les égards importants, conformément aux exigences du système normalisé de contrôle interne de l’entreprise et aux dispositions pertinentes.
Selon l’identification des défauts majeurs du contrôle interne des rapports non financiers de la société, il n’y a pas de défaut majeur du contrôle interne des rapports non financiers à la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Il n’y a pas eu d’impact sur le contrôle interne entre la date de référence du rapport d’évaluation du contrôle interne et la date de publication du rapport d’évaluation du contrôle interne.
Facteurs de conclusion de l’évaluation de l’efficacité.
3 Portée de l’évaluation du contrôle interne
3.1 L’entreprise détermine les principales unités, les activités et les questions à inclure dans le champ d’évaluation, ainsi que les secteurs à haut risque, conformément au principe de l’orientation vers les risques. Les principales unités incluses dans le champ d’évaluation sont la société et ses filiales contrôlées. À savoir Zhejiang Renzhi Co.Ltd(002629) Sichuan renzhijimei Petroleum Technology Co., Ltd.
Les principales activités et questions incluses dans le champ d’évaluation comprennent: la structure de gouvernance, la culture d’entreprise, l’évaluation des risques, la gestion des fonds, la gestion des achats, la gestion de la production et de l’entreposage, la gestion des ventes et des recouvrements, la gestion de la sécurité et de la protection de l’environnement, La gestion de la qualité, la gestion des fonds collectés, la gestion des immobilisations, la gestion des investissements, la gestion des opérations connexes, la gestion des garanties externes, la gestion des filiales, la gestion de la recherche et du développement, la gestion du personnel, la préparation des Divulgation et gestion de l’information, contrôle interne, etc.
3.1.1 structure de gouvernance
Conformément aux dispositions du droit des sociétés, des statuts et d’autres lois et règlements pertinents, la société a mis en place une structure de gouvernance d’entreprise de « trois conseils et un niveau » au niveau de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et du Président, et les « trois conseils et un niveau » exercent leurs fonctions et fonctionnent de manière normalisée, formant ainsi une division scientifique et efficace des responsabilités et un mécanisme d’équilibre des pouvoirs; Le Conseil d’administration de la société se compose de quatre comités spéciaux, à savoir le Comité de stratégie, le Comité de nomination, le Comité d’audit et le Comité de rémunération et d’évaluation, afin d’améliorer encore la structure de gouvernance; Le système de travail des administrateurs indépendants doit être strictement mis en œuvre. Le nombre et la qualification des administrateurs indépendants doivent être conformes aux lois, règlements et statuts pertinents afin d’améliorer la gouvernance d’entreprise.
Les administrateurs indépendants ont joué un rôle actif dans la prise de décisions du Conseil d’administration, ce qui a permis de protéger efficacement les intérêts des actionnaires minoritaires. Entre – temps, l’entreprise établit un système d’autorisation hiérarchique. Selon le système de gestion de l’autorisation, l’autorisation à tous les niveaux est appropriée, les responsabilités sont claires et la gestion dynamique de l’autorisation est réalisée progressivement; Modifier ou annuler les autorisations qui ne s’appliquent plus en temps opportun en mettant en place des mécanismes efficaces d’évaluation et de rétroaction. 3.1.2 culture d’entreprise
Dans le processus de développement de l’entreprise, la formation et la mise en place d’un « amant bienveillant, sage pour aider les gens » comme objectif de l’entreprise; “Créer un service technique de première classe, promouvoir le développement de l’entreprise énergétique” Mission de l’entreprise; L’esprit d’entreprise de « dévouement sans fin, efforts pour toujours » et la vision d’entreprise de « Création d’une industrie de première classe, construction d’une bienveillance harmonieuse » sont les valeurs fondamentales du système culturel d’entreprise bienveillante.
L’entreprise se consacre au développement commun de la société, des actionnaires, des entreprises et des employés. Prendre le travail de “trois produits” et le travail de “trois bases” comme support efficace, unifier la pensée, normaliser le comportement de l’entreprise et du personnel, rassembler la volonté de l’équipe du personnel, établir un style de travail efficace et un niveau de service de première classe, créer un bon environnement de travail et un environnement de travail harmonieux, façonner une bonne image d’entreprise, et construire la marque de renzhi stock. 3.1.3 Évaluation des risques
L’entreprise améliore progressivement la construction d’un système de contrôle interne axé sur les risques. D’une part, grâce à la gestion et à la supervision quotidiennes, à l’audit interne et externe, à la collecte et à l’étude des facteurs de risque internes, à l’identification dynamique des risques et à l’analyse des risques, à l’utilisation de méthodes quantitatives et qualitatives d’évaluation des risques en temps opportun, afin de fournir une base pour la formulation de stratégies de gestion des risques; D’autre part, lors de la conception du processus opérationnel et de la formulation du système de gestion, l’entreprise doit énumérer en détail les points de risque spécifiques et formuler les procédures de contrôle et les contre – mesures correspondantes afin de prévenir divers risques.
3.1.4 gestion des fonds
La société applique strictement les mesures de gestion des fonds, renforce le contrôle du plan de fonds et normalise strictement les procédures d’autorisation et d’approbation des recettes et des dépenses des fonds monétaires et des activités de garde. Grâce à la mise en œuvre de la séparation des postes incompatibles pour le traitement des fonds monétaires, du système des opérateurs à trois niveaux pour la gestion bancaire en ligne, de l’inventaire régulier de l’encaisse et de la vérification et de la préparation du tableau de rapprochement du solde à la fin de la période de dépôt bancaire, La gestion des fonds de l’entreprise est plus normalisée, le risque d’activité des fonds est efficacement évité et l’efficacité des fonds est améliorée. 3.1.5 gestion des achats
L’entreprise applique rigoureusement les mesures de gestion des achats de matériel, les mesures de gestion des appels d’offres, les mesures de gestion des fournisseurs et les mesures de gestion des achats d’immobilisations, etc., et contrôle la source d’approvisionnement et la sélection des fournisseurs par un contrôle strict des fournisseurs. Pour l’achat de matériel et d’immobilisations de catégorie A, l’Organisation centralisée de l’achat et l’appel d’offres unifié et l’achat par négociation des prix doivent être mis en œuvre. En contrôlant strictement les noeuds clés, les comportements d’achat doivent être conformes aux procédures et les risques d’achat doivent être réduits. Un système d’inspection par échantillonnage doit être mis en place pour chaque lot de matériaux, et les résultats de l’inspection par échantillonnage doivent être publiés mensuellement et l’entrée doit être bien fermée; En plus de préciser les responsabilités en matière de supervision, les procédures d’acceptation et d’approbation et les procédures de collecte et de stockage des immobilisations ont été mises en œuvre, et les principes de la collecte et de la conservation des immobilisations ont été strictement respectés. 3.1.6 gestion de la production et de l’entreposage
Afin d’organiser le travail de production et d’exploitation, l’entreprise doit continuellement préparer et décomposer le plan de production, établir la limite d’inventaire des matériaux sur une base trimestrielle en fonction des besoins de production et attribuer des tâches d’achat de matériaux sur une base mensuelle; En ce qui concerne la gestion de l’entreposage, l’inventaire régulier et l’inspection aléatoire des matériaux sur place doivent être renforcés. Entre – temps, les services fonctionnels compétents doivent effectuer régulièrement des activités d’analyse, réagir en temps opportun à l’état de l’approvisionnement en entreposage et coordonner les parties concernées pour bien entreposer les matériaux et organiser la production et l’exploitation à l’avance. 3.1.7 gestion des ventes et des recouvrements
Les droits et obligations des deux parties sont précisés par la signature stricte d’un contrat de service de projet ou d’un contrat de vente de produits; Assurer l’exécution efficace du contrat en assurant la qualité du service du projet et en réduisant les risques de vente liés à la qualité du projet; Grâce à la mise en œuvre des mesures de gestion des incitations à la commercialisation et à la mise en œuvre des mesures d’incitation et d’évaluation du rendement du personnel de vente dans le processus de vente et de collecte, la mise en œuvre simultanée des ventes et de la collecte est assurée. Entre – temps, le Département de la gestion financière et le Département des ventes sur le marché sont en contact étroit avec le propriétaire du projet et la partie a, et reçoivent activement les paiements d’avancement du projet, les paiements de règlement du projet et les paiements de vente de produits, afin que chaque paiement soit visible, contrôlable et sûr. 3.1.8 gestion de la sécurité et de la protection de l’environnement
Tout le personnel de l’entreprise adhère à la politique de production de sécurité de « la sécurité d’abord, la prévention d’abord et le traitement global», étudie, met en œuvre et met en œuvre avec soin l’esprit Directeur du travail de sécurité et de protection de l’environnement de l’entreprise du Groupe, en se référant au concept de développement scientifique. Mettre en place les concepts de « sécurité avant tout, vie avant tout » et de « gestion de la sécurité avant tout ». Établir et améliorer le système de responsabilité en matière de sécurité de la production et les règles et règlements en matière de sécurité de la production, promouvoir la construction de normes de sécurité de la production, améliorer le niveau de sécurité de la production et assurer la sécurité de la production. Il n’y a pas d’accident majeur dans la production de sécurité tout au long de l’année, pas d’accident majeur de responsabilité en matière de pollution de l’environnement, pas d’accident de maladie professionnelle pour assurer un fonctionnement stable de la production de sécurité tout au long de l’année et assurer le fonctionnement normal de la production. 3.1.9 gestion de la qualité
À partir de la source, l’entreprise doit appliquer rigoureusement les documents de procédure de contrôle de la qualité, renforcer l’inspection de la gestion de la qualité du contrôle interne et effectuer l’inspection, la notification, la rectification et le traitement en même temps. En ce qui concerne les problèmes existants dans les maillons faibles et les parties clés, des mesures de soutien et des règles de mise en œuvre doivent être formulées et des informations en retour doivent être fournies. Renforcer le contrôle de la qualité des matériaux achetés dans les domaines des fluides de forage, de l’augmentation de la production de pétrole et de gaz, renforcer la mise en œuvre des spécifications techniques pour la production de produits et les services techniques sur place, assurer la production de produits de haute qualité et fournir des services techniques de haute qualité. 3.1.10 gestion des fonds collectés
Mettre en œuvre rigoureusement le système de gestion des fonds collectés et le mettre en œuvre strictement, et préciser les questions relatives au stockage, à l’approbation, à l’utilisation, au changement, à la gestion et à la supervision des fonds collectés, afin d’éviter que les fonds collectés de la société ne s’écartent du plan initial; Dans le processus d’exploitation de la société, si les éléments du capital levé doivent être modifiés, ils doivent être examinés et approuvés par le Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires de la société afin d’assurer leur légitimité et leur efficacité. Les fonds collectés par la société ont été utilisés et il n’y a pas eu de collecte de fonds au cours de la période considérée. 3.1.11 gestion des immobilisations
La société a mis en place un système de gestion des immobilisations qui contient des dispositions spécifiques sur l’acquisition, l’évaluation, la garde et la disposition des actifs; Entre – temps, grâce à l’inventaire régulier des actifs, à l’échantillonnage irrégulier, à la surveillance en temps réel de l’état d’utilisation des immobilisations, à l’inventaire en temps opportun et à l’évaluation des risques potentiels pour la sécurité, afin d’assurer le fonctionnement sécuritaire des actifs. 3.1.12 gestion des investissements
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et à d’autres lois, règlements et documents normatifs, la société, en stricte conformité avec les dispositions pertinentes du système de gestion des autorisations et du système de gestion des investissements à l’étranger, a strictement normalisé les procédures et les pouvoirs d’approbation pour les investissements à l’étranger et la cession d’actifs dans le cadre de l’autorisation, afin d’assurer une utilisation efficace et raisonnable des fonds. 3.1.13 gestion des opérations entre apparentés
Conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, au droit des valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, la société se conforme strictement aux dispositions pertinentes des statuts et du système de prise de décisions sur les opérations entre apparentés. Veiller à ce que les opérations entre apparentés conclues entre la société et les parties liées soient conformes aux principes d’équité, d’équité et d’ouverture et à ce que les opérations entre apparentés de la société ne portent pas atteinte aux intérêts de la société et de tous les actionnaires. 3.1.14 gestion des garanties externes
Conformément au Code civil de la République populaire de Chine, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal et à d’autres lois, règlements et documents normatifs pertinents, la Société applique une gestion unifiée des garanties en stricte conformité avec les dispositions pertinentes des Statuts de la société et du système de gestion des garanties externes. Il est précisé que les succursales ne doivent pas fournir de garanties à l’extérieur; Sans l’approbation de la société, les filiales ne doivent pas fournir de garanties à l’extérieur, ne doivent pas fournir de garanties l’une à l’autre et ne doivent pas demander à d’autres unités de fournir des garanties pour elles afin de contrôler strictement les risques de garantie et d’assurer la sécurité des actifs de la société. 3.1.15 gestion des filiales
Conformément au droit des sociétés, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, aux lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 1 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au Conseil principal, aux statuts et au système de gestion des investissements étrangers, la société met pleinement en œuvre Le système de gestion des filiales. Inspecter et superviser l’exécution efficace des responsabilités des filiales au moyen d’audits internes et d’inspections spéciales; Le Bureau du Conseil d’administration est responsable de la gestion quotidienne des capitaux propres et des investissements de la filiale. Les principales questions commerciales et financières de chaque filiale doivent être soumises à la société mère à la première heure spécifiée et des rapports financiers réguliers doivent être présentés. Entre – temps, l’entreprise a mis en place un mécanisme d’évaluation du rendement et renforcé l’évaluation du personnel des filiales. En ce qui concerne les filiales qui n’ont pas d’activités importantes, l’annulation nécessaire doit être effectuée après avoir été soumise à l’approbation de la société conformément aux exigences de gestion du contrôle interne. 3.1.16 gestion de la recherche et du développement
L’entreprise applique strictement les mesures de gestion de la comptabilité des dépenses de recherche et de développement, les mesures de gestion budgétaire et d’autres dispositions pertinentes du système de gestion des projets de recherche scientifique; Entre – temps, les mesures de gestion des projets de recherche scientifique ont été révisées et améliorées. L’établissement du projet, le budget du projet, la recherche et le développement du projet, la mise en œuvre du site du projet et l’évaluation des avantages du projet ont été normalisés et gérés en stricte conformité avec les règles et règlements de l’entreprise, afin d’assurer une utilisation raisonnable des fonds pour les activités de recherche et de développement et de promouvoir les activités de recherche et de développement.
