China Securities Co.Ltd(601066)
À propos de Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385)
Rapport spécial d’inspection sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés en 2021
China Securities Co.Ltd(601066) Les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées et les mesures de gestion des fonds collectés par les sociétés cotées à la Bourse de Shanghai ont procédé à une vérification prudente du dépôt et de l’utilisation réelle des fonds collectés en 2021, comme suit:
Informations de base sur les fonds collectés
Montant des fonds collectés et date de réception des fonds
Avec l’approbation et l’approbation de la réponse sur l’approbation de l’enregistrement de Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385) La société a émis 120 millions d’actions ordinaires de RMB au public cette fois, avec une valeur nominale de 0,10 yuan RMB par action, un prix d’émission de 6,23 yuan RMB par action et un montant total de 747,6 millions de yuan RMB. Après déduction des frais d’émission hors taxes, le montant net réel des fonds collectés est de 680028 800 yuan RMB.
Selon le rapport de vérification du capital (Tianjian [2021] No 6 – 70) publié par Tianjian Certified Public Accountants (Special General partnership), les fonds levés ci – dessus ont été versés au Compte spécial de collecte de fonds de la société le 29 juillet 2021 à China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818)
Utilisation et solde des fonds collectés
Au 31 décembre 2021, le solde des fonds collectés était de 26061341703 RMB, dont 44 61341703 RMB pour le compte spécial des fonds collectés et 44 61341703 RMB pour les produits de gestion de trésorerie.
Unit é: Yuan
Fonds collectés effectivement reçus le 29 juillet 2021 note 69680377358
À déduire: autres frais d’émission payés 10 790566,05
À déduire: montant de remplacement des investissements initiaux par autofinancement 38029172403
À déduire: montant des dépenses des projets financés 24 245563,68
À déduire: Fonds de roulement supplémentaire permanent 24 000000,00
À ajouter: produit cumulé de la gestion de la trésorerie des fonds collectés 1 662931,51
À ajouter: intérêts courus moins frais de service 1 474565,70
Solde des fonds collectés au 31 décembre 2021 (y compris les produits de gestion de la trésorerie) 26061341703
Note: après déduction des frais de souscription non fiscaux de 5079622642 RMB, le capital effectivement collecté est de 69680377358 RMB. Gestion des fonds collectés
Afin de normaliser l’utilisation et la gestion des fonds collectés et de protéger les droits et intérêts des investisseurs, conformément aux lois et règlements pertinents, tels que les lignes directrices de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières sur la surveillance des sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires relatives à la gestion et à l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées, les lignes directrices applicables aux règles d’autoréglementation des sociétés cotées en bourse du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé, les règles de cotation des actions du Conseil d’innovation scientifique de la Bourse de Shanghai, etc. Conformément aux dispositions des documents normatifs, la société a formulé le système de gestion des fonds collectés (ci – après dénommé « système de gestion»), qui contient des dispositions spécifiques et claires sur le stockage, l’utilisation, la gestion et la supervision des fonds collectés.
Conformément aux dispositions pertinentes et au système de gestion de la société, la société a ouvert un compte spécial pour les fonds collectés par la Banque et a signé un accord de surveillance tripartite avec la Banque et l’institution de recommandation. Il n’y a pas de différence significative entre l’Accord de surveillance tripartite et le modèle d’accord de surveillance tripartite de la Bourse de Shanghai. L’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés est le suivant:
Numéro de série date de signature nom de l’entente des signataires
1 le 20 juillet 2021, la société China Securities Co.Ltd(601066)
Shanghai Branch injection supervision Agreement of CITIC Bank Co., Ltd.
2. Le 20 juillet 2021, la société China Securities Co.Ltd(601066)
Shanghai Nanxi Sub – Branch supervision Agreement of Commercial Bank Co., Ltd.
3 le 20 juillet 2021, la société China Securities Co.Ltd(601066)
Accord de surveillance de la succursale de Shanghai de Guo China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Co., Ltd.
Note: Étant donné que China Citic Bank Corporation Limited(601998) Shanghai dabaishu Sub – Branch n’a pas l’autorisation de signer directement l’Accord de surveillance des fonds collectés à l’extérieur, son unit é supérieure China Citic Bank Corporation Limited(601998) Shanghai Branch a signé l’Accord de surveillance tripartite pour le stockage des comptes spéciaux des fonds collectés avec la société et l’institution de recommandation.
Au 31 décembre 2021, le dépôt du compte bancaire des fonds levés par la société était le suivant:
Unit é: Yuan
Numéro de compte bancaire du dépôt nature du dépôt Solde
China Citic Bank Corporation Limited(601998) Shanghai dabaishu Sub – Branch 81102013101347264 Current Deposit 66184771
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Shanghai Nanxi Sub – Branch 0219 Suna Co.Ltd(002417) 10710 Current Deposit 3344308398
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Shanghai Branch 36510188001350286 Current Deposit 1050848534
Total 4461341703
Utilisation effective des fonds collectés au cours de l’année en cours
Utilisation des fonds pour les projets d’investissement financés par les fonds collectés
Au 31 décembre 2021, voir « Tableau 1 ci – joint, tableau comparatif de l’utilisation des fonds collectés ». Investissement initial et remplacement des projets financés
Du 1er mars 2019 au 31 juillet 2021, l’investissement réel de la société dans des projets d’investissement financés par des fonds collectés à l’avance avec des fonds autolevés s’élevait à 374561 300 RMB. Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership) a publié un rapport spécial d’assurance sur Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385)
La vingt – cinquième réunion du huitième Conseil d’administration et la neuvième réunion du huitième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés pour remplacer les fonds collectés à l’avance, et ont convenu que la société utiliserait les fonds collectés pour remplacer les fonds collectés à l’avance pour investir des fonds collectés à un montant total de 374561 298,30 RMB. Le montant total des frais d’émission payés à l’avance par les fonds collectés est de 5 730425,73 RMB et le montant total des fonds collectés est de 380291 724,03 RMB.
L’institution de recommandation a accepté la question et a émis des avis de vérification spéciaux sur la question. Le Directeur non exécutif indépendant de la société a émis des avis de consentement sur la question.
Pour plus de détails, veuillez consulter l’annonce d’autofinancement sur l’utilisation des fonds recueillis pour remplacer les investissements initiaux divulgués par la compagnie le 30 août 2021.
(Ⅲ) Utilisation de certains fonds surlevés pour compléter en permanence le Fonds de roulement
La vingt – cinquième réunion du huitième Conseil d’administration et la neuvième réunion du huitième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation d’une partie des fonds surlevés pour compléter en permanence le Fonds de roulement et ont convenu que la société utiliserait une partie des fonds surlevés pour compléter en permanence Le Fonds de roulement.
L’institution de recommandation a accepté la question et a émis des avis de vérification spéciaux sur la question. Le Directeur non exécutif indépendant de la société a émis des avis de consentement sur la question.
Cette question a été examinée et adoptée à la deuxième Assemblée générale extraordinaire des actionnaires de la société en 2021.
Gestion de la trésorerie des fonds collectés inutilisés et investissement dans des produits connexes
La vingt – cinquième réunion du huitième Conseil d’administration et la neuvième réunion du huitième Conseil des autorités de surveillance de la société ont examiné et adopté la proposition relative à l’utilisation des fonds collectés temporairement inutilisés pour la gestion de la trésorerie et ont convenu que la société devrait gérer la trésorerie sans affecter l’avancement des projets d’investissement des fonds collectés, la production et l’exploitation normales de la société et assurer la sécurité des fonds. L’achat de produits d’investissement (y compris, sans s’y limiter, l’achat de produits de gestion financière garantis, de dépôts structurés, de certificats de dépôt de grande valeur, de dépôts à terme, de dépôts notifiés, de certificats de revenu, etc.) avec des fonds collectés temporairement inutilisés dont le montant d’utilisation n’excède pas 250 millions de RMB (y compris le montant principal) est sûr, liquide et conforme au présent Accord. La période d’utilisation est valide dans les 12 mois suivant la date d’approbation par le Conseil d’administration de la société. Dans les limites du montant et de la durée de vie susmentionnés, les fonds peuvent être utilisés de façon renouvelable.
L’institution de recommandation n’a pas d’objection à cette question et a émis des avis de vérification spéciaux sur cette question, et le Directeur non exécutif indépendant de la société a émis des avis d’approbation sur cette question.
Afin d’améliorer l’efficacité de l’utilisation des fonds collectés, la société a acheté une partie des fonds collectés temporairement inutilisés pour acheter des produits de gestion de la trésorerie. Au 31 décembre 2021, les produits de gestion de la trésorerie non échus étaient les suivants:
Unit é: Yuan
Nom du produit de la Banque de dépôt date d’échéance durée du dépôt Solde
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Shanghai Branch RMB Seven Days notice Deposit at any time 7 Days Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 000
China Everbright Bank Company Limited Co.Ltd(601818) Shanghai Branch RMB Seven Days notice Deposit at any time 7 Days 400000000
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Nanxi Sub – Branch Structural Deposit 17000000000 90 days on March 11, 2022
Total 21 Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) 0,00
Modification de l’utilisation des fonds pour les projets financés
Au 31 décembre 2021, la compagnie n’avait pas modifié les projets d’investissement des fonds levés.
Problèmes liés à l’utilisation et à la divulgation des fonds collectés
Au cours de la période considérée, la société a utilisé les fonds collectés en stricte conformité avec le droit des sociétés, le droit des valeurs mobilières, les règles de cotation des actions du Conseil d’administration de la Bourse de Shanghai, les lignes directrices réglementaires pour les sociétés cotées no 2 – exigences réglementaires pour la gestion et l’utilisation des fonds collectés par les sociétés cotées et les lois et règlements pertinents de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières, et s’est acquittée en temps opportun, de manière véridique, exacte et complète des travaux de divulgation d’informations pertinents. Il n’y a pas eu d’utilisation illégale des fonds collectés.
De l’avis du Conseil d’administration de la société, les renseignements pertinents divulgués par la société reflètent en temps opportun, de façon véridique, exacte et complète le dépôt et l’utilisation réelle des fonds recueillis par la société en 2021.
Conclusions du rapport d’assurance publié par le cabinet comptable sur le dépôt et l’utilisation des fonds collectés chaque année par la société
Ernst & Young Huaming Certified Public Accountants (Special General partnership) a publié le rapport d’assurance sur le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés (Ernst & Young Huaming (2022) zz No 60469429b03) et a estimé que le rapport spécial sur les fonds collectés de Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385) Les lignes directrices pour l’application des règles d’autoréglementation des sociétés cotées au Conseil d’administration de la science et de la technologie de la Bourse de Shanghai No 1 – fonctionnement normalisé et les lignes directrices sur les formats connexes ont été préparées, reflétant fidèlement le dépôt et l’utilisation réelle des fonds collectés en 2021 Shanghai Fudan Microelectronics Group Co.Ltd(688385)
Principaux travaux de vérification des organismes de recommandation
Le représentant de la recommandation examine les documents et communique par entrevue.
