Guangdong Huashang Law Office
À propos de Rongchang Biopharmaceutical (Yantai) Co., Ltd.
Vérification spéciale de l’offre publique initiale d’actions et de l’inscription des investisseurs stratégiques au Conseil d’administration de la science et de la technologie
Avis juridique
Guangdong Huashang Law Office
China Commercial Law Firm. Guang Dong
21 – 25 / F, Hong Kong CTV Building, 4011 Shennan Avenue, Futian District, Shenzhen
21 – 25 / F, CTS Building, no.4011, Shennan Road, ShenZhen PRC.
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Guangdong Huashang Law Office
À propos de Rongchang Biopharmaceutical (Yantai) Co., Ltd.
Vérification spéciale de l’offre publique initiale d’actions et de l’inscription des investisseurs stratégiques au Conseil d’administration de la science et de la technologie
Avis juridique
À: Huatai United Securities Co., Ltd., JPMorgan Chase Securities (China) Co., Ltd.
Guangdong Huashang law firm (hereinafter referred to as “the office”) is entrusted by Huatai United Securities Co., Ltd. (hereinafter referred to as “huatai united” and “sponsoring institution”). Sur la base d’une vérification complète, six investisseurs stratégiques, dont Huatai innovation Investment Co., Ltd., une filiale pertinente de l’institution de recommandation, ont participé à l’offre publique initiale d’actions de Rongchang Biopharmaceutical (Yantai) Co., Ltd. (ci – après appelée « émetteur » ou « Rongchang Biology ») et à La distribution stratégique d’actions cotées au Conseil d’administration de la science et de l’innovation (ci – après appelée « offre »), L’avocat de la bourse (ci – après dénommé « l’avocat de la bourse») émet le présent avis juridique à cet égard.
Les avocats de la bourse se conforment à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ordonnance No 37 du Président de la République populaire de Chine) (ci – après dénommée « loi sur les valeurs mobilières»), aux mesures administratives pour l’émission et la souscription de valeurs mobilières (ordonnance no 144 de la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières) (ci – après dénommées « Mesures administratives»), aux règles de souscription pour l’offre publique initiale d’actions dans le cadre du système d’enregistrement (zsf [2021] no 213) (ci – après dénommées « règles de souscription»). Les dispositions des mesures de mise en œuvre de la Bourse de Shanghai pour l’émission et la souscription d’actions de création scientifique (SFF [2021] No 76) (ci – après dénommées « mesures de mise en œuvre»), des lignes directrices pour l’application des règles de la Bourse de Shanghai pour l’émission et la souscription d’actions de création scientifique (SFF [2021] No 77) (ci – après dénommées « lignes directrices de souscription») et d’autres lois, règlements et documents normatifs, Le présent avis juridique est émis conformément aux normes commerciales, aux codes d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable reconnus par la profession d’avocat.
En ce qui concerne la publication de cet avis juridique, les avocats de la bourse font les conseils et déclarations importants suivants:
1. Conformément à la loi sur les valeurs mobilières, aux mesures de gestion des cabinets d’avocats exerçant des activités juridiques dans le domaine des valeurs mobilières, aux règles de pratique des cabinets d’avocats dans le domaine du droit des valeurs mobilières (pour la mise en œuvre à titre expérimental) et à d’autres dispositions, ainsi qu’aux faits qui se sont produits ou qui existaient avant la date d’émission du présent avis juridique, l’échange et les avocats s’acquittent strictement de leurs fonctions légales, respectent les principes de diligence raisonnable et d’honnêteté et de crédit, et se conforment aux mesures d’application et à Conformément aux dispositions des règlements et des documents normatifs, les investisseurs stratégiques de cette émission doivent être vérifiés afin de s’assurer que les faits identifiés dans le présent avis juridique sont véridiques, exacts et complets, que les observations finales publiées sont légales et exactes, qu’il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes et qu’ils assument les responsabilités juridiques correspondantes.
2. Pour émettre cet avis juridique, les avocats de la bourse ont vérifié les questions relatives aux investisseurs stratégiques liées à l’émission et ont consulté les documents jugés nécessaires par les avocats de la bourse pour émettre cet avis juridique.
3. L’émetteur, Huatai United, JPMorgan Chase Securities (China) Co., Ltd. (ci – après dénommée « JPMorgan chase»), Huatai United et JPMorgan Chase (ci – après dénommées « souscripteurs principaux conjoints») et l’investisseur stratégique ont garanti que les informations et documents qu’ils fournissent aux avocats de la bourse sont véridiques, exacts et complets et qu’il n’y a pas de dissimulation, d’omission, de fausse déclaration ou d’erreur; Ces informations et documents n’ont pas été modifiés à la date à laquelle ils ont été fournis à l’échange et à la date de publication du présent avis juridique.
4. For the facts that this Legal opinion is essential and cannot be supported by independent Evidence, The Lawyers of the Exchange shall give legal Opinion on evidence documents, testimonies, written statements or copies of documents issued or provided by relevant government departments, other units or individuals.
5. L’avis juridique n’est utilisé que par l’émetteur pour vérifier la qualification de l’investisseur stratégique dans l’émission et ne peut être utilisé par personne à d’autres fins sans l’autorisation écrite de la bourse.
6. The Lawyers of the Exchange agreed to file this Legal opinion as one of the necessary documents for this Issuance, together with other materials, and assume the corresponding legal responsibilities for this Legal opinion according to Law.
Sur la base des conseils et déclarations ci – dessus, conformément aux exigences pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières et conformément aux normes commerciales reconnues, au Code d’éthique et à l’esprit de diligence raisonnable de la profession d’avocat, les avocats de la bourse ont examiné les documents et les faits pertinents fournis par l’émetteur, Les souscripteurs principaux conjoints et les investisseurs stratégiques et ont émis l’avis juridique suivant:
Informations de base sur les investisseurs stratégiques
Conformément à l’article 8 des lignes directrices sur la souscription, les investisseurs qui peuvent participer au placement stratégique de l’émetteur comprennent principalement: (i) les grandes entreprises ou leurs filiales qui ont une relation de coopération stratégique ou une vision à long terme de la coopération avec l’émetteur; Les grandes compagnies d’assurance ou leurs filiales qui ont l’intention d’investir à long terme, les grands fonds d’investissement nationaux ou leurs filiales; Iii) Les fonds d’investissement en valeurs mobilières établis par voie d’offre publique, dont la principale stratégie d’investissement consiste à investir dans des actions placées stratégiquement et qui fonctionnent de manière fermée; Les filiales liées des organismes de recommandation participant à l’investissement; Les cadres supérieurs et le personnel de base de l’émetteur participent au plan spécial de gestion des actifs établi dans le cadre de ce placement stratégique; Autres investisseurs stratégiques conformes aux lois, règlements et règles commerciales.
Selon le plan de placement stratégique fourni par les souscripteurs principaux conjoints et d’autres documents, un total de six investisseurs stratégiques participent au placement stratégique de l’émission. Les détails sont les suivants:
Ordre nom de l’investisseur stratégique type d’investisseur
No.
1. Huatai innovation Investment Co., Ltd. Participe à des filiales liées à des organismes de recommandation qui investissent
(ci – après dénommé “Huatai innovation”)
2 everybody Life Insurance Co., Ltd.
(ci – après dénommé “Life of everyone”)
3 grandes compagnies d’assurance ou leurs filiales ayant l’intention d’investir à long terme par le Conseil national des fonds de sécurité sociale, grands fonds d’investissement au niveau de l’État ou leurs filiales 3 – 1 Fonds d’assurance – dotation de base 15 021 entreprises de portefeuille
3 – 2 Fonds national de sécurité sociale
Shanghai Guosheng Industrial enabling Private Investment Fund Partnership
4 (société en commandite)
(ci – après dénommé « Guosheng enabling») une grande entreprise ou une entreprise subordonnée 5 (ci – après dénommée « zhangjiangke investment») ayant une relation de coopération stratégique avec l’émetteur ou une vision de coopération à long terme de Shanghai Zhangjiang Technology Venture Capital Co., Ltd. (ci – après dénommée « zhangjiangke investment»)
Huatai Rongchang bio Home No.1 Scientific Creative Board Staff Holding collective Senior Management Personnel and core staff of the issuer participate in the 6 asset management plan (hereinafter referred to as the Special Asset Management Plan No. Asset management plan established by Rongchang bio Home No.1 this Strategic placement)
Huatai Innovation
1. Informations sur le sujet
Selon la licence d’entreprise, les statuts et les documents d’enregistrement industriel et commercial pertinents fournis par Huatai innovation et vérifiés par nos avocats, à la date d’émission de cet avis juridique, les informations commerciales et industrielles de Huatai innovation sont les suivantes: nom de la société Huatai innovation Investment Co., Ltd.
Type de société à responsabilité limitée (entreprise individuelle)
Domicile: 701 – 8 à 701 – 11, 7e étage, bâtiment 28, Fengsheng Hutong, district de Xicheng, Beijing
Le représentant légal Sun Ying a un capital social de 350 millions de RMB (les « rmb» suivants sont des « rmb»)
Date d’établissement 21 novembre 2013
Période d’exploitation: 21 novembre 2013 – 20 novembre 2033
Investissements dans des projets; Gestion des investissements; La vente de métaux précieux; Gestion hôtelière; Fonctionnement avec une succursale inférieure: résidence
L’hébergement; Services de restauration; La vente de denrées alimentaires; Services de conditionnement physique; Piscine; Collecte des blanchisseries; Dactylographie et photocopie;
Services de stationnement public pour véhicules automobiles; Services de conférence; Organiser des expositions; Consultation d’information touristique; Billetterie
Services d’agence.
(“1. Les fonds ne peuvent être collectés publiquement sans l’approbation des autorités compétentes; 2. Les fonds ne peuvent pas être collectés publiquement sans l’approbation des autorités compétentes; et
Exercer publiquement des activités de négociation de produits de sécurité et de produits financiers dérivés; 3. Aucun prêt ne peut être accordé; 4. Non
Fournir une garantie à une entreprise autre que l’entreprise investie; 5. Ne pas promettre le principal de l’investissement à l’investisseur non
Perte subie ou gain minimum engagé “; L’entreprise choisit ses propres projets d’exploitation et exerce ses activités d’exploitation conformément à la loi; Les projets qui doivent être approuvés conformément à la loi doivent être exploités conformément au contenu approuvé après avoir été approuvés par les services compétents; – Non.
Peut exercer des activités commerciales dans le cadre de projets interdits ou restreints par la politique industrielle de cette municipalité.)
Actionnaire Huatai Securities Co.Ltd(601688) (ci – après dénommé ” Huatai Securities Co.Ltd(601688) “)
Selon la licence d’entreprise, les statuts, l’enquête et d’autres documents fournis par Huatai innovation et vérifiés par les avocats de cette bourse, Huatai innovation est une société à responsabilité limitée légalement constituée, qui n’a pas besoin d’être résiliée conformément aux lois et règlements pertinents et aux Statuts de la société, dont le capital d’exploitation est son propre capital, qui n’a pas besoin d’être établi en recueillant des fonds auprès d’investisseurs de manière non publique et qui n’a pas d’actifs gérés par le gestionnaire de fonds. Il n’est pas non plus gestionnaire de fonds de capital – investissement. Par conséquent, Huatai innovation ne fait pas partie d’un fonds d’investissement privé ou d’un gestionnaire de placement privé conformément à la loi sur les fonds d’investissement en valeurs mobilières de la République populaire de Chine, aux mesures provisoires pour la surveillance et l’administration des fonds d’investissement privés et aux mesures pour l’enregistrement des gestionnaires de Fonds d’investissement privés et l’enregistrement des fonds (pour la mise en œuvre à titre expérimental), et n’a pas besoin d’exécuter les procédures d’enregistrement et d’enregistrement conformément aux dispositions 2. Structure de la propriété
Selon la licence d’entreprise, les statuts et d’autres documents fournis par Huatai innovation et vérifiés par nos avocats, à la date de la présente lettre d’avis juridique, l’actionnaire unique et le Contrôleur effectif de Huatai innovation sont Huatai Securities Co.Ltd(601688) . La structure de propriété de Huatai innovation est la suivante:
3. Qualification de placement stratégique
Selon les documents fournis par Huatai innovation et vérifiés par nos avocats, Huatai Securities Co.Ltd(601688) Par conséquent, Huatai innovation est une « filiale liée d’un établissement de recommandation participant à l’investissement de suivi», qui est qualifiée pour participer au placement stratégique de l’émetteur dans le cadre de cette émission et qui est conforme à l’article 8, point iv), des lignes directrices sur la souscription.
4. Relations avec les émetteurs et les souscripteurs principaux conjoints
Selon la licence d’entreprise et les statuts fournis par l’émetteur et Huatai innovation, ainsi que le questionnaire fourni par Huatai innovation, et après vérification par les avocats de cette bourse, Huatai innovation est une filiale à part entière de l’institution de recommandation Huatai joint parent company Huatai Securities Co.Ltd(601688) Huatai innovation n’a aucune relation avec l’émetteur et JPMorgan Chase.
5. Sources de financement de la souscription pour la participation à des placements stratégiques
Conformément à la lettre d’engagement fournie par Huatai innovation et à l’Accord de souscription d’actions pour les investisseurs stratégiques signé avec l’émetteur, Huatai innovation s’engage à participer au placement stratégique à l’aide de fonds propres, qui sont les détenteurs effectifs des actions de placement, et il n’y a pas de cas où d’autres investisseurs sont chargés ou chargés de participer au placement stratégique.
6. Lettre d’engagement relative à cette émission
Conformément aux mesures de mise en œuvre, aux lignes directrices en matière de souscription et à d’autres lois et règlements, Huatai innovation a publié une lettre d’engagement concernant la participation à ce placement stratégique, qui se lit comme suit:
« I) la société a les qualifications juridiques correspondantes en tant qu’entité d’investissement en valeurs mobilières et a mis en œuvre les procédures d’approbation interne et externe conformément à la loi pour participer à ce placement stratégique;
La société est le détenteur effectif des actions de placement et n’est pas autorisée par d’autres investisseurs à participer à ce placement stratégique. Les fonds utilisés par la société pour participer au placement stratégique proviennent de ses propres fonds et la participation à ce placement stratégique est conforme à l’orientation d’investissement de ces fonds;
(Ⅲ) la société ne transfère pas, sous quelque forme que ce soit, les actions détenues dans le cadre de ce placement au cours de la période de restriction.
Il n’y a pas de transfert d’intérêts illégitimes entre la société et l’émetteur ou d’autres parties intéressées. La période de détention des actions pour lesquelles la société a obtenu ce placement est de 24 mois à compter de la date de l’offre publique initiale et de la cotation de l’émetteur. À l’expiration de la période de restriction à la vente, les dispositions pertinentes de la c
La société est une filiale à part entière de Huatai Securities Co.Ltd(601688) La société utilise pleinement ses propres fonds pour participer à la souscription de nouvelles actions et n’utilise pas de produits pour recueillir des fonds ou enregistrer des placements privés.
La société n’affecte pas la production et l’exploitation normales de l’émetteur en n’utilisant pas le statut d’actionnaire acquis par les actions attribuées et ne cherche pas à obtenir le droit de contrôle de l’émetteur pendant la période de restriction à la vente des actions attribuées.
(Ⅷ) la société ouvre un compte de titres spécial pour le dépôt des actions attribuées, qui est effectivement séparé, géré et comptabilisé séparément des titres de la société et d’autres entreprises telles que Huatai Securities Co.Ltd(601688) Compte spécial de titres ci – dessus
