[lire le rapport financier] le premier cas de fraude en valeurs mobilières d’une société cotée au Conseil d’administration de la science et de la technologie a été accepté par le souscripteur principal China Securities Co.Ltd(601066)

Le 15 mars 2022, le Tribunal financier de Shanghai a accepté l’affaire des investisseurs contre la société cotée en bourse du Conseil d’administration de la science et de la technologie Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) Il s’agit du premier cas de responsabilité en matière de fraude en valeurs mobilières impliquant une société cotée en bourse du Conseil d’administration de la science et de la technologie. En février 2020, Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086)

China Securities Co.Ltd(601066) Le nombre de projets d’introduction en bourse d’actions a en tant que souscripteur principal a atteint 8, se classant au premier rang de l’industrie.

La responsabilité éventuelle de l’émetteur et du souscripteur principal reste à déterminer. Toutefois, avec l’approfondissement du système d’enregistrement, les responsabilités des banques d’investissement, des preneurs fermes, des sponsors, des comptables, des avocats et d’autres intermédiaires, qui sont des « gardiens » importants du marché des valeurs mobilières, sont de plus en plus prises en compte par le marché.

Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086)

According to Guan Wei of Shanghai Financial court, on March 15, 2022, the Court accepted the case of Liability Dispute of Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) P align = “center” figure 1: le Tribunal financier de Shanghai accepte Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086)

Il a été constaté que, Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) P align = “center” figure 2: Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086)

À l’heure actuelle, selon l’avis d’ouverture de l’affaire divulgué par Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086)

En décembre 2021, Amethystum Storage Technology Co.Ltd(688086) P align = “center” figure 3: rapport annuel de vérification de 2020 publié par Lixin Accountant (extrait)

Dans la réponse ultérieure à la lettre d’enquête de la Bourse de Shanghai, China Securities Co.Ltd(601066) China Securities Co.Ltd(601066) P align = “center” figure 4: China Securities Co.Ltd(601066)

Toutefois, la réponse de China Securities Co.Ltd(601066)

Au cours des dernières années, les autorités de surveillance ont continué de renforcer la surveillance de la conformité des sociétés de valeurs mobilières dans les services bancaires d’investissement tels que les souscriptions et les recommandations. Depuis 2020, China Securities Co.Ltd(601066)

En 2020, China Securities Co.Ltd(601066) En 2021, le courtier a également fait l’objet d’entrevues réglementaires en raison d’irrégularités dans son rôle de promoteur de l’introduction en bourse de 21st Century Space Applications Co., Ltd.

China Securities Co.Ltd(601066)

Entre le début de 2022 et la clôture du 15 mars, 63 nouvelles actions ont été cotées sur le marché des actions a.

Parmi eux, China Securities Co.Ltd(601066) agit en tant que souscripteur principal de 8 projets d’introduction en bourse d’actions a. Tout au long de l’année 2021, 46 projets d’introduction en bourse ont été achevés et plus de 50 milliards de RMB ont été levés en termes de quantité de souscription principale et de montant de collecte de fonds, et son activité de souscription d’introduction en bourse est classée parmi les trois premières dans l’industrie des courtiers en valeurs mobilières. P align = “center” figure 5: classement des sociétés de valeurs mobilières de souscription IPO en 2021 (données après les heures de bureau le 15 mars 2022)

Cependant, certains projets souscrits par China Securities Co.Ltd(601066)

Depuis 2022, Guoxin Technology et softstone Power, dont China Securities Co.Ltd(601066)

Par rapport à son prix d’émission, le prix de clôture de la reprise des nouvelles actions IPO souscrites par China Securities Co.Ltd(601066)

Comme pour le China Securities Co.Ltd(601066) Trois d’entre eux sont tombés en dessous du prix d’émission le premier jour de la cotation. Par conséquent, plusieurs grandes sociétés de valeurs mobilières, en tant que principaux preneurs fermes d’pape, sont également des « grands porteurs ». P align = “center” figure 6: nouvelles actions dont le prix d’émission est tombé en dessous du prix d’émission lors de l’ouverture ou de la clôture de la première journée de cotation du début de 2022 au 15 mars

Selon les résultats de la classification des sociétés de valeurs mobilières en 2021 divulgués par la c

En ce qui concerne l’introduction en bourse et les principales activités de souscription pertinentes, Haitong Securities Company Limited(600837) Dans l’exercice des fonctions de supervision continue de la réorganisation et de l’inscription de Shanghai Zhongjie pile Industry Co., Ltd., les procédures telles que les visites de retour régulières et les inspections sur place n’ont pas été exécutées conformément aux règlements.

En outre, depuis 2020, le « premier frère de l’industrie» Citic Securities Company Limited(600030) P align = “center” figure 8: P énalités réglementaires partielles reçues depuis 2020

À la fin de 2020, la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières a fréquemment publié des documents faisant référence à des problèmes de contrôle interne imparfaits dans plusieurs projets de souscription d’pape. Citic Securities Company Limited(600030) Dans le cadre du projet Starpower Semiconductor Ltd(603290) ipo, Citic Securities Company Limited(600030) Dans le cadre du projet d’introduction en bourse d’Anhui Ma’anshan Rural Commercial Bank Co., Ltd., tous les membres du personnel du projet n’ont pas fait l’objet d’un examen des conflits d’intérêts.

Par conséquent, bien que le premier litige de fraude en valeurs mobilières du Conseil d’administration de la science et de la technologie concerne principalement un China Securities Co.Ltd(601066)

Comment les grandes sociétés de valeurs mobilières peuvent – elles remplir la fonction de « gardien » du marché des valeurs mobilières?