Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Rapport annuel d’inspection sur place 2021 de satellite Chemical Co., Ltd.
Nom du promoteur: Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Nom du représentant du promoteur: Gu Pan tel: 0571 – 85316102
Nom du représentant de la recommandation: Ji chengyong tél.: 0571 – 85214876
Nom du personnel d’inspection sur place: Gu’an et Lin Ji période correspondante d’inspection sur place: 2021
Date de l’inspection sur place: 18 mars 2022
Avis d’inspection sur place
Si le Gouvernement d’entreprise n’est pas applicable
Méthodes d’inspection sur place: (i) entrevues avec les administrateurs et les cadres supérieurs des sociétés cotées; Examiner les documents de la troisième réunion des sociétés cotées et le système de gouvernance d’entreprise; Consulter les documents pertinents du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale de la société; Inspecter les principaux sites de gestion de l’entreprise sur place; Examiner, copier et enregistrer les documents pertinents, les pièces justificatives originales et d’autres documents ou conditions objectives.
1. Si les statuts et le système de gouvernance d’entreprise sont complets et conformes √
2. Si les statuts et les règles de la troisième Assemblée sont effectivement appliqués √
3. Si les procès – verbaux des trois réunions sont complets, si l’heure, le lieu, les participants et √ la capacité et d’autres éléments sont complets et si les données de la réunion sont conservées intégralement.
4. Si les résolutions de la troisième réunion sont signées et confirmées par les personnes concernées présentes √
5. Si le Président et le superviseur de la société s’acquittent de leurs fonctions conformément aux lois, règlements administratifs, règles et règlements ministériels pertinents √ documents types et règles commerciales pertinentes de la bourse 6. Si les procédures et informations correspondantes ont été respectées en cas de changement important de la direction et du superviseur de la société √ obligation de divulgation
7. Si l’actionnaire contrôlant ou le Contrôleur effectif de la société a rempli les obligations relatives aux procédures et à la divulgation de l’information en cas de changement
8. Si le personnel, les actifs, les finances, l’Organisation et les affaires de l’entreprise sont indépendants √
9. Si la société n’a pas de concurrence horizontale avec les actionnaires contrôlants et les contrôleurs effectifs √
Méthodes d’inspection sur place du contrôle interne: (i) entrevues avec les administrateurs, les cadres supérieurs et le personnel concerné des sociétés cotées; Obtenir et examiner les systèmes et plans de travail pertinents du Département de l’audit interne de la société.
1. Si le système d’audit interne a été mis en place conformément aux règlements pertinents et si le Département de l’audit interne a été créé √ porte 2. Si un système d’audit interne et un service d’audit interne sont mis en place dans les six mois suivant la cotation des actions
3. Conformité de la composition du personnel du Service de vérification interne et du Comité de vérification √
4. Le Comité de vérification se réunit – il au moins une fois par trimestre pour examiner les plans de travail et les rapports soumis par les ministères en matière de vérification interne? 5. Si le Comité de vérification fait rapport au Conseil d’administration au moins une fois par trimestre √ progrès des travaux, qualité et principaux problèmes constatés, etc. Le Département de l’audit interne fait – il rapport au Comité d’audit au moins une fois par trimestre sur la mise en œuvre du plan de travail de l’audit interne et sur les questions soulevées au cours de l’audit interne? Si le Service d’audit interne vérifie le dépôt et l’utilisation des fonds collectés au moins une fois par trimestre √ 8. Si le Service d’audit interne soumet le plan de travail d’audit interne de l’année suivante au Comité d’audit √ dans les deux mois précédant la fin de chaque exercice comptable 9. Si le Service d’audit interne soumet le rapport annuel d’audit interne au Comité d’audit √ dans les deux mois suivant la fin de chaque exercice comptable 10. Si le Service d’audit interne soumet au Comité d’audit un rapport d’évaluation interne √ du contrôle au moins une fois par an 11. Information indiquant si √ un système de contrôle interne complet et conforme a été mis en place pour les questions telles que le capital – risque, la gestion financière confiée et les activités de couverture (Ⅲ) moyens d’inspection sur place pour la divulgation de l’information: (Ⅰ) entrevues avec les administrateurs, les cadres supérieurs et le personnel concerné des sociétés cotées; Examiner les principaux sites de gestion des sociétés cotées; Examiner les documents de divulgation de l’information de l’entreprise.
1. Si l’annonce publiée par la société est conforme à la situation réelle √
2. Si le contenu divulgué par la société est complet √
3. Si les éléments divulgués par la société n’ont pas subi de changements importants ou ont fait des progrès importants √
4. S’il n’y a pas de questions importantes à divulguer √
5. Si la transmission, le processus de divulgation et la confidentialité des informations importantes sont conformes aux dispositions pertinentes du système de gestion de la divulgation des informations dans la lettre de la société 6. Si le formulaire d’enregistrement des activités de relations avec les investisseurs est publié en temps opportun sur le site Web interactif de l’échange √ (Ⅳ) Mise en place et mise en œuvre d’un mécanisme à long terme de protection des intérêts de l’entreprise contre les dommages moyens d’inspection sur place: (Ⅰ) entrevues avec les administrateurs, les cadres supérieurs et le personnel concerné de la société cotée; Examiner les principaux sites de gestion des sociétés cotées; Examiner, copier et enregistrer les documents pertinents, les pièces justificatives originales et d’autres données ou conditions objectives. 1. Existe – t – il un système visant à empêcher les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées d’occuper directement ou indirectement les fonds ou autres ressources de la société cotée?
2. Si l’actionnaire contrôlant, le Contrôleur effectif et les personnes liées n’existent pas directement ou indirectement √
Réception et occupation des fonds ou autres ressources de la société cotée
3. Si les procédures d’examen des opérations entre apparentés sont conformes et si les informations correspondantes sont divulguées √
Obligations
4. Si le prix des transactions entre apparentés est juste √
5. S’il n’y a pas de non – Association des opérations entre apparentés √
6. Si la procédure d’examen de la garantie externe est conforme et si les obligations correspondantes en matière de divulgation de l’information sont respectées √ 7. S’il n’y a pas de détérioration de la situation financière de la partie garantie ou de non – paiement des obligations garanties à l’échéance √ 8. Si la garantie continue d’être fournie après l’échéance de la dette garantie, si les procédures d’examen et d’approbation et les obligations de divulgation correspondantes de √ ont été respectées à nouveau (v) Les fonds collectés ont été inspectés sur place: (i) Les administrateurs, les cadres supérieurs et le personnel concerné de la société cotée ont été interrogés; Obtenir et consulter le relevé du compte spécial des fonds collectés et les détails de l’utilisation des fonds collectés; Examiner les documents de divulgation d’information relatifs aux projets d’investissement.
1. Si l’Accord de surveillance tripartite est signé dans un délai d’un mois à compter de la réception des fonds collectés √
2. Si l’Accord de surveillance tripartite des fonds collectés est effectivement mis en œuvre √
3. S’il n’y a pas d’occupation par un tiers ou de gestion financière déléguée illégale des fonds collectés √ 4. S’il n’y a pas eu de changement non autorisé dans l’utilisation des fonds collectés, de reconstitution temporaire du Fonds de roulement, de remplacement des investissements initiaux et de changement de lieu de mise en oeuvre sans avoir suivi les procédures d’examen 5. La société n’a – t – elle pas effectué de capital – risque au cours de la période d’engagement si elle a utilisé des fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement, changé l’orientation des fonds collectés en fonds de roulement supplémentaires permanents ou utilisé des fonds collectés excédentaires pour reconstituer le Fonds de roulement √ ou remboursé des prêts bancaires? Si l’utilisation des fonds collectés est conforme à la situation divulguée et si l’état d’avancement du projet et l’efficacité de l’investissement √ les avantages sont conformes au prospectus, etc.
7. S’il n’y a pas de risque important dans la mise en œuvre du projet de collecte de fonds √
Méthodes d’inspection sur place du rendement: (i) Examiner les documents de divulgation d’information de l’entreprise et les rapports de recherche de l’industrie; Mener des entretiens avec les administrateurs, les cadres supérieurs et le personnel concerné des sociétés cotées; (Ⅲ) interviewer le Contrôleur effectif de la société cotée.
1. Y a – t – il des fluctuations importantes des résultats √
2. Y a – t – il une explication raisonnable des fluctuations importantes du rendement √
3. Si le rendement de l’entreprise n’est pas manifestement anormal par rapport à celui d’entreprises comparables dans la même industrie √ (Ⅶ) Moyens d’inspection sur place de l’exécution des engagements de l’entreprise et des actionnaires: (i) entrevues avec les administrateurs, les cadres supérieurs et le personnel connexe des sociétés cotées;
Mener des entrevues avec les contrôleurs effectifs des sociétés cotées; Examiner le registre des actionnaires et les documents de divulgation de l’information de la société.
1. La société a – t – elle pleinement respecté les engagements pertinents √
2. Si les actionnaires de la société ont pleinement rempli les engagements pertinents √
Méthodes d’inspection sur place pour d’autres questions importantes: (i) entrevues avec les administrateurs, les cadres supérieurs et le personnel concerné des sociétés cotées; Consulter les documents d’information publique de la société; Examiner les rapports de recherche de l’industrie et prêter attention aux lois et règlements pertinents de l’industrie.
1. Si le système de dividende en espèces a été entièrement mis en œuvre et divulgué fidèlement √
2. Si l’aide financière fournie à l’étranger est légale et conforme et si elle est divulguée fidèlement √
3. Si les opérations de fonds importants ont un véritable contexte commercial et des raisons raisonnables √
4. S’il n’y a pas de changement important dans l’investissement important ou l’exécution du contrat important √ ou le risque
5. S’il n’y a pas de changement important ou de risque dans l’environnement de production et d’exploitation de l’entreprise √
6. Si les organismes de réglementation et les organismes de recommandation ont constaté que les problèmes existants de la société ont été corrigés conformément aux exigences pertinentes de √. II. Les problèmes et les explications découverts lors de l’inspection sur place ont été examinés par la société elle – même. Le 1er octobre 2021, ma tujun, Directeur général de la filiale de la société Zhejiang Satellite Petrochemical Co.Ltd(002648) Les montants susmentionnés ont été recouvrés en mars 2022.
(il n’y a pas de texte sur cette page, qui est la page de signature et de sceau du rapport d’inspection sur place 2021 de Guosen Securities Co.Ltd(002736) satellite Chemical Co., Ltd.)
Représentant du promoteur:
J’espère que Ji chengyong
