Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709)
Code du titre: Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) titre abrégé: Guangzhou Tinci Materials Technology Co.Ltd(002709) formulaire d’auto – vérification pour la mise en oeuvre des règles de contrôle interne
Mise en oeuvre des règles de contrôle interne questions d’auto – vérification Oui / non / S / o Description
I. audit interne et fonctionnement du Comité d & apos; audit
1. Si le chef du Département de l’audit interne est à temps plein et si le Comité d’audit le propose
Nom, nomination et révocation du Conseil d’administration.
2. La société a – t – elle mis en place un service d’audit interne indépendant du Service financier?
Affecter du personnel d’audit interne à temps plein.
3. Si le Service de vérification interne fait rapport au Comité de vérification au moins une fois par trimestre. – Oui.
4. Si le Service de vérification interne inspecte au moins une fois par trimestre les éléments suivants:
Check:
Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés sont les suivants:
La garantie externe est que la société n’a pas présenté de rapport consolidé pour inclusion au cours de la période considérée.
Garanties fournies par des sociétés hors bilan
Les opérations entre apparentés sont les suivantes:
L’investissement en valeurs mobilières est l’investissement en valeurs mobilières non effectué par la société au cours de la période considérée.
Le capital – risque est le capital – risque non réalisé par la société au cours de la période considérée.
L’aide financière fournie à l’étranger est une aide financière non fournie à l’étranger par la société au cours de la période considérée.
Financement
L’achat et la vente d’actifs sont:
Les investissements à l’étranger sont:
Les grands mouvements de capitaux de la société sont les suivants:
La société et ses administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs, actionnaires contrôlants et
Flux de fonds entre les contrôleurs internationaux et leurs parties liées
Selon la société cotée à la Bourse de Shenzhen
Ligne directrice sur l’autoréglementation no 1 – sur le tableau principal
5. Si le Comité d’audit se réunit au moins une fois par trimestre pour examiner le fonctionnement normal de la société du marché intérieur et l’audit du Conseil d’administration
Plan de travail et rapport soumis par le Service de vérification. C’est le règlement intérieur du Comité, le système d’audit interne.
Au cours de la période considérée, examiner
Le Comité de planification s’acquitte consciencieusement de ses fonctions et se réunit au total.
Six séances ont été tenues.
6. Si le Comité de vérification fait rapport au Conseil d’administration de l’audit interne au moins une fois par trimestre
L’état d’avancement des travaux d’audit interne, la qualité des travaux et les principaux problèmes constatés sont les suivants:
Situation.
Selon la société cotée à la Bourse de Shenzhen
Ligne directrice sur l’autoréglementation no 1 – sur le tableau principal
Fonctionnement normal de la société municipale et audit du Conseil d’administration
7. Si le service d’audit interne soumet le règlement intérieur annuel du Comité d’audit interne et le système d’audit interne au Comité d’audit à temps
Rapport de planification et plan de travail de l’audit interne de l’année suivante. Oui, le Département de l’audit interne
Dans les deux mois précédant la fin de l’exercice
Le Comité des commissaires aux comptes présente un examen interne annuel
Rapport de planification et examen interne de l’année suivante
Plan de travail.
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Contrôle interne de la divulgation de l’information
1. L’entreprise a – t – elle élaboré un système de gestion de la divulgation de l’information et des renseignements importants?
Système de confidentialité. 2. La société nomme – t – elle ou autorise – t – elle le Secrétaire du Conseil d’administration ou le représentant des valeurs mobilières?
Examiner les questions des investisseurs sur le site Web interactif Easy et procéder en temps opportun et de façon complète oui
Réponse.
3. Si l’entreprise exige que l’objet spécifique signe oui avant de communiquer directement avec l’objet spécifique
Noshu. 4. Dans les deux jours de négociation suivant la fin des activités de relations avec les investisseurs, la société:
Non préparer le formulaire d’enregistrement des activités de relations avec les investisseurs et l’inclure dans le processus d’activité
Les présentations utilisées, les documents fournis et d’autres pièces jointes (le cas échéant) sont affichés en temps opportun sur le site Web interactif de la Bourse de Shenzhen et sur le site Web de l’entreprise (le cas échéant). Contrôle interne des opérations d’initiés 1. La société a – t – elle mis en place un système de gestion de l’enregistrement des initiés?
Gestion de la confidentialité des informations privilégiées et des informations privilégiées avant leur divulgation conformément à la loi
La gestion de l’enregistrement du personnel informé est réglementée. 2. Si la société remplit le formulaire « société cotée» avant que les informations privilégiées ne soient divulguées conformément à la loi
Les dossiers des initiés de l’entreprise et la formation d’éléments importants lors de la planification d’événements importants sont les suivants:
Note de service sur l’état d’avancement de l’affaire, si la personne concernée signe la note de service pour confirmation. 3. Si le rapport annuel, le rapport semestriel et les questions importantes pertinentes de la société
Dans les cinq jours de négociation suivant la Déclaration, la personne qui a connaissance des informations privilégiées achète et vend les valeurs mobilières de la société et n’a pas connaissance des informations privilégiées au cours de la période de déclaration.
L’auto – inspection est effectuée pour les variétés dérivées. Découvrir que la personne qui connaît l’information privilégiée effectue des opérations d’initiés et divulgue l’information privilégiée
Opérations d’initiés, divulgation d’informations privilégiées ou suggestion d’utiliser des informations privilégiées ou suggestion d’utiliser des informations privilégiées
Dans le cas d’une transaction, si elle est vérifiée, si elle fait l’objet d’une enquête sur la responsabilité et si elle est effectuée dans un délai de deux jours ouvrables.
Les informations pertinentes et les résultats du traitement sont communiqués à la Bourse de Shenzhen et au bureau local de réglementation des valeurs mobilières. 4. Administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs et représentants des affaires de valeurs mobilières
Si le conjoint de la personne concernée a écrit oui ou non avant d’acheter ou de vendre les actions de la société et leurs dérivés
Informer personnellement le Secrétaire du Conseil d’administration de son plan d’achat et de vente.
5. Si l’autorité d’approbation et les procédures d’examen sont strictement respectées pour les opérations entre apparentés de la société et si oui
S’acquitter de l’obligation de divulgation de l’information. Contrôle interne des fonds collectés
1. Si la société et ses filiales qui mettent en œuvre des projets de collecte de fonds contribuent à la collecte de fonds oui
Le compte spécial de la Banque stocke et signe en temps opportun l’Accord de surveillance tripartite pour la collecte de fonds. 2. Si le Département de l’audit interne utilise et dépose les fonds collectés au moins tous les trimestres
Effectuer une vérification de la situation et vérifier l’authenticité et la conformité de l’utilisation des fonds recueillis.
Faire des commentaires sexuels. 3. À l’exception des entreprises financières, la société n’a – t – elle pas investi les fonds collectés dans la détention d’actifs financiers de négociation et d’actifs financiers disponibles à la vente, prêté à d’autres et confié
Les investissements financiers tels que la gestion financière n’utilisent pas les fonds collectés pour le capital – risque, directement ou
Investir indirectement dans des sociétés dont l’activité principale est l’achat et la vente de valeurs mobilières ou investir dans des hypothèques, des prêts confiés ou d’autres investissements qui modifient de façon déguisée l’objet des fonds levés. 4. La société n’a – t – elle pas utilisé les fonds inutilisés dans les 12 mois suivant l’investissement en capital – risque?
La société n’a pas effectué de capital – risque au cours de la période de déclaration au cours de laquelle le capital levé a temporairement complété le capital de circulation et n’a pas changé l’orientation du capital levé pour ne jamais s’appliquer.
Le Fonds de roulement supplémentaire à long terme n’a pas été utilisé de façon permanente pour reconstituer le Fonds de roulement ou rembourser les prêts bancaires. Contrôle interne des opérations entre apparentés 1. La société doit – elle remplir et soumettre les données relatives aux personnes liées par l’intermédiaire de la colonne « remplir et soumettre les données: remplir et soumettre les données relatives aux personnes liées » de la zone d’activité de la Bourse de Shenzhen dans les 10 jours de négociation suivant l’introduction en bourse des actions?
La Bourse de Shenzhen fournit des informations sur les personnes liées. Lorsque les personnes liées et leurs informations changent, la société est
Si la Division effectue la mise à jour dans les deux jours ouvrables. Si les renseignements sur les personnes liées communiqués par la société sont véridiques, exacts et complets.
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2. Si les administrateurs indépendants et les superviseurs de la société vérifient la société et le oui au moins une fois par trimestre
Flux de fonds entre apparentés.
3. La société détermine – t – elle si l’Assemblée générale des actionnaires et le Conseil d’administration ont le pouvoir d’approuver les opérations entre apparentés?
Limiter, élaborer et mettre en œuvre des procédures d’examen appropriées. 4. Administrateurs, superviseurs, cadres supérieurs, actionnaires contrôlants et contrôle effectif de la société
Si le fabricant et ses sociétés affiliées n’occupent pas directement, indirectement ou sous une forme déguisée le public inscrit oui
Financement de la Division. Contrôle interne de la garantie externe
L’autorité d’approbation des questions d’assurance et la responsabilité en cas de violation de l’autorité d’approbation et de la procédure d’examen sont les suivantes:
Système d’enquête.
2. Si la garantie externe de la société est strictement soumise à l’autorité d’approbation et à la procédure d’examen et si la société n’a pas soumis de rapport consolidé pour inclusion au cours de la période considérée.
S’acquitter de l’obligation de divulgation de l’information. Garanties fournies par des sociétés hors bilan
Contrôle interne des investissements importants
L’autorité compétente en matière d’approbation et la procédure d’examen, si l’autorité compétente en matière d’approbation et la procédure d’examen sont conformes
Se conformer aux lois et règlements et aux règles de fonctionnement de la Bourse de Shenzhen.
2. Si l’autorité d’examen et d’approbation et les procédures d’examen sont strictement respectées pour les investissements importants de la société et si oui
S’acquitter de l’obligation de divulgation de l’information. 3. Si la société n’a pas effectué de capital – risque au cours des périodes suivantes: (1) Utiliser les fonds collectés inutilisés pour reconstituer temporairement le Fonds de roulement; Investir les fonds collectés
Dans les douze mois suivant la conversion en fonds de roulement supplémentaires permanents; (3) will
