Xinjiang Tianshan Cement Co.Ltd(000877)
Règles de fonctionnement du Secrétaire du Conseil d’administration
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de promouvoir le fonctionnement normal de Xinjiang Tianshan Cement Co.Ltd(000877) Les présentes règles sont formulées conformément aux règlements, aux documents normatifs et aux dispositions pertinentes des statuts.
Article 2 le Secrétaire du Conseil d’administration est un cadre supérieur de la société, qui est nommé ou licencié par le Conseil d’administration, qui est responsable devant la société et le Conseil d’administration et qui s’acquitte fidèlement et diligemment de ses fonctions. Les autres dispositions pertinentes des lois, règlements et statuts concernant les cadres supérieurs s’appliquent au Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 3 le Secrétaire du Conseil d’administration participe à la formation post – qualification conformément aux exigences pertinentes de la bourse et d’autres organismes de réglementation, et la société facilite la participation du Secrétaire du Conseil d’administration à la formation pertinente. Article 4 la société crée un bureau du Conseil d’administration, dont le Secrétaire est responsable.
Chapitre II qualification professionnelle
Article 5 le Secrétaire du Conseil d’administration possède les connaissances professionnelles nécessaires en matière de finances, de gestion et de droit pour s’acquitter de ses fonctions, a une bonne éthique professionnelle et une bonne moralité personnelle, a l’expérience de travail nécessaire pour s’acquitter de ses fonctions et a obtenu le certificat de qualification du Secrétaire du Conseil d’administration délivré par la bourse.
Article 6 aucune personne ne peut être Secrétaire du Conseil d’administration de la société dans l’une des circonstances suivantes:
Dans l’une des circonstances prévues à l’article 146 du droit des sociétés;
A été puni par la Commission chinoise de réglementation des valeurs mobilières au cours des 36 derniers mois;
Iii) a été publiquement condamné par la bourse au cours des 36 derniers mois ou a fait l’objet de plus de trois avis de critique;
Le superviseur actuel de la société;
Les mesures d’interdiction d’entrée sur le marché prises par la c
Le délai n’est pas expiré si la bourse estime publiquement qu’il n’est pas approprié d’être un cadre supérieur d’une société cotée;
Autres circonstances jugées inappropriées par les lois, règlements et bourses de valeurs pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 7 les administrateurs ou autres cadres supérieurs de la société peuvent agir simultanément en tant que Secrétaire du Conseil d’administration de la société, et les superviseurs et les administrateurs indépendants de la société ne peuvent pas agir simultanément en tant que Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 8 pendant la durée de son mandat, le Secrétaire du Conseil d’administration participe, sur demande, à la formation de suivi du Secrétaire du Conseil d’administration organisée par la Bourse de Shenzhen.
Chapitre III principales responsabilités et pouvoirs
Article 9 le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable devant la société et le Conseil d’administration et exerce les fonctions suivantes:
Responsable de la divulgation de l’information de la société, de la coordination de la divulgation de l’information de la société, de l’Organisation et de la formulation du système de gestion de la divulgation de l’information de la société, de la supervision et de la supervision de la société cotée et des obligations connexes de divulgation de l’information pour se conformer aux dispositions pertinentes en matière de divulgation de l’information;
Organiser et coordonner la gestion des relations avec les investisseurs de la société et coordonner la communication d’information entre la société et les organismes de réglementation des valeurs mobilières, les actionnaires et les contrôleurs effectifs, les intermédiaires et les médias; Organiser la préparation de l’Assemblée du Conseil d’administration et de l’Assemblée générale des actionnaires, participer aux réunions pertinentes de l’Assemblée générale des actionnaires, du Conseil d’administration, du Conseil des autorités de surveillance et de la haute direction, prendre en charge le procès – verbal de l’Assemblée du Conseil d’administration et le signer;
Être responsable de la confidentialité de la divulgation de l’information de la société et faire rapport à la Bourse de Shenzhen en temps opportun et faire une annonce publique si aucune divulgation importante de l’information n’est faite;
Prêter attention aux rumeurs concernant la société et rechercher activement la vérité, exhorter le Conseil d’administration et d’autres entités concernées à répondre rapidement aux demandes de renseignements de la Bourse de Shenzhen;
Organiser la formation des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs aux lois et règlements pertinents, aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et aux règlements pertinents, et aider les personnes susmentionnées à comprendre leurs responsabilités respectives en matière de divulgation de l’information;
Exhorter les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs à se conformer aux lois, règlements, règles, documents normatifs, règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et à d’autres règlements pertinents ainsi qu’aux statuts, et à s’acquitter efficacement des engagements qu’ils ont pris; Lorsqu’il prend connaissance d’une résolution prise ou susceptible d’être prise par la société en violation des dispositions pertinentes, il en informe immédiatement la Bourse de Shenzhen. être responsable de la gestion des variations des actions de la société et de ses dérivés, etc.;
Autres fonctions requises par les lois et règlements, la c
Article 10 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société aide le Conseil d’administration de la société à renforcer la construction du mécanisme de gouvernance d’entreprise et s’acquitte des fonctions suivantes:
Organiser la préparation et la participation sans droit de vote à l’Assemblée du Conseil d’administration et à ses comités spéciaux, à l’Assemblée du Conseil des autorités de surveillance et à l’Assemblée générale des actionnaires de la société;
Aider le Conseil d’administration à établir et à améliorer le système de contrôle interne de la société;
Promouvoir activement la société pour éviter la concurrence horizontale et réduire et normaliser les transactions entre apparentés; Promouvoir activement la mise en place et l’amélioration du mécanisme d’incitation et de restriction de l’entreprise;
Promouvoir activement la responsabilité sociale de l’entreprise.
Article 11 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est responsable de la gestion des fonds propres de la société, notamment:
Conserver les informations relatives à la participation des actionnaires de la société;
Traiter les questions relatives aux actions restreintes de la société;
Exhorter les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs et les autres personnes concernées de la société à se conformer aux dispositions pertinentes de la société en matière de négociation d’actions;
Autres questions relatives à la gestion des capitaux propres de la société.
Article 12 le Secrétaire du Conseil d’administration de la société aide le Conseil d’administration à planifier et à mettre en oeuvre le refinancement du marché des capitaux de la société et d’autres questions.
Article 13 la société fournit au Secrétaire du Conseil d’administration les facilités nécessaires à l’exercice de ses fonctions, et les administrateurs, les autorités de surveillance, les responsables financiers, les autres cadres supérieurs et le personnel concerné de la société soutiennent et coopèrent avec le Secrétaire du Conseil d’administration dans l’exercice de ses fonctions. Les demandes de renseignements présentées par le Secrétaire du Conseil d’administration sont traitées rapidement et honnêtement et les documents pertinents sont fournis. Aucune institution ou personne ne peut intervenir dans l’exercice normal des fonctions du Secrétaire du Conseil.
Article 14 dans l’exercice de ses fonctions, le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de connaître la situation financière et opérationnelle de la société, de participer aux réunions pertinentes concernant la divulgation d’informations, d’examiner tous les documents relatifs à la divulgation d’informations et d’exiger des services et du personnel compétents de la société qu’Ils fournissent en temps voulu les informations et informations pertinentes.
Le Secrétaire du Conseil d’administration peut faire rapport directement à la Bourse de Shenzhen s’il est indûment entravé ou gravement entravé dans l’exercice de ses fonctions.
Article 15 lorsqu’elle s’acquitte de ses obligations en matière de divulgation d’informations, la société désigne le Secrétaire du Conseil d’administration, le représentant des affaires boursières ou la personne agissant en qualité de Secrétaire du Conseil d’administration conformément à l’article 24 des présentes règles pour prendre contact avec la Bourse de Shenzhen et s’occuper de la divulgation d’informations et de la gestion des fonds propres. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration le fait séparément, la personne qui est également administrateur et Secrétaire du Conseil d’administration ne le fait pas à double titre.
Article 17 dans l’exercice de ses fonctions de divulgation d’informations, le Secrétaire du Conseil d’administration est soumis au contrôle du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance de la société.
Chapitre IV nomination et licenciement
Article 18 le Secrétaire du Conseil d’administration est nommé par le Président du Conseil d’administration et nommé ou révoqué par résolution du Conseil d’administration.
Article 19 la société nomme le Secrétaire du Conseil d’administration dans les six mois suivant la cessation de ses fonctions.
Article 20 en même temps que la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration, la société nomme également un représentant des affaires de valeurs mobilières pour aider le Secrétaire du Conseil d’administration à s’acquitter de ses fonctions. Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration n’est pas en mesure d’exercer ses fonctions, le représentant des valeurs mobilières exerce ses droits et s’acquitte de ses fonctions et, pendant cette période, il n’exonère pas automatiquement le Secrétaire du Conseil d’administration de ses responsabilités à l’égard du cabinet d’information de la société.
Avant d’être embauché, le représentant des affaires de valeurs mobilières doit suivre une formation sur la qualification du Secrétaire du Conseil d’administration organisée par la Bourse de Shenzhen et obtenir le certificat de qualification du Secrétaire du Conseil d’administration. Les conditions d’emploi du représentant des affaires de valeurs mobilières sont soumises à la qualification du Secrétaire du Conseil d’administration et les autorités de surveillance de la société ne sont pas autorisées à agir en tant que représentant des affaires de valeurs mobilières.
Article 21 la société fait une annonce publique en temps utile après la nomination officielle du Secrétaire du Conseil d’administration et du représentant des affaires boursières par le Conseil d’administration et soumet les documents suivants à la Bourse de Shenzhen:
La lettre de nomination du Secrétaire du Conseil d’administration et du représentant des affaires de valeurs mobilières ou les résolutions pertinentes du Conseil d’administration et les documents explicatifs de nomination, y compris les conditions d’emploi, les fonctions, l’exécution du travail et la moralité personnelle conformes aux présentes règles;
Curriculum vitae et certificat d’études (photocopie) du Secrétaire du Conseil d’administration et du représentant des affaires de valeurs mobilières; Les moyens de communication du Secrétaire du Conseil d’administration et du représentant des valeurs mobilières, y compris le téléphone de bureau, le téléphone mobile, la télécopie, l’adresse postale et l’adresse électronique spéciale, etc.
En cas de modification des informations relatives aux moyens de communication susmentionnés, la société soumet en temps utile les informations modifiées à la Bourse de Shenzhen.
Article 22 la société licencie le Secrétaire du Conseil d’administration pour des raisons suffisantes et ne le licencie pas sans motif valable.
Lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration est licencié ou démissionne, la société fait rapport à la Bourse de Shenzhen en temps utile, en explique les raisons et fait une annonce publique. Le Secrétaire du Conseil d’administration a le droit de présenter un rapport personnel à la Bourse de Shenzhen en cas de licenciement abusif ou de démission de la société.
Article 23 dans l’une des circonstances suivantes, la société révoque le Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai d’un mois à compter de la date de survenance de ce fait:
Dans l’une des circonstances prévues à l’article 6 du présent règlement;
Ne peut s’acquitter de ses fonctions pendant plus de trois mois consécutifs;
Lorsqu’il y a eu une erreur ou une omission importante dans l’exercice de ses fonctions, causant de lourdes pertes à la société ou à l’investisseur;
Violation des lois, règlements administratifs, règles départementales, documents normatifs, règles de cotation des actions, autres dispositions pertinentes de la Bourse de Shenzhen ou des Statuts de la société, causant de lourdes pertes à la société ou aux investisseurs.
Article 24 lorsque le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est vacant, le Conseil d’administration désigne un administrateur ou un cadre supérieur pour exercer les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration et en fait rapport à la Bourse de Shenzhen. Entre – temps, le choix du Secrétaire du Conseil d’administration est déterminé dès que possible.
Avant que la société ne nomme une personne pour agir en tant que Secrétaire du Conseil d’administration, le Président du Conseil d’administration agit en tant que Secrétaire du Conseil d’administration. Si le Secrétaire du Conseil d’administration est vacant pendant plus de trois mois, le Président du Conseil d’administration assume les fonctions de Secrétaire du Conseil d’administration et achève la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration dans un délai de six mois.
Article 25 lors de la nomination du Secrétaire du Conseil d’administration, la société signe un accord de confidentialité avec lui, l’obligeant à s’engager à s’acquitter en permanence de ses obligations de confidentialité pendant son mandat et après son départ jusqu’à ce que les informations pertinentes soient divulguées, à l’exception des informations concernant les violations des lois et règlements de la société.
Article 26 avant de quitter son poste, le Secrétaire du Conseil d’administration est soumis à l’examen du Conseil d’administration et du Conseil des autorités de surveillance de la société et remet les documents d’archives pertinents ainsi que les questions en cours ou à traiter sous la supervision du Conseil des autorités de surveillance de la société.
Chapitre 5 Formation
Article 27 les candidats au poste de Secrétaire du Conseil d’administration ou de représentant en valeurs mobilières de la société suivent une formation de qualification reconnue par la Bourse de Shenzhen et obtiennent un certificat de qualification pour la formation de qualification de Secrétaire du Conseil d’administration.
Article 28 lorsqu’une bourse organise une formation de suivi à l’intention du Secrétaire du Conseil d’administration d’une société cotée, le Secrétaire du Conseil d’administration y participe au moins une fois par an et le représentant des affaires de valeurs mobilières y participe au moins une fois tous les deux ans. Chapitre VI responsabilité juridique
Article 29 si une résolution du Conseil d’administration contrevient aux lois, règlements ou statuts de la société et cause des pertes à la société, le Secrétaire du Conseil d’administration est responsable de l’indemnisation de la société, en plus des administrateurs participant à la prise de décisions conformément au droit des sociétés; Toutefois, il est exonéré de responsabilité s’il peut prouver qu’il a soulevé des objections à l’égard de la question mise aux voix.
Article 30 si le Secrétaire du Conseil d’administration enfreint les lois, règlements ou statuts, il fait l’objet d’une enquête pour responsabilité conformément aux lois, règlements ou statuts pertinents.
Chapitre VII Dispositions complémentaires
Article 31 les questions non couvertes par les présentes règles sont traitées conformément aux lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents. En cas de conflit entre les présentes règles et les lois, règlements et documents normatifs promulgués ultérieurement par l’État ou les statuts modifiés par des procédures légales, les dispositions des lois, règlements, documents normatifs et statuts pertinents de l’État s’appliquent.
Article 32 les présentes Règles entrent en vigueur après examen et approbation par le Conseil d’administration de la société.
Article 33 le Conseil d’administration de la société est chargé de l’interprétation des présentes règles.
