Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131)
Système de gestion de l’information privilégiée
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier conformément à la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine (ci – après dénommée la loi sur les valeurs mobilières), aux mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, afin de normaliser davantage la gestion des informations privilégiées de Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131) (ci – après dénommée la société), de renforcer la confidentialité des informations privilégiées et de maintenir les principes d’ouverture, d’équité et d’impartialité de la divulgation d’informations par Ce système est formulé dans les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée des sociétés cotées, règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen, lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées No 5 – gestion de la divulgation de l’information et autres lois et règlements pertinents, ainsi que dans les statuts.
Article 2 le Conseil d’administration de la société est l’organe de gestion de l’information privilégiée. Le Président du Conseil d’administration est la personne responsable de la confidentialité de l’information privilégiée. Le Secrétaire du Conseil d’administration est chargé d’organiser le Département des affaires des valeurs mobilières de la société pour assurer la confidentialité de l’information privilégiée et l’inscription des initiés à l’enregistrement.
Le Conseil d’administration veille à l’authenticité, à la préparation et à l’exhaustivité des dossiers des initiés et le Conseil des autorités de surveillance supervise la mise en œuvre du système d’enregistrement et de gestion des initiés.
Article 3 le Département des valeurs mobilières autorisé par le Conseil d’administration est le seul organisme de divulgation de l’information de la société. Les autres départements et personnes de la société, ainsi que les initiés (unités / personnes) à l’information privilégiée stipulée dans le présent système, ne divulguent, ne signalent ni ne transmettent à l’extérieur le contenu des informations importantes et de la divulgation de l’information de la société sans l’autorisation du Conseil d’administration. Tous les départements, succursales et filiales contrôlantes de la société sont responsables de la confidentialité dans le cadre de leur gestion et sont responsables du rapport et de la transmission des informations privilégiées qu’ils contiennent. Article 5 les administrateurs, les autorités de surveillance et les cadres supérieurs de la société, ainsi que tous les départements, filiales (succursales) et autres initiés à l’information privilégiée stipulés dans le présent système, assurent la confidentialité de l’information privilégiée et n’effectuent pas d’opérations d’initiés ou ne coopèrent pas avec d’autres pour manipuler Le prix des opérations sur titres avant la divulgation de l’information privilégiée.
Chapitre II champ d’application des informations privilégiées
Article 6 l’information privilégiée mentionnée dans le présent système fait référence à l’information non divulguée qui, conformément aux dispositions pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières, concerne le fonctionnement et les finances de la société ou a une grande incidence sur le prix de transaction des actions et des produits dérivés de la société. Les renseignements non divulgués se rapportent aux questions qui n’ont pas été officiellement divulguées par la société dans les publications ou les sites Web de divulgation d’information des sociétés cotées désignés et sélectionnés par la c
Article 7 les informations privilégiées comprennent, sans s’y limiter:
1. La politique d’exploitation ou le champ d’activité de la société a subi des changements importants;
2. Changements importants dans l’environnement opérationnel de la société;
3. La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
4. Dans le cas d’un investissement important de la société, la société achète ou vend des actifs importants dans un délai d’un an au – delà de 30% de l’actif total de la société, ou l’hypothèque, le gage, la vente ou la ferraille des actifs principaux utilisés pour l’exploitation de la société dépasse 30% de ces actifs à la fois;
5. La société a des dettes importantes ou omet de rembourser les dettes importantes dues;
6. La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
7. En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de gestionnaire de la société, le Président ou le gestionnaire ne peut s’acquitter de ses fonctions;
8. Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs et les autres entreprises contrôlées par la société exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
9. Le plan de distribution de dividendes ou d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’Ordre de fermeture conformément à la loi;
10. En cas de litige important ou d’arbitrage impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
11. The suspected Crime of the company has been registered and investigated according to Law, and the Controlling Shareholder, actual Controller, Director, Supervisor and Senior Management of the company have been taken enforced Measures according to Law;
13. Modification de la cote de crédit des obligations de sociétés;
14. Hypothèque, nantissement, vente, transfert et ferraille des actifs importants de la société;
15. Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente;
16. La société renonce à ses droits de créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
17. Other matters Stipulated by c
Chapitre III connaissance et champ d’application des informations privilégiées
Article 8 les initiés aux informations privilégiées désignent les unités et les personnes qui peuvent obtenir directement ou indirectement des informations privilégiées avant la divulgation des informations privilégiées de la société.
Les initiés à l’information privilégiée visés par le système comprennent, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Les entreprises contrôlées ou effectivement contrôlées par la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Le personnel interne de l’entreprise participant à la planification, à la démonstration et à la prise de décisions sur des questions importantes; Le personnel financier, le personnel d’audit interne, le personnel chargé de la divulgation de l’information, etc., qui connaît l’information privilégiée en raison de son poste dans l’entreprise;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; Les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs; L’acquéreur de la société ou les parties liées à la négociation d’actifs importants et leurs actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs (le cas échéant); Les actionnaires proposants des questions pertinentes et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs (le cas échéant); Le personnel d’un organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail, ou le personnel concerné d’une bourse de valeurs, d’un établissement d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières ou d’un organisme intermédiaire; Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation compétents qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société cotée, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires; Le personnel d’autres unités externes qui obtiennent des informations privilégiées de la société conformément à la loi; Le personnel d’autres unités externes participant à la planification, à la démonstration, à la prise de décisions, à l’examen et à l’approbation des questions importantes;
Les autres personnes qui ont connaissance des informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leur relation de parenté, de leurs relations d’affaires, etc., avec les personnes concernées visées aux points 1) et 2) du présent article;
Autres personnes autorisées par la c
Chapitre IV gestion de la circulation de l’information privilégiée
Article 9 exigences relatives à l’approbation de la circulation des informations privilégiées
En règle générale, la circulation des informations privilégiées doit être strictement contrôlée dans le cadre du Département auquel elles appartiennent;
En ce qui concerne le transfert d’informations privilégiées entre la société et les services de chaque filiale (ou succursale), la société et les services de chaque filiale (ou succursale) subordonnés doivent suivre les procédures d’approbation nécessaires pour le transfert d’informations privilégiées, qui ne peuvent être transférées à d’autres services qu’avec l’approbation du Chef de département;
Les informations privilégiées qui doivent être transférées entre les filiales (ou succursales) ne peuvent être transférées à d’autres filiales (ou succursales) qu’avec l’approbation de la personne responsable de la société qui détient les informations privilégiées;
Article 10 procédures de rapport, de transmission, d’examen et de divulgation des événements majeurs
Les administrateurs, les superviseurs, les cadres supérieurs, les services compétents ou les personnes responsables des filiales subordonnées de la société font rapport au Président du Conseil d’administration de la société en temps opportun et en informent le Secrétaire du Conseil d’administration après avoir été informés de l’événement majeur. Le Président du Conseil d’administration fait rapport au Conseil d’administration immédiatement après avoir reçu le rapport et demande instamment au Secrétaire du Conseil d’administration d’organiser la divulgation de l’information dans le rapport intérimaire.
Les contrats, lettres d’intention, mémorandums et autres documents relatifs à des informations importantes signés par la société à l’étranger doivent être notifiés au Secrétaire du Conseil d’administration avant leur signature et confirmés par le Secrétaire du Conseil d’administration. S’ils ne peuvent être confirmés à l’avance en raison de circonstances particulières, ils doivent être soumis au Secrétaire du Conseil d’administration et au Secrétaire du Conseil d’administration immédiatement après la signature des documents pertinents. Les rapports susmentionnés doivent être présentés par écrit, par téléphone, par courriel, oralement, etc., mais le Secrétaire du Conseil d’administration doit, s’il le juge nécessaire, fournir des rapports écrits et des documents connexes, y compris, sans s’y limiter, les accords ou contrats relatifs à ces renseignements, les approbations gouvernementales, Les lois, les règlements, les décisions judiciaires et les fiches d’information. Le déclarant est responsable de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité des documents soumis.
Le Secrétaire du Conseil d’administration évalue et examine les documents pertinents et, s’il estime qu’il est vraiment nécessaire de s’acquitter de l’obligation de divulgation de l’information dès que possible, organise immédiatement le Bureau du Conseil d’administration pour préparer le projet de document de divulgation de l’information et le soumettre aux parties concernées pour examen et approbation; Si la procédure d’approbation doit être exécutée, elle est soumise au Conseil d’administration, au Conseil des autorités de surveillance et à l’Assemblée générale des actionnaires pour examen dès que possible.
Le Secrétaire du Conseil d’administration soumet les documents de divulgation d’informations approuvés ou approuvés à la Bourse de Shenzhen pour examen et, après examen, les divulgue publiquement dans les médias désignés par la c
La compagnie doit renforcer le travail de confidentialité dans le processus de circulation interne des renseignements importants non divulgués, préciser le niveau de confidentialité des renseignements importants non divulgués, réduire au minimum la portée du personnel qui a accès aux renseignements importants non divulgués et s’assurer qu’ils sont sous contrôle.
Chapitre V système d’enregistrement et de dépôt des informations privilégiées
Article 12 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société et les soumet à la Bourse de Shenzhen dans les cinq jours ouvrables suivant la première divulgation légale des informations privilégiées.
Les dossiers des initiés d’informations privilégiées comprennent: le nom, la nationalité, le type de certificat, le numéro de certificat ou le code unifié de crédit social, le Code des actionnaires, le téléphone mobile de contact, l’adresse postale, l’unit é affiliée, la relation avec la société cotée, le poste, la personne liée, le type de relation, la date de connaissance, le lieu de connaissance, la méthode de connaissance, l’étape de connaissance, le contenu de connaissance, les renseignements sur le déclarant, l’heure d’enregistrement et d’autres renseignements.
Le temps de connaissance est la première fois que l’initié connaît ou devrait connaître l’information privilégiée. Les méthodes d’information comprennent, sans s’y limiter, les discussions, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. L’étape de l’information comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation, la résolution, etc.
Article 13 la société fait du bon travail en ce qui concerne (i) les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société; Les sociétés de valeurs mobilières et les organismes de services de valeurs mobilières; (Ⅲ) le travail de synthèse des dossiers des initiés enregistrés par l’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants ou d’autres promoteurs au moment de l’initiation, de l’acceptation, de l’implication de la société et de l’influence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société.
Article 14 la société soumet à la Bourse de Shenzhen, conformément aux présentes lignes directrices, les dossiers des initiés concernant les questions importantes suivantes:
Restructuration des actifs importants;
Une proportion élevée d’actions transférées;
Les changements de capitaux propres qui entraînent des changements dans le Contrôleur effectif ou le premier actionnaire important;
Offre d’achat;
L’émission de titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Rachat d’actions;
Rapport annuel et rapport semestriel;
Projet d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
Autres questions requises par la c
En cas de modification importante des questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci soumet en temps utile à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés sur les informations privilégiées. Lorsqu’une fluctuation anormale s’est produite dans la négociation d’actions et de leurs dérivés avant que la société ne divulgue des informations importantes, la société soumet à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernés.
La société détermine raisonnablement, compte tenu des circonstances particulières, la portée des initiés à l’information privilégiée à soumettre afin d’assurer l’exhaustivité et l’exactitude des dossiers d’enregistrement des initiés à l’information privilégiée.
Article 15 lorsque la société effectue des opérations importantes conformément à l’article 14, elle gère correctement les informations privilégiées et divulgue les informations pertinentes par étapes, selon le cas; En outre, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes doit être établi pour consigner l’heure de chaque point clé du processus de planification et de prise de décisions, la liste des personnes participant à la planification et à la prise de décisions, le mode de planification et de prise de décisions, etc., et les personnes concernées par la planification et la prise de décisions doivent être instamment priées de signer le mémorandum pour confirmation. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes.
Le mémorandum d’étape sur les questions importantes doit consigner chaque lien spécifique et l’état d’avancement des questions importantes, y compris l’heure, le lieu, les organismes et le personnel participant à la démonstration du programme, à la négociation, à la formation d’intentions pertinentes, à la prise de décisions pertinentes, à la signature d’accords pertinents et à l’exécution des procédures d’approbation. La société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans les cinq jours ouvrables suivant la divulgation des informations privilégiées conformément à la loi, un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
En cas de changement important dans les questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci doit compléter et soumettre en temps opportun les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes. Les dossiers des initiés et les notes d’étape sur les questions importantes sont conservés pendant au moins 10 ans à compter de la date des dossiers (y compris les suppléments et les améliorations).
Article 15 le Conseil d’administration de la société vérifie l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des informations privilégiées des initiés afin d’assurer l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des archives des initiés et de les soumettre en temps voulu. Le Secrétaire du Conseil d’administration de la société est responsable de l’inscription et de la présentation des initiés à l’information privilégiée de la société. La procédure d’enregistrement est la suivante:
Lorsque des informations privilégiées se produisent, la personne qui connaît ces informations (principalement les chefs de département et d’organisation) en informe le Secrétaire du Conseil d’administration à la première occasion. Le Secrétaire du Conseil d’administration informe en temps utile les initiés concernés de toutes les questions de confidentialité et de toutes les responsabilités, et contrôle la transmission d’informations privilégiées et la portée de l’information conformément à divers règlements et systèmes;
Le Secrétaire du Conseil d’administration organise d’abord les initiés concernés pour remplir le formulaire d’inscription des initiés à l’information privilégiée et vérifier l’information privilégiée en temps opportun afin d’assurer l’authenticité et l’exactitude du contenu rempli dans le formulaire d’inscription des initiés à l’information privilégiée;
Après vérification, le Secrétaire du Conseil d’administration fait rapport à la c
En même temps que la présentation des dossiers des initiés, la société doit fournir un engagement écrit pour s’assurer que les dossiers des initiés remplis et le contenu du mémorandum d’étape sur les questions importantes sont véridiques, exacts et complets, et informer tous les initiés des dispositions pertinentes des lois et règlements sur les initiés. Président et Secrétaire du Conseil
