Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131)
Rapport annuel des administrateurs indépendants 2021
En tant qu’administrateur indépendant de Shenzhen Yitoa Intelligent Control Co.Ltd(300131) Lois, règlements et documents normatifs tels que la loi sur les valeurs mobilières de la République populaire de Chine, les règles pour les administrateurs indépendants des sociétés cotées, les règles pour la cotation des actions du GEM à la Bourse de Shenzhen et les lignes directrices pour la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM, ainsi que les règlements et exigences des statuts et du système de travail des administrateurs indépendants de la société, et s’acquitter fidèlement des responsabilités des administrateurs indépendants. Exercer consciencieusement et diligemment les droits conférés par la société, assister activement à la réunion pertinente de la société en 2021, examiner attentivement toutes les propositions du Conseil d’administration, participer à la discussion sur le fonctionnement et le développement de la société, exprimer des opinions indépendantes impartiales et objectives sur les questions pertinentes de la société, jouer pleinement Le rôle indépendant des administrateurs indépendants et protéger efficacement le fonctionnement normalisé de la société et les intérêts généraux des actionnaires. Les travaux de 2021 sont présentés comme suit:
Temps de participation au Conseil d’administration de la société et à l’Assemblée générale des actionnaires sans droit de vote
En 2021, la société a tenu 9 réunions du Conseil d’administration. J’ai assisté à 9 réunions et j’ai assisté à 9 réunions du Conseil d’administration à temps. J’ai assisté aux réunions du Conseil comme suit:
Nom de famille de l’Administrateur poste spécifique cette année, l’absence est autorisée par les moyens de communication sur place s’il y a deux absences consécutives nombre d’occurrences nombre d’occurrences nombre d’occurrences nombre d’occurrences nombre d’occurrences nombre d’occurrences nombre d’occurrences présence en personne à la réunion
Directeur indépendant de la haute marine 9 4 5 0 0 Non
Cette année, j’a i examiné attentivement les propositions soumises au Conseil d’administration, j’ai maintenu une communication adéquate avec la direction de l’entreprise, j’ai également fait quelques suggestions raisonnables et j’ai exercé mon droit de vote avec prudence. Au cours de mon mandat en 2021, je crois que la convocation et le vote du Conseil d’administration de la société sont conformes aux procédures légales et sont légaux et efficaces. Par conséquent, j’ai voté pour toutes les propositions et autres questions examinées par le Conseil d’administration de la société en 2021, sans soulever d’objection, sans opposition ni abstention.
En outre, en 2021, la société a tenu quatre assemblées générales des actionnaires et j’ai assisté à trois fois à l’Assemblée générale.
II. Observations
En 2021, au cours de mon mandat, j’a i activement étudié et analysé toutes les questions importantes de la société. Conformément aux dispositions pertinentes des statuts, du système de travail du Conseil d’administration indépendant et d’autres lois et règlements, j’ai mis en jeu les avantages professionnels des administrateurs indépendants, examiné rigoureusement la scientificité, La rationalité et l’influence des procédures de prise de décisions sur toutes les questions importantes sur la société, et j’ai fait une reconnaissance et des opinions préalables. Au cours de l’année en cours, j’ai émis des avis indépendants et des avis écrits sur les questions pertinentes de la société, comme suit:
Date de l’avis type d’avis
15 janvier 2021:
Avis indépendant sur la garantie des comptes créditeurs des filiales à la cinquième réunion du cinquième Conseil d’administration
2 avril 2021: avis indépendant sur l’emploi des cadres supérieurs approuvé par la sixième réunion du 5ème Conseil d’administration sur la vente de 51% des capitaux propres de la chaîne d’approvisionnement de Qingdao et la garantie continue
Accord d’opinion indépendant sur la garantie des comptes créditeurs des filiales
Avis indépendant sur le plan de distribution des bénéfices pour 2020
Avis d’approbation sur le renouvellement de l’institution d’audit financier de la société en 2021
Avis indépendants sur l’occupation des fonds par les parties liées de la société et le consentement à la garantie externe en 2020
Approbation de l’avis indépendant sur le rapport d’auto – évaluation du contrôle interne pour 2020
Avis indépendant sur la demande de lignes de financement aux banques et aux institutions financières non bancaires pour 202126 avril 2021: avec garantie
Avis et approbation indépendants sur le plan quotidien des opérations entre apparentés pour 2021 à la septième réunion du cinquième Conseil d’administration
Approbation de l’avis indépendant sur la garantie des comptes créditeurs des filiales
Avis indépendant sur le changement de monnaie fonctionnelle des filiales de Hong Kong
Renouvellement de l’emploi de Zhonghuan Certified Public Accountants (Special General partnership) dans la société
Examiner les questions relatives à l’institution d’audit de la société avant leur règlement et soumettre la proposition à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération.
Examiner le plan quotidien des opérations entre apparentés de la société en 2021 avant la clôture, approuver et soumettre la proposition à l’Assemblée générale des actionnaires pour délibération.
1er juin 2021:
Avis d’approbation sur la garantie des comptes créditeurs des filiales à la huitième réunion du cinquième Conseil d’administration
26 août 2021: occupation des fonds et garantie externe des actionnaires contrôlants et des autres parties liées
Notes spéciales sur les conditions de la dixième réunion du cinquième Conseil d’administration et avis d’approbation sur l’indépendance
9 novembre 2021: avis indépendant sur l’octroi d’une partie réservée des actions restreintes à l’objet d’incitation
Voir la réunion d’approbation pour la 12ème réunion du 5ème Conseil d’administration
Travaux des comités spéciaux du Conseil d’administration
Afin de promouvoir activement les travaux des comités spéciaux du Conseil d’administration et de renforcer leurs compétences professionnelles.
Le Conseil d’administration de la société se compose d’un Comité d’audit, d’une réunion du Comité de rémunération et d’évaluation, d’un comité stratégique et d’un Comité de nomination. J’ai été Président du Comité de vérification et membre du Comité de rémunération et d’évaluation. Au cours de la période visée par le rapport, j’ai principalement assumé les responsabilités suivantes:
1. Travaux du Comité des commissaires aux comptes
En 2021, la société a tenu quatre réunions du Comité d’audit. J’y assisterai quatre fois et j’y assisterai quatre fois à temps. Le contenu détaillé des délibérations est le suivant:
Examen des propositions lors des sessions de la Conférence
La proposition relative au rapport annuel de l’entreprise 2020 et à son résumé est adoptée.
La proposition relative au rapport de synthèse sur les travaux du Département de l’audit interne en 2020 est adoptée.
21 avril 2021: proposition de renouvellement du mandat de Zhonghuan Certified Public Accountants (Special General partnership) en tant qu’institution d’audit de la société par l’intermédiaire du cinquième Comité d’audit du Conseil d’administration
La proposition relative à la société texte intégral du rapport du premier trimestre 2021 adoptée à la troisième réunion du Conseil d’administration
Proposition concernant le résumé des travaux du Département de la vérification interne et de la supervision au premier trimestre 2021 et l’adoption du rapport sur le plan de travail au deuxième trimestre
Le 26 août 2021, la proposition relative au rapport semestriel 2021 et au résumé de la société a été adoptée.
Proposition du Comité d’audit du cinquième Conseil d’administration concernant le résumé des travaux du Département de la vérification interne et de la supervision au deuxième trimestre de 2021 et l’adoption du rapport sur le plan de travail de la quatrième réunion du Conseil d’administration au troisième trimestre
Le 22 octobre 2021, la proposition relative au rapport de la société pour le troisième trimestre de 2020 a été adoptée.
Proposition du Comité d’audit du cinquième Conseil d’administration concernant le résumé des travaux du Département de la vérification interne et de la supervision au troisième trimestre de 2021 et l’adoption du rapport sur le plan de travail trimestriel de la cinquième réunion du Conseil d’administration
30 octobre 2021:
La proposition de rapport sur le plan de travail 2022 du Département de l’audit interne du Comité d’audit du cinquième Conseil d’administration a été adoptée à la sixième réunion du Conseil.
2. Conditions de travail du Comité de rémunération et d’évaluation
En 2021, la compagnie a tenu deux réunions du Comité de rémunération et d’évaluation. J’y assisterai deux fois et j’y assisterai deux fois à temps. Le contenu détaillé de la discussion est le suivant:
Examen des propositions lors des sessions de la Conférence
2 avril 2021:
La proposition relative à l’emploi de cadres supérieurs adoptée par le Comité de rémunération et d’évaluation du cinquième Conseil d’administration a été adoptée à la première réunion du Conseil.
9 novembre 2021: discussion sur l’octroi d’actions restreintes réservées à des objets d’incitation
La deuxième réunion du Conseil d’administration adopte le projet de loi sur la rémunération et l’évaluation du cinquième Conseil d’administration.
Enquête sur place auprès de l’entreprise
En 2021, j’ai effectué une visite sur place de la société lors de ma participation au Conseil d’administration, à l’Assemblée générale des actionnaires et aux comités spéciaux de la société. Je maintiens une communication normale avec le personnel de gestion de l’entreprise et j’a I une compréhension approfondie de la situation opérationnelle et financière de l’entreprise; Maintenir des contacts étroits avec les autres administrateurs, les cadres supérieurs et le personnel connexe de l’entreprise par téléphone et par courriel; Être informé en temps opportun de l’état d’avancement de toutes les questions importantes de l’entreprise et maîtriser la dynamique de l’entreprise; S’efforcer d’être diligent et consciencieux, de maintenir l’indépendance objective, d’améliorer la structure de gouvernance d’entreprise, d’assurer le fonctionnement normal de l’entreprise, etc., a joué un rôle approprié.
Autres travaux relatifs à la protection des droits et intérêts des investisseurs
Prêter une attention soutenue à la divulgation de l’information de la société afin que la société puisse achever la divulgation de l’information avec exactitude, en temps opportun et de façon complète, en stricte conformité avec les règles de cotation des actions Gem de la Bourse de Shenzhen et les lignes directrices sur l’autoréglementation et la surveillance des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen no 2 – entrepreneurship.
Exercer les fonctions d’administrateur indépendant conformément au droit des sociétés de la République populaire de Chine, aux lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen no 2 – fonctionnement normalisé des sociétés cotées au GEM et à d’autres lois et règlements; Dans le même temps, j’adhère toujours aux principes de prudence, de diligence et de loyauté, j’étudie activement les lois, règlements et règles pertinents, j’améliore encore le niveau professionnel, j’améliore la communication avec d’autres administrateurs, superviseurs et gestionnaires, j’améliore la capacité de prise de décisions et je protège objectivement et équitablement Les droits et intérêts légitimes des investisseurs en général et des actionnaires minoritaires en particulier.
J’accorde une attention active à la production, à l’exploitation et à la situation financière de l’entreprise, et j’évalue et communique les risques d’exploitation possibles de l’entreprise. En tant que membre du Comité d’audit, du Comité de rémunération et d’évaluation et Coordonnateur du Comité d’audit, j’ai tiré des conclusions indépendantes, impartiales et objectives en utilisant mes propres connaissances professionnelles, j’ai exercé les fonctions professionnelles et le rôle de supervision du Comité spécial et j’ai effectivement protégé les intérêts de l’entreprise et de tous les actionnaires.
Formation et apprentissage
Depuis que j’a i été administrateur indépendant, j’ai mis l’accent sur l’étude des lois, règlements et règles les plus récents afin d’approfondir ma compréhension des lois et règlements pertinents, en particulier ceux qui concernent la normalisation de la structure de gouvernance d’entreprise et la protection des droits et intérêts des actionnaires publics. Cette année, j’ai participé activement à la formation pertinente organisée par la société sous diverses formes. Le Bureau de réglementation des valeurs mobilières de Shenzhen et l’Association des sociétés cotées de Shenzhen, auxquels les Japonais ont participé du 28 au 29 décembre 2021, ont organisé conjointement un cours de formation à l’intention des dirigeants et des superviseurs des sociétés cotées, afin de mieux comprendre les divers systèmes de gestion des sociétés cotées, d’améliorer continuellement ma capacité à s’acquitter de mes fonctions et de former une conscience idéologique de la protection consciente des droits et intérêts des actionnaires publics. Fournir de meilleurs conseils et suggestions pour la prise de décisions scientifiques et la prévention des risques de l’entreprise, et promouvoir l’exploitation normalisée de l’entreprise.
Vii. Autres travaux
1. Au cours de la période visée par le rapport, aucune objection n’a été soulevée à l’égard du projet de réunion du Conseil d’administration et d’autres questions qui n’ont pas fait l’objet du projet de réunion du Conseil d’administration de l’année en cours;
2. Au cours de la période considérée, aucun administrateur indépendant n’a proposé de convoquer le Conseil d’administration;
3. Au cours de la période considérée, aucun administrateur indépendant n’a proposé au Conseil d’administration d’employer ou de licencier un cabinet comptable;
4. Au cours de la période considérée, il n’y a pas eu d’emploi indépendant d’auditeurs externes et d’organes consultatifs par des administrateurs indépendants. En tant qu’administrateur indépendant de l’entreprise, je m’acquitte fidèlement de mes fonctions, participe activement à la prise de décisions sur les questions importantes de l’entreprise et fournit des conseils et des suggestions pour le développement sain de l’entreprise. En 2021, je continuerai à faire preuve de diligence raisonnable et à utiliser mon expertise et mon expérience pour fournir des conseils plus constructifs sur le développement de l’entreprise et des conseils de référence pour la prise de décisions scientifiques du Conseil d’administration.
Il est signalé ci – après.
Directeur indépendant: Gao Hainan
18 mars 2022
