Jiangsu Azure Corporation(002245)
Système de gestion de l’information privilégiée
(examiné et adopté par le Conseil d’administration à la 25e session de la cinquième session le 19 mars 2022)
Chapitre I DISPOSITIONS GÉNÉRALES
Article premier afin de normaliser la gestion de l’information privilégiée de Jiangsu Azure Corporation(002245) Ce système est formulé dans les règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices sur la surveillance des sociétés cotées No 5 – système de gestion de l’enregistrement des initiés des sociétés cotées, les lignes directrices sur la surveillance de l’autoréglementation des sociétés cotées de la Bourse de Shenzhen No 5 – gestion de la divulgation de l’information et d’autres lois, règlements, documents normatifs et dispositions pertinentes des Statuts de Jiangsu Azure Corporation(002245) (ci – après dénommés « Statuts»).
Article 2 le système s’applique à la société et à ses services subordonnés, succursales, filiales contrôlantes et sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative.
Article 3 le Conseil d’administration de la société enregistre et soumet en temps voulu les dossiers des initiés à l’information privilégiée conformément aux dispositions pertinentes de la c
Le Conseil des autorités de surveillance supervise la mise en œuvre du système de gestion de l’enregistrement des initiés.
Chapitre II informations privilégiées et initiés
Article 4 l’information privilégiée mentionnée dans le présent système fait référence à l’information non divulguée qui, conformément aux dispositions pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières, a une incidence importante sur le fonctionnement et les finances de la société ou sur le prix du marché des valeurs mobilières de la société, y compris, sans s’y limiter: (i) Les événements importants qui ont une incidence importante sur le prix de négociation des actions de la société.
1. Changements importants dans la politique d’exploitation et le champ d’activité de la société;
2. Dans le cas d’un investissement important de la société, l’achat ou la vente d’actifs importants par la société dans un délai d’un an dépasse 30% du total des actifs de la société, ou l’hypothèque, le nantissement, la vente ou la mise au rebut d’actifs importants utilisés par la société pour l’exploitation dépasse 30% de ces actifs à la fois;
3. La conclusion de contrats importants, la fourniture de garanties importantes ou l’exécution d’opérations connexes par la société peuvent avoir une incidence importante sur l’actif, le passif, les intérêts et les résultats d’exploitation de la société;
4. La société a contracté des dettes importantes et a manqué à ses obligations importantes à l’échéance;
5. La société subit des pertes importantes ou des pertes importantes;
6. Changements importants dans les conditions extérieures de la production et de l’exploitation de l’entreprise;
7. En cas de changement d’administrateur, de superviseur ou de gestionnaire de la société, le Président ou le gestionnaire ne peut s’acquitter de ses fonctions;
8. Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société ou les contrôleurs effectifs détiennent des actions ou contrôlent la société, et les contrôleurs effectifs et les autres entreprises contrôlées par la société exercent des activités identiques ou similaires à celles de la société;
9. Le plan de distribution des dividendes et d’augmentation de capital de la société, les changements importants dans la structure des capitaux propres de la société, les décisions de réduction de capital, de fusion, de scission, de dissolution et de demande de faillite de la société, ou l’entrée dans la procédure de faillite ou l’Ordre de fermeture conformément à la loi;
10. En cas de litige important ou d’arbitrage impliquant la société, les résolutions de l’Assemblée générale des actionnaires ou du Conseil d’administration sont annulées ou invalidées conformément à la loi;
11. The Alleged Crime of the company has been registered and investigated according to Law, and the Controlling Shareholder, actual Controller, Director, Supervisor and Senior Management of the company have been taken Coercive Measures according to Law;
12. Other matters Stipulated by the Securities Regulatory Authority under the State Council.
Événements importants ayant une grande incidence sur le prix de transaction des obligations de sociétés
1. La structure de propriété ou les conditions de production et d’exploitation de la société ont subi des changements importants;
2. La cote de crédit des obligations de sociétés change;
3. Hypothèque, nantissement, vente, transfert et ferraille des actifs importants de la société;
4. La société ne rembourse pas les dettes exigibles;
5. Les nouveaux emprunts ou garanties de la société dépassent 20% de l’actif net à la fin de l’année précédente;
6. La société renonce à ses droits de créancier ou à ses biens au – delà de 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
7. La société a subi des pertes importantes supérieures à 10% de son actif net à la fin de l’année précédente;
8. La société distribue des dividendes, prend des décisions concernant la réduction du capital, la fusion, la Division, la dissolution et la demande de faillite, ou entre dans la procédure de faillite conformément à la loi et est condamnée à fermer;
9. Litiges et arbitrages importants impliquant la société;
10. Les infractions présumées de la société ont fait l’objet d’une enquête conformément à la loi, et les actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs de la société ont pris des mesures coercitives conformément à la loi;
11. Other matters Stipulated by the Securities Regulatory Authority under the State Council.
Article 5 les initiés à l’information privilégiée visés dans le présent système désignent le personnel interne et externe pertinent de la société qui peut accéder à l’information privilégiée conformément aux dispositions pertinentes de la loi sur les valeurs mobilières, y compris, sans s’y limiter:
La société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
Les actionnaires détenant plus de 5% des actions de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs, les contrôleurs effectifs de la société et leurs administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs;
La société contrôlée ou effectivement contrôlée par la société et ses administrateurs, superviseurs et cadres supérieurs.
Les personnes qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’entreprise en raison de leur poste dans l’entreprise ou de leurs relations d’affaires avec l’entreprise;
L’acheteur de la société ou le négociant d’actifs importants, ses actionnaires contrôlants, les contrôleurs effectifs, les administrateurs, les superviseurs et les cadres supérieurs;
Le personnel concerné d’une bourse de valeurs, d’une société de valeurs mobilières, d’un établissement d’enregistrement et de compensation des valeurs mobilières ou d’un établissement de services de valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions ou de son travail;
Le personnel de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières qui peut obtenir des informations privilégiées en raison de ses fonctions et de son travail;
Le personnel des services compétents et des organismes de réglementation qui peuvent obtenir des informations privilégiées sur l’émission ou la négociation de valeurs mobilières ou sur la gestion de la société, de son acquisition ou de la négociation d’actifs importants dans le cadre de leurs fonctions statutaires;
D’autres personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes de la société en raison de leur relation de parenté et de leurs relations d’affaires avec les personnes concernées susmentionnées;
Autres personnes autorisées par l’autorité de réglementation des valeurs mobilières relevant du Conseil d’État à obtenir des informations privilégiées.
Chapitre III Gestion de l’enregistrement des initiés
Article 6 avant que les informations privilégiées ne soient divulguées publiquement conformément à la loi, la société remplit, conformément aux dispositions pertinentes, les dossiers des initiés des informations privilégiées de la société cotée, enregistre en temps utile la liste des initiés des informations privilégiées aux stades de la planification de la négociation, de la consultation de démonstration, de La conclusion du contrat, du rapport, de la transmission, de la préparation, de la résolution et de la divulgation, ainsi que l’heure, le lieu, la base, le mode et le contenu des informations privilégiées.
Les initiés doivent confirmer les informations privilégiées.
Article 7 les dossiers des initiés à l’information privilégiée comprennent: le nom, la nationalité, le type de certificat, le numéro de certificat ou le Code uniforme de crédit social, le Code des actionnaires, le téléphone mobile de contact, l’adresse postale, l’unit é affiliée, la relation avec la société cotée, le poste, la personne apparentée, le type de relation, la date d’information, le lieu d’information, la méthode d’information, l’étape d’information, le contenu d’information, l’information de l’inscrit, l’heure d’enregistrement, etc.
Article 8 le temps de connaissance désigne la première fois que l’initié connaît ou devrait connaître les informations privilégiées. Les méthodes d’information comprennent, sans s’y limiter, les discussions, les appels téléphoniques, les télécopies, les rapports écrits, les courriels, etc. L’étape de l’information comprend la planification de la négociation, la démonstration et la consultation, la conclusion du contrat, le rapport interne, la transmission, la préparation, la résolution, etc. La société soumet à l’échange les dossiers des initiés concernés en cas de survenance des événements majeurs suivants: (i) Réorganisation des actifs importants;
Proportion élevée d’actions transférées
Les changements de capitaux propres qui entraînent des changements dans le Contrôleur effectif ou le premier actionnaire important;
Offre d’achat;
L’émission de titres;
Fusion, scission, scission et inscription sur la liste;
Rachat d’actions;
Rapport annuel et rapport semestriel;
Projet d’incitation au capital et plan d’actionnariat des employés;
Autres questions requises par la c
En cas de modification importante des questions pertinentes après la divulgation des questions importantes par la société, celle – ci soumet en temps utile à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés sur les informations privilégiées.
Si la négociation des actions de la société et de ses dérivés a fluctué anormalement avant que la société ne divulgue des questions importantes, la société doit soumettre à la Bourse de Shenzhen les dossiers des initiés concernés.
La société détermine raisonnablement, compte tenu des circonstances particulières, la portée des initiés qui doivent être soumis à la Bourse de Shenzhen afin d’assurer l’exhaustivité et l’exactitude des dossiers d’enregistrement des initiés.
Article 9 lorsque les actionnaires, les contrôleurs effectifs et leurs parties liées de la société étudient et lancent des recherches sur des questions importantes concernant la société cotée, ainsi que sur d’autres questions qui ont une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société cotée, ils remplissent les dossiers des initiés de cette Unit é.
Lorsqu’une société de valeurs mobilières ou un établissement de services de valeurs mobilières accepte d’être chargé d’exercer des activités connexes et que les questions confiées ont une incidence importante sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société, le dossier des initiés de cette institution est rempli.
L’acquéreur, la contrepartie à la restructuration d’actifs importants et les autres promoteurs impliqués dans la société et ayant une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières de la société remplissent le dossier des initiés de cette Unit é.
Les sujets susmentionnés doivent garantir l’authenticité, l’exactitude et l’exhaustivité des archives des initiés à l’information privilégiée, et les archives des initiés à l’information privilégiée doivent être livrées à la société par étapes en fonction de l’évolution de l’affaire, et l’heure de livraison des archives complètes des initiés à l’information privilégiée ne doit pas être postérieure à l’heure de la divulgation publique de l’information privilégiée. Le dossier de l’initié doit être rempli conformément aux exigences spécifiées et confirmé par l’initié.
Article 10 la société procède à l’enregistrement des initiés à l’information privilégiée dans le cadre de la circulation de l’information privilégiée dont elle a connaissance et résume les dossiers des initiés à l’information privilégiée de toutes les parties concernées. Si la société est tenue de soumettre régulièrement des informations aux services administratifs compétents conformément aux lois, règlements et politiques pertinents avant la divulgation, elle peut les traiter comme le même élément d’information d’initié s’il n’y a pas de changement important dans les services et le contenu de la présentation, enregistrer le nom des services administratifs sur Le même formulaire et enregistrer en permanence le temps de présentation des informations. À l’exception de ce qui précède, lorsque le transfert d’informations privilégiées concerne le Service administratif, la société enregistre le nom du Service administratif, les raisons de l’accès aux informations privilégiées et le moment où les informations privilégiées sont connues dans le dossier de la personne qui les connaît, un par un.
Article 11 lors de l’acquisition, de la réorganisation d’actifs importants, de l’émission de valeurs mobilières, de la fusion, de la scission, du rachat d’actions et d’autres questions importantes, ou de la divulgation d’autres questions susceptibles d’avoir une incidence significative sur le prix de négociation des valeurs mobilières d’une société cotée, la société, en plus de remplir le dossier des initiés à l’information privilégiée de la société conformément aux dispositions pertinentes, prépare également un procès – verbal de l’état d’avancement des questions importantes, qui comprend, sans s’y limiter, le temps à chaque Participer à la planification de la liste des décideurs, à la planification des méthodes de prise de décisions, etc. La société demande instamment aux personnes concernées de signer et de confirmer le mémorandum. Les actionnaires, les contrôleurs effectifs et les parties liées de la société coopèrent à la préparation des mémorandums d’étape sur les questions importantes. Le mémorandum d’étape sur les questions importantes doit consigner chaque lien spécifique et l’état d’avancement des questions importantes, y compris l’heure, le lieu, les organismes et le personnel participant à la démonstration du programme, à la négociation, à la formation d’intentions pertinentes, à la prise de décisions pertinentes, à la signature d’accords pertinents et à l’exécution des procédures d’approbation.
Article 12 lors de la planification d’une réorganisation majeure des actifs (y compris l’émission d’actions pour l’achat d’actifs), la société soumet les dossiers des initiés à la Bourse de Shenzhen au moment de la divulgation initiale des éléments de restructuration. La première divulgation des éléments de restructuration fait référence à la première divulgation des plans de restructuration, des plans de restructuration ou des rapports de restructuration, selon la première de ces éventualités.
Article 13 les archives des initiés à l’information privilégiée de la société et les notes d’étape sur les questions importantes sont conservées pendant au moins dix ans à compter de la date des dossiers (y compris les compléments et les améliorations).
Article 14 la société soumet à la Bourse de Shenzhen, dans un délai de cinq jours ouvrables à compter de la divulgation publique des informations privilégiées conformément à la loi, les dossiers des initiés aux informations privilégiées et un mémorandum sur l’état d’avancement des questions importantes.
Article 15 en cas de modification importante des questions pertinentes après la divulgation des questions importantes, la société complète et soumet en temps utile les dossiers des initiés et le mémorandum d’avancement des questions importantes.
Article 16 la personne responsable de tous les départements, succursales, filiales contrôlantes et sociétés par actions sur lesquelles la société peut exercer une influence significative est la première personne responsable de l’unit é qui fait rapport à la société. En cas d’information privilégiée spécifiée dans le présent système, l’unité est instamment priée d’appliquer strictement le système de gestion et de rapport des questions de divulgation de l’information et de veiller à ce que les informations importantes à divulguer soient communiquées en temps voulu au Département des valeurs mobilières ou au Secrétaire du Conseil d’administration de la société. La gestion de l’information privilégiée est effectuée conformément à ce système.
Chapitre IV gestion confidentielle des informations privilégiées
Article 17 les initiés à l’information privilégiée ont l’obligation de confidentialité de ne pas divulguer ou divulguer l’information privilégiée de la société cotée avant la divulgation de l’information privilégiée conformément à la loi, de ne pas utiliser l’information privilégiée pour acheter ou vendre des actions de la société cotée ou suggérer à d’autres d’acheter ou de vendre des actions de la société cotée et des variétés dérivées, et de ne pas utiliser l’information privilégiée dans des documents tels que les rapports d’analyse de la valeur des investissements et les rapports de Article 18 la société, ses administrateurs, ses autorités de surveillance, ses cadres supérieurs et les personnes qui connaissent les informations privilégiées pertinentes prennent les mesures nécessaires pour limiter au minimum les personnes qui connaissent ces informations avant leur divulgation publique. Article 19 les actionnaires et les contrôleurs effectifs de la société n’abusent pas de leurs droits d’actionnaires et de leur position dominante et n’exigent pas de la société, de ses administrateurs, de ses superviseurs et de ses cadres supérieurs qu’ils leur fournissent des informations privilégiées.
Article 20 le personnel concerné qui s’occupe régulièrement de l’information privilégiée dispose d’un lieu de travail indépendant et d’un équipement de bureau spécial à condition qu’il soit propice à la confidentialité et à la commodité de l’information privilégiée, et des personnes spéciales sont désignées pour soumettre et conserver les documents d’information importants.
Article 21 sans le consentement du Secrétaire du Conseil d’administration, aucun département ou individu de la société ne divulgue, ne signale ou ne transmet à l’extérieur le contenu concernant les informations privilégiées et la divulgation d’informations de la société, et ne prête aucun document ou matériel contenant des informations privilégiées, tels que des documents, des procès – verbaux de réunion, des résolutions de réunion, etc.
Article 22 lorsque la société est tenue de fournir des informations privilégiées à l’extérieur conformément aux lois et règlements, elle peut conclure un accord de confidentialité avec l’initié ou fournir des informations privilégiées.
