Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
À propos de Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) rapport sommaire de recommandation
Nom de l’institution de recommandation: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Numéro du promoteur: z29131000
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (ci – après dénommé ” Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) ” ou “institution de recommandation”) en tant qu’institution de recommandation pour Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) (ci – après dénommé ” Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) Conformément aux exigences des lois, règlements et documents normatifs pertinents, tels que les mesures de gestion des activités de recommandation pour l’émission et la cotation de titres (2020), les lignes directrices sur l’autoréglementation des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen No 13 – activités de recommandation (révision 2022), la surveillance continue du Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) À l’heure actuelle, Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
Engagement de l’institution de recommandation et du représentant de la recommandation
1. Il n’y a pas de faux documents, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes dans le contenu du rapport sommaire du promoteur, et l’institution de recommandation et son représentant sont légalement responsables de l’authenticité, de l’exactitude et de l’exhaustivité du rapport.
2. The Institution and I voluntarily accept any Inquiries and inquiries carried out by the China Securities Regulatory Commission (hereinafter referred to as the c
3. L’institution et moi – même acceptons volontairement les mesures de surveillance prises par la c
Informations de base sur l’institution de recommandation
Contenu du projet
Nom du promoteur Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Registered address 618 Shangcheng Road, China (Shanghai) Free Trade Pilot zone
Représentant légal He Qing
Représentants de la recommandation: Yu Weijun et Jin Licheng
Personne de contact et Tél. 021 – 38032401
Informations de base sur les sociétés cotées
Contenu du projet
Nom de la société cotée Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
Code des titres Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
Capital social: 1148014400 RMB
Registered address Shui Zhen, Muping District, Yantai City
Adresse principale du Bureau: No 11, jinzheng Street, shuihu Town, Muping District, Yantai City
Représentant légal qu Shengli
Actual Controller Jiangxi State – owned Assets Supervision and Administration Commission
Contact: Xia Xiaobo
Tel: 0535 – 4631769
Type d’émission de titres actions non publiques
Date d’émission des titres: 18 septembre 2020
Date de cotation des titres: 26 novembre 2020
Lieu de cotation des valeurs mobilières: Bourse de Shenzhen
Représentants de la recommandation: Yu Weijun et Jin Licheng
Aperçu des travaux de recommandation
Au cours de la période de surveillance continue, le représentant de la recommandation effectue la vérification et la surveillance en consultant les relevés bancaires des fonds collectés, les rapports d’audit interne, les documents de divulgation d’informations, les règles et règlements d’affaires et de gestion, en organisant régulièrement des formations et des entrevues.
Les principaux éléments de vérification et de supervision du représentant du promoteur sont les suivants: superviser la société pour qu’elle s’acquitte de ses obligations en matière de divulgation de l’information et examiner les documents de divulgation de l’information; Superviser l’établissement, l’amélioration et l’application efficace des règles et règlements de l’entreprise; Superviser l’utilisation des fonds collectés par la société; Effectuer une inspection sur place de la société et soumettre en temps opportun à la Bourse de Shenzhen le rapport d’inspection sur place de la surveillance continue et le rapport annuel de travail de recommandation et d’autres documents pertinents; Formation régulière de l’entreprise; émettre des avis de vérification indépendants, etc.
Événements majeurs survenus dans l’exercice des fonctions de recommandation et traitement
Le 2 juin 2021, Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) Le 10 juin 2021, Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) a reçu la lettre de surveillance sur Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) émise par la Bourse de Shenzhen sur les questions susmentionnées.
La société cotée attache une grande importance aux questions susmentionnées et, conformément aux points clés de la lettre d’avertissement et de la lettre de surveillance, continue d’établir et d’améliorer le système de contrôle interne et de mettre en œuvre la mise en œuvre du système de contrôle interne, tout en renforçant l’apprentissage des administrateurs, des superviseurs, des cadres supérieurs et d’autres personnes concernées des lois et règlements, des documents normatifs et des systèmes pertinents de divulgation de l’information, tels que les mesures de gestion de la divulgation de l’information par les sociétés cotées, les lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen, Renforcer la sensibilisation à la responsabilité en matière de risques, améliorer le niveau d’exploitation normalisé de l’entreprise et la qualité de la divulgation de l’information, protéger efficacement les intérêts de l’entreprise et de tous les actionnaires, promouvoir le développement sain, stable et durable de l’entreprise et empêcher que de tels événements ne se reproduisent.
Du 11 juin 2021 au 25 juin 2021, l’institution de recommandation a effectué une inspection spéciale sur place pour Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
Grâce à l’inspection spéciale sur place de la société, l’institution de recommandation estime que: la société n’a pas respecté les procédures d’approbation pertinentes et les obligations de divulgation d’informations en temps opportun pour les transactions avec les parties liées, principalement en raison d’une mauvaise compréhension et d’une négligence du personnel de gestion des règles de transaction liées, de la dissimulation involontaire des transactions liées, de l’absence d’impact significatif sur la société, de l’absence de dommages aux intérêts de la société et des actionnaires minoritaires, et de la rectification et de la normalisation en temps opportun après la découverte par la société.
À l’exception des questions ci – dessus, il n’y a pas eu d’événements importants qui doivent être traités par l’institution de recommandation dans l’exercice de ses fonctions de recommandation.
Description et évaluation de la coopération de l’émetteur en matière de surveillance continue
L’émetteur peut divulguer des informations en temps opportun et avec exactitude conformément aux lois, règlements et règles pertinents. En ce qui concerne les questions importantes pendant la période de surveillance continue, l’entreprise peut informer l’institution de recommandation et communiquer avec elle en temps opportun, et fournir les documents pertinents à la demande de l’institution de recommandation. L’émetteur est en mesure de coopérer activement avec les organismes de recommandation et les représentants des sponsors pour l’inspection sur place et d’autres travaux de supervision afin de fournir les commodités nécessaires à la supervision continue.
Description et évaluation de la participation des organismes de services de valeurs mobilières à l’émission et à la cotation de valeurs mobilières
L’institution de services de valeurs mobilières engagée par la société peut, conformément aux exigences de la bourse, fournir en temps voulu les documents pertinents et donner des avis professionnels. Les organismes de services de valeurs mobilières employés par la société peuvent s’acquitter de leurs responsabilités professionnelles avec diligence et diligence.
Observations finales sur l’examen de la divulgation d’informations par les sociétés cotées
Au cours de la période de surveillance continue, le contenu de la divulgation de l’information par l’émetteur est vrai, exact et complet, il n’y a pas de faux enregistrements, de déclarations trompeuses ou d’omissions importantes, le format est conforme aux règlements pertinents et la divulgation de l’information est conforme aux règlements pertinents de la Bourse de Shenzhen.
Observations finales sur l’examen de l’utilisation des fonds collectés
Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés par la société conformément au plan d’utilisation des fonds collectés sont conformes aux règles de cotation des actions de la Bourse de Shenzhen et aux mesures de gestion des fonds collectés par la société. Il n’y a pas de changement déguisé de l’objet des fonds collectés et de dommages aux intérêts des actionnaires, ni d’utilisation illégale des fonds collectés.
Au 31 décembre 2021, Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
Autres questions requises par la c
Aucune.
(aucun texte ci – dessous)
(il n’y a pas de texte sur cette page et il s’agit de la page de signature et de sceau du Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Représentant de la recommandation (signature):
Yu Weijun, Jin Licheng
Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) date
