Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
À propos de Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)
Rapport annuel de recommandation sur la surveillance continue en 2021
Nom de l’institution de recommandation: Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Nom du représentant de la recommandation: Yu Weijun tél.: 021 – 38032401
Nom du représentant de la recommandation: Jin Licheng tél.: 021 – 38032401
Aperçu des travaux de recommandation
Contenu des travaux du projet
1. Examen de la divulgation de l’information de l’entreprise
Si les documents de divulgation de l’information de l’entreprise sont examinés en temps opportun
Nombre de fois où les documents de divulgation de l’information de l’entreprise n’ont pas été examinés en temps opportun aucun
2. Superviser l’établissement, l’amélioration et l’application efficace des règles et règlements par la société (1) Superviser l’établissement et l’amélioration des règles et règlements par la société (y compris, sans s’y limiter, la prévention)
Le système visant à empêcher les parties liées d’occuper les ressources de l’entreprise, le système de gestion des fonds collectés et le contrôle interne sont les suivants:
Système, système d’audit interne et système de transactions entre apparentés)
Si la société applique efficacement les règles et règlements pertinents:
3. Supervision des fonds collectés
Temps d’interrogation du compte spécial de collecte de fonds de l’entreprise 1 fois
Si l’état d’avancement du projet de collecte de fonds de la société est conforme aux documents d’information
4. Supervision de la gouvernance d’entreprise
Nombre d’assemblées générales sans droit de vote
Assister au Conseil d’administration de la société une fois
Assister au Conseil des autorités de surveillance de la société une fois
5. Inspection sur place
Nombre d’inspections sur place 1 fois
Si le rapport d’inspection sur place est soumis conformément aux dispositions de la bourse oui
Principaux problèmes constatés lors de l’inspection sur place et de la rectification aucune
6. Publication d & apos; opinions indépendantes
1) Nombre d & apos; avis indépendants émis 6 fois
Questions relatives à l’opinion non consensuelle et aux observations finales aucune
7. Rapports à l’échange (à l’exception des rapports d’inspection sur place)
Nombre de rapports à l’échange 1 fois
Le 2 juin 2021, Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) Dans une lettre d’avertissement émise à Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) Contenu principal des questions signalées la société et les parties liées n’ont pas respecté les procédures d’examen et les obligations de divulgation d’information pertinentes en temps opportun en ce qui concerne les questions relatives aux transactions entre apparentés dans le bâtiment 1, Jindi Yujing Community, humon property. Le 10 juin 2021, humon a reçu la lettre de surveillance de Shandong humon Smelting Co., Ltd. émise par la Bourse de Shenzhen sur les questions susmentionnées.
La société cotée attache une grande importance aux questions susmentionnées et, conformément aux points clés de la lettre d’avertissement et de la lettre de surveillance, établit et améliore encore le système de contrôle interne et met en œuvre la mise en œuvre du système de contrôle interne, tout en renforçant les administrateurs, les superviseurs, Les cadres supérieurs et les autres membres du personnel concernés appliquent les mesures administratives relatives à la divulgation d’informations par les sociétés cotées, les lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen et d’autres lois et règlements. Documents normatifs et divulgation de l’information pertinente (3) L’étude du système de divulgation de l’état d’avancement ou de la rectification des questions signalées, le renforcement de la sensibilisation à la responsabilité en matière de risques, l’amélioration du niveau d’exploitation normalisé de l’entreprise et de la qualité de la divulgation de l’information, et le maintien effectif des intérêts de l’entreprise et de tous les actionnaires, Promouvoir le développement sain, stable et durable de l’entreprise et empêcher que de tels événements ne se reproduisent.
L’institution de recommandation met l’accent sur la rectification de l’entreprise, renforce la sensibilisation à la conformité en matière de gouvernance d’entreprise, de transactions entre apparentés et d’opérations normalisées, afin d’éviter que de tels événements ne se reproduisent. Le promoteur fera preuve de diligence et de diligence à l’égard de
L’entreprise accorde une attention et une supervision continues et divulgue rapidement les informations pertinentes.
8. Respect des obligations
Y a – t – il des questions à examiner?
Le contenu principal des préoccupations ne s’applique pas.
L’état d’avancement ou la rectification des préoccupations ne s’applique pas.
9. Si les dossiers et la conservation des documents de travail de l’entreprise de recommandation sont conformes
10. Formation des sociétés cotées
Temps de formation 1 fois
Date de formation 27 décembre 2021
Le contenu principal de la formation sur les règles de cotation des actions (3) de la Bourse de Shenzhen, les lignes directrices pour le fonctionnement normalisé des sociétés cotées à la Bourse de Shenzhen et d’autres lois et règlements, ainsi que les préoccupations et les cas récents en matière de surveillance des sociétés cotées
11. Autres conditions de recommandation à préciser aucune
Problèmes constatés par l’institution de recommandation et mesures prises par l’entreprise
Mesures prises en cas de problème
1. Divulgation de renseignements sans objet
2. La mise en place et l’exécution du système interne de la société ne s’appliquent pas.
3. Sans objet
4. Le changement d’actionnaire contrôlant et de contrôleur effectif ne s’applique pas.
5. Le dépôt et l’utilisation des fonds collectés ne s’appliquent pas.
6. Sans objet pour les opérations entre apparentés
7. Aucune garantie externe n’est applicable
8. L’acquisition et la vente d’actifs ne s’appliquent pas.
9. Questions importantes d’autres catégories d’entreprises (y compris les investissements à l’étranger, les investissements à risque et les commissions)
Gestion financière déléguée, aide financière, couverture, etc.)
10. Les circonstances dans lesquelles l’émetteur ou l’intermédiaire engagé par l’émetteur coopère avec les travaux de recommandation ne s’appliquent pas.
11. Autres (y compris l’environnement opérationnel, le développement des entreprises, la situation financière et le certificat de gestion sans objet)
Changements importants dans l’état, la technologie de base, etc.)
Exécution des engagements de la société et des actionnaires
Si les engagements de la société et des actionnaires sont respectés ou non
