Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)

Rapport annuel 2021 des administrateurs indépendants

Actionnaires et représentants des actionnaires:

En tant qu’administrateur indépendant de Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237) Protéger les droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires publics.

Mon rendement en 2021 est indiqué ci – dessous:

I. Participation

En 2021, au cours de mon mandat, la société a tenu huit réunions du Conseil d’administration, dont trois sur place et cinq par communication; Assister à l’Assemblée générale extraordinaire des actionnaires trois fois sans s’absenter ni charger d’autres administrateurs d’assister au Conseil d’administration. En tant qu’administrateur indépendant, il a pris l’initiative de connaître et d’obtenir les conditions et les documents nécessaires avant de prendre des décisions, de comprendre en détail la production, le fonctionnement et l’exploitation de l’entreprise et de préparer adéquatement les décisions importantes du Conseil d’administration. Tous les projets de loi examinés par le Conseil d’administration de la société ont été approuvés.

Le Conseil d’administration et l’Assemblée générale des actionnaires convoqués par la société en 2021 sont conformes aux procédures légales et les principales décisions opérationnelles et autres questions importantes sont soumises aux procédures d’approbation pertinentes, qui sont légales et efficaces.

II. Situation concernant l & apos; expression d & apos; opinions indépendantes

À la huitième réunion du neuvième Conseil d’administration, des avis indépendants ont été émis sur les questions suivantes:

1. Opinions indépendantes sur le rapport d’évaluation du contrôle interne de l’entreprise;

2. Opinions indépendantes sur le dépôt annuel et l’utilisation des fonds collectés;

3. Opinions indépendantes sur la répartition des bénéfices et la conversion du Fonds d’accumulation en fonds d’accumulation;

4. Opinions indépendantes sur la rémunération des administrateurs, des superviseurs et des cadres supérieurs de la société;

5. Opinions indépendantes sur le renouvellement de l’institution d’audit financier de la société en 2021;

6. Opinions indépendantes sur les questions prévues concernant les transactions quotidiennes entre apparentés avec jiangtong Copper et ses parties liées, le Groupe humon et ses parties liées en 2021;

7. Avis indépendant sur les activités de couverture en 2021;

8. Opinions indépendantes sur le rapport d’évaluation des risques de Jiangxi Copper Company Limited(600362) Group finance Co., Ltd.;

9. Opinions indépendantes sur les instructions spéciales de la société concernant les dépôts, les prêts et autres activités financières liés aux opérations entre apparentés de la société financière;

10. Notes spéciales et avis indépendants sur les questions relatives à l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées et à la garantie externe de la société.

À la neuvième réunion du neuvième Conseil d’administration, des avis indépendants sont émis sur les questions suivantes:

1. Opinion indépendante sur l’élection partielle d’administrateurs non indépendants.

Lors de la deuxième réunion intérimaire du neuvième Conseil d’administration en 2021, des avis indépendants ont été émis sur les questions suivantes:

1. Avis indépendant sur les modifications des conventions comptables.

Donner des avis indépendants sur les questions pertinentes de la lettre d’enquête sur le rapport annuel 2020.

À la 11e réunion du neuvième Conseil d’administration, des avis indépendants ont été émis sur les questions suivantes:

1. Une description spéciale et des avis indépendants sur l’occupation des fonds par les actionnaires contrôlants et d’autres parties liées et la garantie externe de la société au cours du semestre 2021;

2. Opinions indépendantes sur la mise en œuvre du plan d’actionnariat des employés de 2021 par la société;

3. Opinions indépendantes sur le rapport d’évaluation des risques de Jiangxi Copper Company Limited(600362) Group finance Co., Ltd.;

4. Avis indépendant sur les réserves de dépréciation des actifs retirées au cours du semestre 2021;

5. Opinions indépendantes sur l’ajustement des prévisions relatives aux transactions quotidiennes entre la société et Jiangxi Copper Company Limited(600362)

Participation à l’exécution des tâches des comités spéciaux du Conseil d’administration

Au cours de la période considérée, j’ai été Président du Comité de nomination et membre du Comité stratégique du Conseil d’administration de la société et j’ai activement assumé mes responsabilités et mes obligations conformément au système de travail des administrateurs indépendants, au règlement intérieur du Comité de nomination et à d’autres systèmes pertinents. En tant que Président du Comité de nomination, j’ai organisé deux réunions du Comité de nomination en 2021. La réunion annuelle passe en revue et résume les travaux du Comité de nomination du Conseil d’administration en 2020, étudie et améliore les critères et les procédures de sélection des administrateurs et des cadres supérieurs en fonction des activités opérationnelles, de l’échelle des actifs et de la structure des fonds propres de la société; Lors de la première réunion intérimaire, des candidats à des postes d’administrateur non indépendant ont été nommés au neuvième Conseil d’administration de la société. Avant la nomination, les membres ont soigneusement examiné les curriculum vitae et les dossiers du personnel concerné afin de s’assurer que le personnel concerné satisfait aux conditions requises pour occuper les postes correspondants de La société cotée en vertu du droit des sociétés et des statuts. Le Comité de nomination a procédé à un examen rigoureux des qualifications des cadres supérieurs et des administrateurs afin d’assurer la stabilité de la direction et l’amélioration de la capacité de gestion opérationnelle de l’entreprise et de s’acquitter efficacement des responsabilités des membres du Comité professionnel.

Enquête sur place sur les sociétés cotées

En 2021, j’ai profité de l’occasion de participer au Conseil d’administration et à l’Assemblée générale des actionnaires pour visiter et enquêter sur le site de production et d’exploitation de la société. En lisant divers rapports d’exploitation, des rapports financiers, de la gestion des risques, de l’audit, des opérations connexes et d’Autres rapports de la société, et en maintenant des contacts quotidiens avec la direction par téléphone et par courrier électronique, j’ai reçu des réponses en temps opportun pour poser des questions pertinentes et demander des documents pertinents à tout moment. Analyser la situation du marché et la tendance au développement de l’industrie auxquelles l’entreprise est confrontée avec la direction, utiliser ses propres connaissances professionnelles et son expérience pratique, présenter ses propres opinions et suggestions pour l’entreprise et s’acquitter efficacement des responsabilités des administrateurs indépendants.

V. Mesures prises pour protéger les droits et intérêts des investisseurs

1. Continuer à prêter attention à la divulgation de l’information de l’entreprise. J’ai soigneusement examiné les documents fournis par l’entreprise pour toutes les questions importantes qui doivent être examinées et décidées par le Conseil d’administration, j’ai une compréhension approfondie de la rédaction des propositions pertinentes, j’ai utilisé les connaissances professionnelles pour exprimer des Opinions professionnelles dans la prise de décisions des administrateurs et promouvoir le développement durable et sain de l’entreprise du point de vue du système. En outre, une attention particulière est accordée à l’impact des propositions pertinentes sur les intérêts des actionnaires publics et à la protection des droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires minoritaires.

2. En plus de participer à la réunion de la société, j’ai enquêté sur la mise en œuvre du système de gestion et de contrôle interne de la société et sur la mise en œuvre des résolutions du Conseil d’administration, et j’ai fidèlement rempli les fonctions d’administrateur indépendant.

3. Au cours de la préparation du présent rapport annuel, les administrateurs indépendants écoutent le rapport de la direction sur l’état d’avancement de la production et de l’exploitation ainsi que sur les questions importantes de l’année en cours. Après que l’expert – comptable agréé a émis une opinion préliminaire sur l’audit, il communique avec l’expert – comptable agréé avant la réunion du Conseil d’administration de la société pour examiner le rapport annuel, discute des problèmes constatés au cours de l’audit et donne des instructions spéciales et des avis indépendants sur les propositions pertinentes du Conseil d’administration annuel.

4. J’insiste toujours sur l’amélioration continue et l’auto – amélioration de l’attitude d’apprentissage, je me familiarise activement avec les tendances changeantes de l’industrie, je mets à jour mes connaissances professionnelles et je me tiens au courant de la mise à jour des lois et des politiques. Grâce à l’apprentissage actif des règles et règlements pertinents et des documents normatifs récemment publiés par la csrc et la Bourse de Shenzhen, la connaissance et la compréhension des lois et règlements pertinents, tels que la réglementation de la structure de gouvernance d’entreprise de la société et la protection des intérêts des actionnaires minoritaires, ont été approfondies et la sensibilisation à la protection des droits et intérêts légitimes de la société et des actionnaires publics a été continuellement améliorée.

Autres travaux effectués dans l’exercice des fonctions d’administrateur indépendant

1. Il n’est pas proposé de convoquer le Conseil d’administration;

2. Il n & apos; y a pas eu d & apos; engagement indépendant d & apos; auditeurs externes et d & apos; organes consultatifs.

Voici mon rendement en 2021. En 2022, je continuerai d’exercer fidèlement et diligemment les fonctions d’administrateur indépendant, de donner le plein jeu à mes connaissances professionnelles et à mon expérience de travail et de fournir des références pour la prise de décisions correctes du Conseil d’administration de la société afin de promouvoir un développement sain, continu et stable de la société.

Enfin, je tiens à exprimer mes sincères remerciements au Conseil d’administration, à la haute direction et à d’autres personnes concernées pour leur coopération active et leur soutien dans l’exercice de nos fonctions.

Il est signalé ci – après.

Shandong Humon Smelting Co.Ltd(002237)

Directeur indépendant: Huang jianbai

22 mars 2022